特种设备资格许可鉴定评审整改报告填写规定

1、特种设备资格许可鉴定评审整改报告申请单位：上正阀门集团有限公司申请级别：A1、A2、B1、B2申请类别：首次评审评审机构：浙江省特种设备检验研究院目 录序号文件名称页 数1特种设备鉴定评审工作备忘录12特种设备许可鉴定评审整改报告33附件1：缺奥氏体不锈钢焊工资格。64附件2：焊材一级库缺温度控制手段。45附件3：缺其他过程控制程序（如阀门装配测试）。86附件4：热处理编号为21079圆盘纸记录缺热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字。77附件5：未建立焊工档案。348附件6：抽查型号规格为Q347N-160 DN300的球阀的设计图纸，其中连接尺寸、结构

2、长度不符合设计标准的要求。49附件7：检查试制产品的合格证，内容不符合TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程-工业管道的规定要求。8以下空白整改报告浙江省特种设备检验研究院：由贵院派出的评审组于2010年3月20日至3月21日对我公司进行了现场鉴定评审。现场鉴定评审结束后，我公司就备忘录中所提出的3个方面的7个问题于2010年3月30日完成了全部整改工作。现将整改情况报告如下：一、 存在问题与整改情况序号存在的不符合项整改情况（简要且准确地描述）见证材料（注明页数）1缺奥氏体不锈钢焊工资格到温州市质监培训三名奥氏体不锈钢焊工。附件1（共5页）2焊材一级库缺温度控制手段安装一台取暖

3、器，由焊材保管员每天记录焊材一级库的温度和湿度，当温度低于5时开启取暖器，保证焊材一级库的温度大于5。附件2（共3页）3缺其他过程控制程序（如阀门装配测试）由质保工程师负责组织编制其他过程控制程序并保持与实施。附件3（共7页）4热处理编号为21079圆盘纸记录缺热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字。根据热处理记录表在编号为21079圆盘纸记录上补填热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等用于可追溯性的相关信息。附件4（共6页）5未建立焊工档案。根据焊接记录表和产品质量统计表建立施焊质量考核统计表并与焊工培训记录形成焊

4、工档案。附件5（共33页）6抽查型号规格为Q347N-160 DN300的球阀的设计图纸，其中连接尺寸、结构长度不符合设计标准的要求。 由原设计人员按文件和资料控制程序和图纸资料管理细则的要求对该图纸进行更改、发放、回收和销毁。附件6（共3页）7检查试制产品的合格证，内容不符合TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程-工业管道的规定要求。 由技术部负责按TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程-工业管道的规定要求重新设计新的合格证，并停止使用原合格证。附件7（共7页）二、其他说明：1、评审组提出的其他观察项我们做了详细的记录，并安排相关系统责任人和相关部门负责人进行整改

5、，由质保工程师负责监督检查。2、我单位已按评审组下达的特种设备鉴定评审工作备忘录的全部内容完成了整改工作，并保证所提交的整改报告资料真实可靠。上正阀门集团有限公司（盖章） 2010年3 月29日附件1：不符合项整改表存在不符合项描述及责任部门：缺奥氏体不锈钢焊工资格。 填写人：陈振坚 日期：2010-3-22原因分析：行政部和焊接责任人对公司已具有焊工资格证的人员的具体项目未进行仔细核对，导致公司只具有碳钢焊工资格，缺奥氏体不锈钢焊工资格。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：拟采取的纠正措施：1.由行政部组织相关系统责任人和部门负责人对公司特殊工序的人员资格进行重新审查和核对，对不

6、具有相应资格的人员进行重新培训、考核和补发上岗资格证。2.由行政部负责与温州市质量技术监督局联络，安排和组织培训奥氏体不锈钢焊工的相关事宜。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：完成情况：1.行政部于2010年3月22日至23日组织相关系统责任人和部门负责人对公司特殊工序的人员资格进行了重新审查和核对，未发现类似情况。2.行政部于2010年3月23日与温州市质量技术监督局进行了联络，并已报名和安排三名焊工参加4月上旬举行的培训。 责任部门负责人： 日期：措施效果评价：1.在行政部特殊工序的人员资格证5份，符合规定的要求。2.行政部提供了报名表和收款发票。3. 整改措施有效、证据材料齐

7、全，不合格项予以关闭。 验证人： 所在岗位： 日期：备注：附见证资料（共5页）附件2：不符合项整改表存在不符合项描述及责任部门：焊材一级库缺温度控制手段。 填写人：陈振坚 日期：2010-3-22原因分析：由2009年底将仓库布局进行部分调整，把焊材库搬到质保部的对面即现在的焊材库，焊材一级库的空调没有及时安装而导致缺温度控制手段。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：拟采取的纠正措施：1.由焊接责任人负责立即安装一台取暖器。2.由焊材保管员每天记录焊材一级库的温度和湿度，当温度低于5时开启取暖器，保证焊材一级库的温度大于5。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：完成情况：

8、1.于2010年3月24日安装好了取暖器。2.焊材保管员每天记录了焊材一级库的温度和湿度。 责任部门负责人： 日期：措施效果评价：1.查看焊材一级库，取暖器已安装好了，并拍照取证。2.提供了焊材一级库的温度和湿度记录表。3. 整改措施有效、证据材料齐全，不合格项予以关闭。 验证人： 所在岗位： 日期：备注：附见证资料（共3页）附件3：不符合项整改表存在不符合项描述及责任部门：缺其他过程控制程序（如阀门装配测试）。 填写人：陈振坚 日期：2010-3-22原因分析：由公司首次按TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求和TSG D2001-2006压力管道元件

9、制造许可规则建立质量管理体系。对标准理解不彻底，导致只在质量手册和作业指导书（如装配技术规范等）中有关于其他过程的控制，未建立其他过程控制程序。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：拟采取的纠正措施：1.由行政部组织各系统责任人和各部门负责人学习TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求和TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则标准。2.由质保工程师负责组织相关责任人编制其他过程控制程序。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：完成情况：1.行政部于2010年3月24日组织各系统责任人和各部门负责人标准进行了学习。2.于2010

10、年3月25日编制完成了其他过程控制程序，并于4月1日开始实施。 责任部门负责人： 日期：措施效果评价：1.行政部提供了培训签到记录表。2.提供了编号为SUNGO/CX24-2009,名称为其他过程控制程序的文件。3.整改措施有效、证据材料齐全，不合格项予以关闭。 验证人： 所在岗位： 日期：备注：附见证资料（共7页）附件4：不符合项整改表存在不符合项描述及责任部门：热处理编号为21079圆盘纸记录缺热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字。 填写人：陈振坚 日期：2010-3-22原因分析： 对TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保

11、证体系基本要求、TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则、记录控制程序和产品标识和可追溯性控制程序理解不彻底，质量意识淡薄。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：拟采取的纠正措施：1.由行政部组织热处理责任人和热处理操作工学习TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则、记录控制程序和产品标识和可追溯性控制程序。2.由热处理责任人负责按产品标识和可追溯性控制程序的要求到产品质量档案室调出相关资料，跟据热处理记录表在编号为21079圆盘纸记录上补填热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期

12、、热处理操作工签字、热处理责任人签字等用于可追溯性的相关信息。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：完成情况：1.行政部于2010年3月24日组织热处理责任人和热处理操作工学习了TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则、记录控制程序和产品标识和可追溯性控制程序。2.于2010年3月24日跟据热处理记录表在编号为21079圆盘纸记录上补填了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等用于可追溯性的相关信息。 责任部门负责人： 日期：措施效果评价：1.行政部提供了

13、培训签到记录表。2.提供了信息完整的编号为21079圆盘纸记录。3.整改措施有效、证据材料齐全，不合格项予以关闭。 验证人： 所在岗位： 日期：备注：附见证资料（共6页）附件5：不符合项整改表存在不符合项描述及责任部门：未建立焊工档案。 填写人：陈振坚 日期：2010-3-22原因分析： 行政部人力资源管理员和焊接责任人对TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则、焊接控制程序和全员培训控制程序理解不彻底，导致未建立完整的焊工档案（只有培训、考核记录和上岗资格证等资料，缺施焊质量考核统计记录。） 责任部门

14、负责人： 质保工程师： 日期： 日期：拟采取的纠正措施：1.由行政部组织人力资源管理员和焊接责任人学习TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则、焊接控制程序和全员培训控制程序。2.焊接责任人和质保部负责人根据焊接记录表和产品质量统计表上记录的信息，将2009年2月-12月的施焊质量形成施焊质量考核统计表。3.由行政部负责将施焊质量考核统计表归入焊工的档案，并每月月初把上月的施焊质量考核统计表从质保部复印一份归档。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：完成情况：1.行政部于2010年3月24日组

15、织人力资源管理员和焊接责任人学习了TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则、焊接控制程序和全员培训控制程序。2.质保部于2010年3月26日完成了2009年2月-12月的施焊质量考核统计表。3.行政部于2010年3月27日完成了焊工档案的建立工作。 责任部门负责人： 日期：措施效果评价：1.行政部提供了培训签到记录表和焊工档案。2.质保部提供了2009年2月-12月的施焊质量考核统计表。3.整改措施有效、证据材料齐全，不合格项予以关闭。 验证人： 所在岗位： 日期：备注：附见证资料（共33页）附件6：不

16、符合项整改表存在不符合项描述及责任部门：抽查型号规格为Q347N-160 DN300的球阀的设计图纸，其中连接尺寸、结构长度不符合设计标准的要求。 填写人：陈振坚 日期：2010-3-22原因分析： 设计人员在绘制图纸时，将另外一份球阀的图纸的技术要求（“连接尺寸按JB/T79.2-1994, 结构长度按GB/T12221-2005”）拷贝过来所致，导致与产品型号规格为Q347N-160 DN300的球阀 ，设计标准的要求为：“连接尺寸按GB/T9113.4, 结构长度按GB/T19672-2005”的要求不符合。 责任部门负责人： 质保工程师：日期： 日期：拟采取的纠正措施：1.对相关设计人

17、员进行批评教育，要求其加强工作责任心，进行绩效考核，审核人员和批准人员加强校对力度。2.由技术部组织设计人员对公司所有图纸进行一次全面检查和核对，看是否存在类似问题。3.由原设计人员按文件和资料控制程序和图纸资料管理细则的要求对该图纸进行更改、发放、回收和销毁。 责任部门负责人： 质保工程师：日期： 日期：完成情况：1.技术全体人员于2010年3月23日进行了工作座谈会。2.设计人员于2010年3月23日到26日对公司所有图纸进行了一次全面检查和核对，未发现类似问题。3.于2010年3月25日完成了该图纸更改、发放、回收和销毁。 责任部门负责人： 日期：措施效果评价：1.在技术部随机抽查10图

18、纸，符合相关技术标准和文件管理要求。2.提供了更改通知单和更改的图纸。3.整改措施有效、证据材料齐全，不合格项予以关闭。 验证人： 所在岗位： 日期：备注：附见证资料（共3页）附件7：不符合项整改表存在不符合项描述及责任部门：检查试制产品的合格证，内容不符合TSG D0001-200压力管道安全技术监察规程-工业管道的规定要求。 填写人：陈振坚 日期：2010-3-22原因分析： TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程-工业管道标准是2009年5月8日由国家质检总局颁布实施。由于公司资料室收集标准不及时，公司还没有此标准。故合格证未按TSG D0001-2009的要求进行设计。

19、责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：拟采取的纠正措施：1.由资料室负责收集TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程-工业管道标准。2.由行政部组织技术人员和质保人员对标准进行学习。3.由技术部负责按TSG D0001-200压力管道安全技术监察规程-工业管道的规定要求重新设计新的合格证。采购部负责外协印刷。4.新的合格证印刷好后，旧的合格证全部报废处理。 责任部门负责人： 质保工程师： 日期： 日期：完成情况：1.资料室于2010年3月23日收集到了TSG D0001-2009标准。2.行政部于2010年3月24日组织技术人员和质保人员对标准进行了学习。3.技术部于201

20、0年3月25日设计了新的合格证，并交图给采购部印刷。4.采购部于2010年3月25日已下单印刷，并确定3月31日交货。5.公司决定从4月10日使用新的合格证。 责任部门负责人： 日期：措施效果评价：1.资料室提供了TSG D0001-2009标准。2.行政部提供了学习的签到表。3.技术部提供了设计图纸。4.采购部提供了采购订单。5.行政部提供了使用新的合格证通知。6.整改措施有效、证据材料齐全，不合格项予以关闭。 验证人： 所在岗位： 日期：备注：附见证资料（共7页）1 总体要求1.1 所有申请单位提交的整改报告必须按照研究院提供的样式编制。1.2 整改资料的装订必须按照：特种设备许可鉴定评审

21、整改报告封面、目录、特种设备鉴定评审工作备忘录（复印件）、整改报告正文、附件1、附件2的顺序。1.3特种设备资格许可鉴定评审整改报告封面、目录、正文必须是计算机输入后打印。1.4所有附件材料全部用A4纸打印或复印。1.5整改见证材料一式二份。2 特种设备资格许可鉴定评审整改报告封面的填写2.1申请单位：填写申请单位公章的名称，与申请书填写的应一致。2.2申请级别：填写评审组现场确认的级别。2.3申请类别：首次评审/换证评审。2.4评审机构：浙江省特种设备检验研究院。3 特种设备资格许可鉴定评审整改报告目录的填写3.1“目录”按中心提供的格式，如实填写，并注明每个附件页数。4 特种设备资格许可鉴

22、定评审整改报告正文的填写4.1正文部分的中前半部分，按研究院提供的格式，进行替换即可。a、“存在问题与整改情况”表的填写。b、“存在的不符合项”中填写特种设备鉴定评审工作备忘录中对应项的内容，不允许修改，并按其顺序逐一填写。c、“整改情况（简要且准确表述）”中填写对存在的不符合项的整改情况，简要且准确描述。d、“见证材料（注明页数）”中填写见证材料所对应的附件序号（含附件的页数）。e、表中所列出的行不足时自行添加行，所列出的行过多时，自行删除，不允许出现空行。4.2 “其他说明”的填写，如果有其他情况需要说明，请在此说明。4.3申请单位应在正文部分的结束处加盖申请单位的“公章”。5 附件的编制

23、5.1每一个“不符合项”对应一个附件，按照整改报告正文表中的不符合项目的顺序逐一编号排序。5.2每个附件的第一页是不符合项整改表，申请单位应在此表中对存在的问题进行分析，纠正措施、对完成情况、实施效果评价等逐项填写并签字（手签）确认。5.3不符合项整改表后附针对该“不符合项目”整改见证资料。6 问题整改见证材料的提供说明6.1缺少中级无损检测人员方面的不符合：6.1.1如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：a、人员的聘用合同（复印件）。b、工作单位变更后证件（复印件）。6.1.2如果是新考核合格人员，应提供如下资料：a、新发证件的复印件。b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。6

24、.2缺少焊工方面的不符合：6.2.1如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：a、人员的聘用合同（复印件）。b、所持焊工证（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期、聘用单位记载页）。6.2.2如果是新考核合格人员，应提供如下资料：a、新发证件（复印件，必须有带照片页、合格项目页及有效期、聘用单位记载页）。b、若没有及时发证，则提供考核结果公布文件的复印件。6.3缺少专业技术人员方面的不符合，应提供如下资料：a、人员的聘用合同（或调入命令的复印件）。b、人员学历证书复印件。c、人员职称证书复印件。6.4各质控系统责任人任命方面的不符合：a、提供各质控系统责任人的任命相应文件。b、提供旧的各质控系统责任人的任命文件。c、变动的各质控系统责任人的有关证件如职称证书、学历证书、工作经历总结，如果是新聘用的人员，则还应提供相应的聘用合同（复印件）。6.5缺少特种设备作业人员(技术工人)6.5.1如果是新聘用的这类人员，应提供如下资料：a、人员的聘用合同（复印件）。b