多经系统产品质量绩效考核细则

1、附件1：多经系统产品质量绩效考核细则为进一步落实经营业绩考核管理制度，强化对企业生产经营活动的监管，调动各单位生产积极性，提高产品质量，根据西山煤电（集团）公司2016年经营业绩考核评价办法和西山煤电集团公司2016年“一厂一策”绩效考核办法文件要求，结合企业的实际，特制定各矿厂多经公司及多经局所属有关单位多经产品质量监督考核办法，包括支护用品、支护机具、配件等产品（含新产品）。1、 由技术中心每季度牵头，组织生产处、物资供应公司和租赁站等部门对多经系统所属产品质量进行检查，检查依据产品质量监督检查评分标准进行。各二级单位要求每季度组织自查打分，上报自查报告。 二、管理范围：各矿厂多经公司及多

2、经局所属机电修造园区、新技术产业发展中心、西山天安电气公司、西山电机制造公司、西山光为照明科技有限公司、西山通用机械公司、万隆公司、古交多经公司。三、各单位必须建立质量管理体系，并确保质量管理体系有效运行，凡是没有建立质量管理体系的单位要在12月31日前建立，否则罚款1000元。四、经考核评分未达分；发现质级不符；每月出厂产品合格率不达100%；国家等上级部门产品质量监督抽查不合格；对特殊要求的产品未获认证、无煤安标志；凡发生上述一项扣罚多经局绩效工资2000元。其它情况由考核组根据情况酌情扣减。五、对上次检查提出的问题未整改或重复发生的，罚款1000元；凡在检查中存在严重问题的产品，与物资供

3、应公司和租赁站通报，并暂停资金结算。各单位要按照规定要求进行产品的型式检验，由技术中心组织有关人员现场取样送有资质的部门检测，作为产品的监督检验。没有按照规定检验或检验不合格的，每发生一次罚款1000元。六、凡发生质量事故，造成经济损失，经查证核实，按照经济损失额对等扣罚。七、每半年根据产品质量监督检查评分标准考核结果，予以奖罚。八、技术中心将每季度考核结果上报企管处，纳入绩效工资考核体系。2016年7月4日附件2： 产品质量监督检查评分标准 序号项目名称考核内容及要求标准分数考核标准备注1资质管理61.1证照管理有法人执照或营业执照，生产许可证，属于煤安标志管理的产品必须取得煤安标志6缺一项

4、扣 1 分，无煤安标志本项不得分2设计与标准82.1技术来源及设计控制属自主开发的应有设计控制管理文件，并按文件规定予以实施属技术转让的应有转让合同技术资料必须完整齐全，认为必要时应提供设计计算说明书3缺设计控制管理文件或转让合同，扣1分；未按文件或转让合同规定实施扣1分；技术资料（标准、图纸、零件明细表、说明书、产品合格证、装箱单）不全或不统一，每处欠缺，扣1分。2.2产品标准企业可以制定企业标准或直接采用现行国标（GB）或行标，但企业标准的性能指标不得低于现行国标或行标企业应有所引用的参考标准防爆产品或当前没有行标或国标的企业标准需经审核盖章技术和质检人员应熟练掌握标准对安全性能的要求5企

5、业标准的性能指标低于现行国标或行标；防爆产品或当前没有行标或国标的企业标准未经审核盖章，不合格。生产单位不能提供企业标准所引用或应该必备的参考标准，每缺一种扣1分；对技术和质检人员进行提问，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不准确的，每人次扣0.2分。3管理职责与质量体系103.1质量体系生产单位应有成册的质量管理文件；体系文件应符合国家有关法律、法规和标准的规定；体系文件中的各层次文件应相互衔接、协调一致；体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；体系文件应满足产品质量持续稳定符合标准的要求；建立有质量否决制度5未装订成册，扣0.1分；每一处欠缺,，0.2分；可操作性差，0.5分；与现行运作不

6、相符，每处扣0.2分；管理文件中存在不符合现行标准的,每处扣0.5分；未建立质量否决制，扣0.5分。3.2管理职责有健全的质量管理机构及机构图；有明确的质量方针和目标；有专职质量负责人和专职质量检验员；质量检验人员须经过培训，独立行使权力，并以文件形式规定其职责、权限和相互关系。5质量管理机构不健全或缺机构图或组织机构与实际不符，各扣0.5分；没有明确的质量方针和目标，扣1分；质量管理和检验人员对此不能正确理解的，每人扣0.5分；每处欠缺扣0.2分。序号项目名称考核内容及要求标准分数考核标准备注4技术文件及档案资料64.1文件、资料管理制度制定有文件和资料管理制度。其编制、审核、批准、发布、发

7、放、使用、保管、更改和注销应有记录。2缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每处扣0.2分；缺少记录扣2分；记录中的欠缺，每处扣0.2分。4.2图纸的有效性、统一性、完整性 应完善、有效；档案生产指导检验生产车间等部门的图纸应一致；建立有图纸更改制度；以上四个部门必须据通知单要求做相应更改；防爆产品的图纸必须加盖审核章；涉及安全性能的图纸更改后必须重新审核、备案。4按图纸目录或明细表检查图纸（含装配图、零件图），每缺1张扣0.5分；设计参数、使用材料、技术要求、制图出现错漏，每处扣0.2分；抽查关键工序的十张图纸，每1张不统一，扣0.5分；未建立更改通知单要求改图，每处扣0.5分；出现非标准图纸

8、，每张扣1分；防爆产品的图纸未加盖审核章或涉及安全性能的图纸更改后未重新送审核、备案的，做不合格处理。5采购、分承包85.1采购有原材料、零部（元、器）件采购管理文件；有采购控制清单；应建立合格供货方的名单和质量档案；采购合同应明确质量要求；零部件属安全标志管理产品时，产品到货时须在安标有效期内；应有检验合格的证明，且满足技术要求。4没有原材料、零部件采购管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有采购控制清单，扣1分；未建立合格供货方的名单和质量档案或未进行适时有效考核的，扣1分；采购合同未明确质量要求，扣1分；零部件属安全标志管理产品时，不能提供有效期的安全标志证书复印件，每个产品扣1

9、分；缺检验合格证明的，每批次扣0.5分。5.2分承包（或外协）建立有分承包管理文件；有分承包方质量档案；有检验合格的证明，且满足技术要求；关键零部件分承包时，应有本生产单位的检验记录且满足技术要求。4未建立管理文件，扣1分;有欠缺，每处扣0.2分没有质量档案,扣0.5分；有欠缺，每处扣0.2分缺少检验合格证明的，每批次扣0.2分；关键零部件分承包时，缺少生产单位的检验记录，每批次扣0.2分。序号项目名称考核内容及要求标准分数考核标准备注6生产过程控制206.1生产设备有设备管理文件有设备台帐有设备维修保养记录，至少包括维修前、后状况，采取的措施等设备操作规程设备及器具必须保证零部件加工精度的要

10、求。7没有设备管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有设备台帐，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺设备维修保养记录，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺设备操作规程，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；设备及器具不能保证零部件加工精度的要求，不合格。6.2工艺装备及工位器具工艺装备及工位器具管理文件有工艺装备及工位器具台帐及明细表工艺装备配置和使用合理、可行，且有验证制度和验证记录工位器具完善。7缺工艺装备及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺工艺装备及工位器具台帐及明细表，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺验证制度和验证记录，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分

11、；每缺一套工位器具，扣1分。6.3工艺过程 工艺文件满足图纸及技术文件的要求具有工艺过程卡、零件加工工艺卡、装配工艺卡。有产品艺流程图、质量控制点。6每缺一项，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分；缺产品艺流程图，扣1分；未建立质量控制点，扣2分；质量控制点遗漏安全性能的，每处扣0.5分。7检验和测试187.1检验规章制度应对原材料、零部件进厂、生产过程和成品出厂三阶段，制定并实施检验和试验的管理制度（文件）应保证未经检验或验证合格的物品或产品不能投入使用或转序质检机构和检验人员有明确的检验授权，并保证其独立进行检验工作。需要时应有检验、测量和试验设备操作规程原材料、外购（协）件抽样及检验规程工序抽

12、样及检验规程（必须包含质量控制点）出厂检验规程（必须符合标准要求）6每缺一种管理文件，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分。序号项目名称考核内容及要求标准分数考核标准备注7.2检验测试设备根据生产和检验的需求，配备了检验、测试和试验设备、器具，查台帐对设备器具按国家计量法规和有关标准、规程进行周期检定和校准，查检定合格证对没有国家标准和规程的器具，应制定并实施校准规程当检测和试验器具、设备校准定位失效时，应对其检测结果的有效性进行追溯评定，查评定记录对授权进行计量器上人检定的企业，查其“授权证书”、“检定标准器具合格证”、“操作人员资格证”，以及“操作规程”等文件6未建立台帐，扣1分；每缺一件（台）

13、器具，扣0.5分；每发现一件（台）器具缺检定合格证，扣0.5分；对没有国家标准和规程的器具，未制定并实施校准规程的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；缺少评定记录的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；“证件”不全，扣3分；没有“操作规程”，扣2分；操作规程存在欠缺的，每处扣0.2分。7.3检查检验原材料、外购件进厂检验记录、质量控制点检验记录、出厂检验记录及检验报告生产单位必须具备标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且精度、能力等满足要求并在计量检定有效期内；属个别批次检验项目且检验设备价值超过5万元的，允许在一定周期内利用当地其它单位的检验手段进行批次检验，但必须有协议和已进行检验的

14、记录或检验报告。从成品库抽取3%台件（批）合格品进行出厂检验，检验项目、设备、操作符合要求，与以前的出厂检验记录或报告进行对比，结果应在误差范围内；将检验记录和报告附在评审报告中6 每缺一种检验记录扣3分；每缺一项记录，扣2分；记录格式（表格、编号、签字、日期等）存在欠缺，每处扣1分；记录出现不规范,处扣0.2分； 初次评审的，从评审之日前推6个月（生产之日起未满6个月的，从生产之日起算），属换证的，从前次评审之日起，每缺一种、一个月的记录,0.5分； 出厂检验的要求，参见1.3；对检查核实，出厂检验被确认为虚假记录的，判不合格； 从成品库抽取样品按标准进行出厂检验，操作有误或存在欠缺的，每处

15、扣0.5分；误差超限的，限期整改，每处扣1分； 对检查核实，确认为虚假记录的，每种扣5分； 安全性能结构不符合图纸，不合格8库房管理68.1管理制度制定并实施了出入库、贮存管理制度。1缺管理文件，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分。序号项目名称考核内容及要求标准分数考核标准备注8.2原材料及零部件摆放整齐，不合格品应有明显标志易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，条件符合要求（如化学品存放的温、湿度要求等）属安标管理的部件应有安全标志和有效期内的安全标志准用证复印件出入库覆行了规定的手续等2 混放或没有标志的，每处扣0.5分； 危险品未单独存放、没有明显标识、条件不符合要求的，每种物品各扣0.5分；

16、 属安标管理的部件没有安全标志和有效期内的安全标志准用证复印件的，每种产品扣0.5分； 出入库未覆行规定的手续，每处扣0.2分。8.3半成品、成品库半成品、成品库应分类存放，摆放整齐成品应贴有名牌，名牌材质须满足有关标准要求成品箱中装箱单、合格证、说明书及随箱工具等应齐全帐、物相符。3半成品、成品以及其他未检品和废品混放，每处扣0.2分； 合格品未贴名牌或名牌不符合要求的，每台（件）扣0.5分； 产品箱中物品、资料不全，每缺一种扣0.5分；没有半成品、成品台帐，扣1分；帐、物不符，每处扣0.2分9质量信息反馈与服务69.1管理制度应建立并实施了质量信息反馈与服务的管理制度，以证明产品质量符合规

17、定的要求和质量体系运行有效，并确保对产品服务的过程和结果实施有效的控制。3未建立管理文件的扣1分；文件存在欠缺的，每处扣0.2分9.2记录应有质量信息反馈和售后服务记录应有产品销售台帐3没有销售台帐或没有售后服务记录的，各扣1分；台帐或记录存在欠缺，每处扣0.2分10不合格品控制及纠正预防措施6 10.1不合格产品的.控制制定并实施了有关不合格品控制的管理文件；应明确不合格品标识、记录和处置的职责、权限以及不合格品处置的负责人；要有效控制不合格品的非预期使用，让步接收有批准手续；不合格品应按规定进行标识并隔离管理；不满足标准要求的产品，不允许降级销往煤矿。3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺的，

18、每处扣0.2分；没有不合格的记录，扣1分；未履行手续让步接收或使用的每件（次）扣0.5分； 不合格品未按规定进行标识并隔离管理的，扣0.5分； 不满足标准安全性能要求的产品，降级销往煤矿的，按假冒产品及无安全标志处理，并每台（件）、次扣2分。序号项目名称考核内容及要求标准分数考核标准备注10.2纠正和预防企业应制定并实施纠正和预防措施的有关文件，以保证纠正和预防措施及时有效应收集、整理所有不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格的原因并记录。为消除产生不合格的原因，防止不合格的再发生和潜在不合格的发生，制定纠正和预防措施并对其有效实施进行跟踪验证完成由于纠正预防措施而引起的有关文件的更改。有关纠正和预防措施的信息应向企业领导汇报，以利于质量体系改进。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺的每处扣0.2分；未收集、整理所有不合格品信息，没有原因分析记录、或没有纠正和预防措施的，各扣0.5分；存在欠缺的，每处扣0.5分11培训与质量审核611.1培训生产单位应有培训管理制度应有年度培训计划，明确培训要求；应有生产单位培训人员状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况；对从事特殊工种的人员应进行资格培训，持证上岗；应有与产品相关的煤矿法规、标准的培训