试论技术创新与中小企业的经营和发展资料

1、目录提要 21. 我国中小企业技术创新的现状 22.中小企业技术创新概述 22.1 中小企业技术创新分析 2中小企业技术创新的优势分析 2中小企业技术创新的劣势分析 3中小企业技术创新的机会 4中小企业面临的威胁 52.2 中小企业技术创新的主要类型 5产品创新 5工艺创新 52.3 研究与开发 53. 政府对中小企业技术创新的作用和影响 63.1 政府扶植中小企业技术创新的必要性 63.2 政府扶植中小企业技术创新的基本原则 63.3 政府扶植中小企业技术创新的方式 64.中小企业的技术创新战略选择 64.1 “小而专，小而精”战略 64.2 拾遗补缺战略 74.3 特色经营战略 84.4

2、联合竞争战略 84.5 依附战略 104.6 新事物-绿色技术创新 105.结束语 106.参考文献 10摘要中小企业量大面广,是国民经济的重要组成部分，对社会生产力的发展起着不可忽视的重要作用。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果。它是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用。当前，社会已为中小企业提供了较好的发展环境，但还需要政府继续给予有力扶持，特别是在融资、人才等方面帮助解决实际困难，消除发展障碍，培育竞争力。企业自身要充分把握发展机遇，确定企业发展战略，推动企业发展驶上快车道，为向大企业发展积蓄力量。同时，中小企业还必须十分重视发展

3、策略问题。1. 我国中小企业技术创新的现状我国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动我国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。统计研究表明，技术创新对我国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，

4、91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。

5、2.中小企业技术创新概述中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。2.1 中小企业技术创新分析 中小企业市场反应敏捷，由于小企业规模小，研究人员和生产销售人员联系紧密，组织机构单一化，领导者的意图能够充分体现，企业人员所做的贡献和利益直接掛钩，激励机制运行良好。而大企业恰恰相反，企业规模大，管理层

6、次多，信息传递速度慢，效率低下，企业员工的业绩难以准确衡量，激励机制难以正常发挥作用。 生产经营灵活，适应性强。俗话说“船小好调头”，这是小企业的最好写照。小企业因为国家较少实行计划控制，也较少特殊保护，因而更具独立性和竞争性。小企业一方面具有补缺功能，可选择有限的市场畅销的产品进行小规模生产，弥补大型企业的缝隙；另一方面小企业投资少，技术要求相对较低，经营项目选择多，它可涉及制造业，商业，手工业，服务业等众多行业，尤其是大企业经营范围以外的市场缝隙更是中小企业大显身手的场所。由于中小企业的提供的产品和服务大多品种单一、产量小、加工层次低，因而较易转产，而且以量少样多的生产方式，不断开发新产品

7、，所以小企业可以跟随市场行情调整市场结构，改变生产方向，或者转行。 中小企业具有较强的技术创新优势。小企业领导层往往比较精干，能及时根据市场的变化做出创新决策；而大企业的官僚体制，一般情况下使决策层趋于保守，不利于创新的风险投入。大企业的行政等级制度常常窒息研究人员的创新激情，小企业宽松的管理环境有利于创新活动的展开，而且小企业的技术创新经常得益于大企业溢出的科研人员。小企业把创新作为竞争战略的核心，大企业对研究人员的重视体现在把他们调到管理层去。大企业对一些小的创新不太重视，而小企业往往对这些创新表现出极高的热情。另一方面，技术发展越来越快，市场需求瞬息万变，大企业往往反应迟缓，即使拥有先进

8、的工艺技术也未必应用，小企业则完全以市场为导向，只要自己掌握的先进技术能给企业带来利益，就毫不犹豫的采用。因此小企业的创新在量和质都体现出很高的水平。 产业规模小，技术和资本构成一般较低。这是小企业普遍存在的特征。一般来说，小企业缺乏足够的资本积累，创业资本和营运资本相对匮乏，因而资信水平较低，融资困难，三角债问题严重，生产规模和资本有机构成因而较低，生产设备落后，工艺陈旧，更新缓慢，技术含量和附加值小。有关调查显示，目前我国只有三成左右的中小企业具有一定的成长潜能，而七成左右的中小企业发展能力很弱，其原因之一是技术水平偏低。大部分小企业的生产设备和技术目前尚处于20世纪70年代的水平，由于融

9、资困难，资金短缺，发展生产有困难，更谈不上对技术创新的投入。 竞争力较弱，受市场和外部冲击的影响大。小企业因生产规模小，所采用的生产技术一般远远低于大企业因而造成大量的资源浪费。例如国有大煤矿一般采用现代化的采煤措施，而一些小企业只为追求利润，造成开采中的大量浪费。其产品和技术大多属于模仿性质，附加值低，蕴含于产品中的价值多为人的劳动，对于尖端的产品如电子产品，分子技术产品，生物技术产品等，小企业极少涉足。产品质量低，缺乏品牌。所以小企业很难与拥有充足资金、成熟技术和销售网络的大企业，外资企业抗衡。例如，新加坡的小企业与外资企业的生产率相比，制造业部门低34%，商业部门低65%，服务业部门低5

10、0%。加上小企业缺乏资金来源，自身又难以承担基础研究和科研的重任，使得小企业在竞争中处于被动局面，相对于大企业，其平均寿命短，倒闭的可能性和频率高，在经济衰退时期小企业受到的打击尤其严重。 小企业的经营管理水平低，处于困境的小企业几乎都是管理差的企业，即使个别效益好的企业也存在管理水平问题。目前小企业的经营管理水平低，主要表现在：企业缺乏战略规划，一味追求短期目标；企业管理人员和员工素质低，在管理中存在着决策的简单化，专断化现象。有些小企业没有健全的会计系统，造成财务管理不善，甚至发生偷税漏税现象。经营管理水平低，使得许多小企业缺乏有效合理的监督约束措施和机制。人心涣散，难以引进人才，资产流失

11、严重。有些小企业低价竞销，严重扰乱市场秩序，管理者环境保护意识淡薄，对环境污染“功不可没”；大多数独立发展，缺乏与其他企业的合作，与供应商保持着不稳定的供求关系，导致交易成本高。 在政治（Politics）环境方面，就我国来说，十四届三中全会以来的中央各大会，都对中小企业改革和发展问题作出了明确的指示，对中小企业的地位和作用以及改革目的，意义和需要注意的问题作了重要阐述；另一方面，国家成立了一些专门机构，颁布了一些改革法规来营造中小企业的政策法律和市场环境，如小型企业租赁暂行条例、私营企业暂行条例、城镇集体所有制企业条例、中小企业促进法等。另外，我国从多方面加快中小企业金融服务体系建设，如国家

12、创设了中小企业发展基金，科技型中小企业技术创新基金。2000年8月，国务院办公厅印发关于鼓励和扶持中小企业发展的若干政策意见，使得我国中小企业信用担保体系开始进入制度建设，组建国家信用再担保机构和完善体系建设阶段。 在经济(Econcmic环境方面，市场经济一直的建立和完善促使小企业机制灵活，专业化水平不断提高，更加贴近市场,从而更好地适应市场竞争环境。在许多西方发达资本主义国家，尽管生产集中和垄断的趋势依然存在，但由于大企业容易患上资源浪费、效率不高、难以管理等“大企业病”，所以许多公司在缩小规模，化整为零。例如，日本的东芝公司就已经将半导体设计部门分解为若干小公司，从而提高专业化程度，提高

13、设计效率，降低设计费用。同时，现代经济分工越来越细，专业化程度也来越高，各经济实体间的相互联系日益紧密，整个社会的分工协作日益加强，为小企业的发展提供了无数机会。例如，德国拜尔公司与35000家企业建立了协作关系，拜尔向他们提供中间产品，由他们加工成最终产品。 在社会(Society环境方面，现代社会人们对金融、咨询、文化教育、服务、运输、信息情报、娱乐等第三产业提出了更高更多的要求，促使第三产业飞速发展，而第三产业一般不需要大规模的设备投资，由此为中小企业的发展提供了广阔的天地。同时由于现代化社会的需求多样性和个性化，是产品生产向优质、多款式、小批量发展，也极大促进了中小企业的产生和发展。

14、在技术(Technology环境方面，新技术革命有力的推动了经济由粗放型向集约型、数量型向质量型、物资型向知识信息型的转变，催生了许多新兴部门促使产品生产向多品种、少批量发展。尤其是电子商务的飞速发展，更加剧了这一趋势，从而导致中小企业的蓬勃发展。 各地区条块分割，地方保护主义严重。这种状况束缚了小企业的活力和竞争力。社会资源难以快速而合理地配置，提高了企业进入和退出市场的门槛。 小企业受到歧视和不公平待遇。我国在扶持小企业的政策上与许多国家相比仍存在差距，表现为扶持力度明显不足，扶持政策向大企业倾斜，小企业基本没有获得平等的竞争机会。另外，小企业缺乏必要的社会保障制度，难以吸收人才，限制了小

15、企业人才的自由流动，造成管理者、生产者素质较低，这也是影响小企业健康发展的一大难题。 中小企业的外部发展环境趋紧。随着市场机制的引进和国民经济发展战略的转轨及国家对国有经济发展战略的调整，小企业在竞争和发展中日已处于不利地位。许多国家都通过立法和政策对小企业发展提供支持。我国在这方面大大落后。我国立法侧重于对企业的生产经营管理，国家立法按所有制形式分别立法，无专门的小企业法，许多法规是国务院或直属部委制定的法律效率较低，另外，我国尚未形成有利于小企业发展的社会氛围。2.2 中小企业技术创新的主要类型由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技

16、术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入

17、大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。产品创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。2.3 研究与开发中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，

18、合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。3. 政府对中小企业技术创新的作用和影响尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术

19、创新活动中的作用至关重要。3.1 政府扶植中小企业技术创新的必要性中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。3.2 政府扶植中小企业技术创新的基本原则由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。1政策性扶持为主的原则2公平与公证的原则3公开原则4分类指导的原则3.3 政府扶植中小企业技术创新

20、的方式中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。1法律规范2组织管理3政策指导4.中小企业的技术创新战略选择4.1 “小而专，小而精”战略这是根据小企业规模小，资源有限等特点而制定的一种战略。小企业实力较弱，往往无法经营多种产品以分散风险，但是可以集中兵力，通过选择能使企业发挥自身优势的细分市场来进行专业化的经营。这就是小企业的“小而专，小而精”战略。采用这种战略对小企业有两方面的好处：一是小企业可以通过扩大生产批量，提高专业化程度和产品质量，提高规模经济效益，增加收

21、益，在市场上站稳脚跟。二是随着需求多样化和专业化程度的提高，大企业也普遍欢迎这些专业化程度高，产品质量好的小企业为其提供配套产品。从而小企业能够逐渐走上以小补大、以小搞活、以专补缺、以专配套、以精取胜、以精发展的良性发展道路。例如，美国国民罐头公司就是采用这种战略获得成功的小企业。该公司在美国罐头制造业的大公司纷纷向外行业找出路的经营形势下，反其道而行之，走上专业化经营的道路。他们卖掉一些无关企业，成为一个只生产罐头的公司。专业化的经营使他们的技术获得提高，产品的品种和质量也得到发展，获得空前的成功，10年后其资产由1、8亿美元增长到10亿美元。我国也有不少小企业采用这种战略，如杭州方向盘厂就

22、是采用这种经营战略摆脱困境，走向成功的。小企业采用这种经营战略使其经营目标集中，管理上也比较方便，有利于提高技术，争取有利地位。但是另一方面，采用这种经营战略也给小企业带来不少的经营风险，因为他们往往过分依赖某种产品或技术，一旦市场变化，需求下降就会给小企业的生存带来威胁。因此，为了尽量减少经营风险，采用这种战略的小企业必须采取以下几条战略措施：进行市场调研，选准目标市场。对于采用这种经营战略的小企业来说，选择目标市场是第一个环节，也是至关重要的一个环节。小企业选择目标市场的正确方法，是将某以特定的细分市场对企业的要求同企业自身素质相比较，通过比较，找到能够发挥自己优势的细分市场。目标市场的选

23、择使企业内部条件分析和市场细分二者的结合。提高企业的产品开发能力，做好产品的更新改造工作。任何产品都有自己的寿命周期，因此，小企业要在自己立足的目标市场上占据有利位置，必须不断开发出新产品以满足消费者的需求。以我国小企业的实际情况来看，企业单独开发一项新技术或新产品需要付出很大代价，而且风险极大，因此小企业可以依靠社会力量，通过与大专院校，科研机构的联合来开发技术，风新产品。加强市场营销。采用这种战略的小企业一般来说面临的市场或顾客都比较稳定。所以市场营销的重点是：增加销售渠道，寻求新的顾客，采用适当的价格策略等。4.2 拾遗补缺战略这是根据小企业机动灵活，适应性较强的特点而制定的一种经营战略

24、。小企业应根据“人无我有，人有我无”的原则，通过寻找市场上的各种空隙，凭借自己快速灵活的优势，一举进入空隙的市场努力取得成功。采用这种战略是小企业能充分发挥它的灵活性，企业“钻进空隙”后，进退自如，进可以扩大空隙，向专业化方向发展，退可以在别的企业随后进入空隙时，迅速撤离，寻求新的空隙。例如：1981年国际上正流行魔方，我国某企业用一个月时间研制成功后，立即投入生产并投放市场，受到消费者的欢迎，当销路逐渐扩大，生产魔方的企业也日益增多时，他们认识到魔方不会长期流行，市场也不会很大，因此立即停止生产，半年后，当大量魔方充斥市场，许多生产魔方的企业产品大量积压时，该企业早已转产。采用这种经营战略的

25、小企业所选择的产品一般具有下面一些特征：产品寿命周期短，只能在一段时间内加以生产；加工工艺简单，生产周期短，所耗资金少；被主要竞争对手所忽略；小企业自身有充足能力向空隙市场提供这种产品。为了确保战略的有效性，采用这种经营战略的小企业在战略实施过程中还要做好以下几点：建立一套高效、灵敏、准确的信息系统，因为这种战略的成功在很大程度上取决于市场信息的准确性和及时性。在组织上要保证战略决策在实施过程中的有效性，以使决策能够尽可能快的速度转化为企业的生产经营活动。做好市场销售工作，尤其是要搞好企业的广告与推销工作，因为采取的这种战略的小企业所开发的产品往往不为广大消费者所熟悉，因此，企业必须花大力气利

26、用各种手段将产品的有关信息及时传递给消费者。对小企业来说，可供选择的推销手段很多，如做广告，办展销会等，企业可以根据自己的实际需要来加以选择。这种战略一般适合于那些比较弱小，或者刚刚兴办的小企业。因为这种战略具有较大的过渡性和可塑性，对于它们积累资金逐渐扩大规模具有很大的作用。另外，必须充分认识到，采用这种战略具有较大的不稳定型，经常变更产品，在管理上带来很多不变，对经营带来较大的风险，企业的发展也会受到很大限制。因此，采用这种战略的小企业当发展到一定规模，具有一定的实力之后，就应该考虑实施战略转移，以便能够保持长远的经营优势，摆脱那种“打一枪换一个地方”的被动局面。4.3 特色经营战略这是根

27、据小企业比较容易接近顾客而制定的一种经营战略。小企业规模小，一般不能够达到规模经济的要求而保持成本水平的领先地位，以获得竞争中的主动地位，但小企业经营的范围窄，比较容易接近顾客，能够通过使企业的产品或服务具有与众不同的特点来吸引消费者，在竞争中达到以奇制胜的效果。采用这种经营战略对小企业的好处是：这种经营特色一旦建立起来就具有很强的竞争力，因为它能够博得用户的信任，满足用户需要，所以就能比较长远的树立起优势地位，而不被其他企业所替代。尤其是这些经营特色往往与企业大小没有直接关系，小企业可以在市场上同大企业展开竞争。实现特色经营战略有许多途径，如新奇的设计或品牌形象，特别的技术，独特的外观，优雅

28、奇异的购物环境，优良的服务等。例如：在美国有一家无论规模还是实力上都远逊于麦当劳连锁快餐店的伯格金公司，发现麦当劳的标准化服务无法满足顾客的“特殊口味”的要求，于是该公司决定选择这一弱点作为进攻麦当劳的阵地。伯格金公司集中力量开发特色服务，并在店中反复强调“各式特殊口味”和“答应您的消费习惯”，从而吸引了大部分的顾客群体。值得指出的是，对于采用这种经营战略的小企业来说，处理好经营特色与成本之间的关系是战略成功的关键。因为强调经营特色一般要以成本提高为代价，如增加设计和研究的开发费用，用高档的原材料等。但成本提高对小企业无疑是一个沉重的负担。小企业正确处理经营特色与成本的关系必须考虑下面三个因素

29、：企业的经营能力。即企业是否能够在激烈的市场竞争中长期保持住自己的经营特色。成本差距。因为在与其他企业相比成本差距比较大时，买主就有可能放弃特色而重视价格。市场的发展状况。因为一般来说当产品达到成熟阶段，消费者对产品的经营特色会兴趣降低从而转向低价的标准产品。4.4 联合竞争战略这是根据单个的小企业资金薄弱。生产技术水平较差，难以利用规模效益等特点而制定的一种经营战略。小企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系，互相取长补短，共同开发市场，从而有利于自己的生存和发展。小企业采用这种战略具有十分明显的优点：每个小企业都有自身的许多优点，也有其不可克服的弱点，单个小企业在市场中会遇到种种困难和危

30、机。而如果把这些各具特色的小企业联合起来，就能取长补短，克服困难。有利于小企业利用规模效益，采用这种战略的小企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量，这是单个企业经营所无法比拟的。例如：瑞典的阿西亚公司和瑞士的勃郎·勃威电力公司都是制造发电、电力运转、工业程序控制设备的电子产品公司。过去他们是竞争对手，面临着美国、日本公司的激烈竞争，前景不妙。他们联合后，在技术产品和市场方面相互补充，形成强大的集团，竞争力大为加强。采用联合竞争战略的小企业的联合方式大致有两类：1、松散型联合。即企业之间仅局限于生产协作或专业化分工的联系，在资金技术人员等方面基本没有往来，采取这种联合方式的小企业之间

31、彼此约束力不强，比较自由，但不能成为命运共同体，竞争力不强。2、紧密型的联合。即企业之间除了生产协作或分工上的联系之外，还进行资金和销售方面的联合，如互相控股，按股分息，互相调剂余缺，建立统一的销售队伍等。参加联合的企业成为命运共同体，从而可以提高竞争力。但是小企业究竟选择那种联合方式，应该视具体情况而定，不能一概而论。4.5 依附战略因为小企业力量单薄、产品单一的特点。因此，小企业有必要把自己的生产经营和发展与大企业联系起来，为大企业提供配套服务，接受一个或数个大企业的长期固定的定货，成为他们的一个加工承包单位，小企业采用的这种战略对于其自身的发展是很有好处的，因为这可以为它们长期生存和发展

32、提供一个可靠的基础，尤其是对于实力较弱，企业创办时间不长，有一定生产能力但尚未形成自己的销售网络的小企业来说，采用这种战略可以大大减少经营风险。例如：1987年南通市某厂厂长栾清源，他领导的厂子陷入低水平、低质量、低效益的怪圈，亏损额达47万元，为了摆脱困难，栾厂长瞄准名牌制高点，与上海第三钢厂联合生产上海第三钢铁厂的全国唯一金牌产品螺纹钢，很快由亏损47万元变为实现利税147万元，依附名牌企业帮助该厂扭亏为盈。值得指出的是，一般来说，采用这种战略的小企业所获得的利润水平很低，对大企业依赖性较强，比较被动，这给企业长远发展带来一些不利影响，因此，小企业在实施这种战略的同时，还必须注意解决以下两方面的问题：与大企业的承包条件。承包企业与大企业之间最直接最重要的关系是承包关系，对于小企业来说，一个十分关键的问题就是确定与大企业的承包条件。这些条件包括价格，交货期，质量，支付条件等。小企业在决定承包条件的过程中要尽量争取保持自己的地位，以一种对等的关系来确定承包条件。这