50430管理体系整合手册

1、受 控XXXXXXXXXX有限公司 编码：JL/SC-2012Q H S E质量、环境、职业健康安全管理手册（符合GB/T504302007、GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011、Q/CNPC1002.12007标准）发行版本：C修 改 码：0受 控 号：2012年5月1日发布 2012年5月10日实施XXXXXXXXXX有限公司 发布 管理手册编审人员：批 准： 审 核： 编 制：目 录章节号标题 页码0.1质量、环境、职业健康安全管理手册编制和使用说明. 50.2企业概况.60.3 颁布令.70.4 任命书.70.5质量、环境、职业健康安全方针

2、和目标.80.6质量、环境、职业健康安全方针和目标的落实要求.101 总则112 术语133管理基本要求.143.1一般规定.143.2方针和目标.153.3管理体系的策划和建立.153.4管理体系的实施和改进.173.5文件管理.183.6环境因素/对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划.183.7法律与其他要求/法律和其他要求.203.8环境管理方案/职业健康安全管理方案.214组织机构和职责.214.1一般规定.214.2组织机构.214.3职责和权限.225人力资源管理.225.1一般规定.225.2人力资源配置.235.3培训.236施工机具管理.246.1一般规定.246.2施工机

3、具配备.246.3施工机具使用.247投标及合同管理.267.1一般规定.267.2投标及签约.267.3合同管理.268建筑材料、构配件和设备管理.268.1一般规定.268.2建筑材料、构配件和设备的采购.268.3建筑材料，构配件和设备的验收.278.4建筑材料、构配件和设备的现场管理.288.5发包方提供的建筑材料、构配件和设备.289分包管理.289.1一般规定.289.2分包方的选择和分包合同.299.3分包项目实施过程的控制.2910工程项目施工管理2910.1一般规定2910.2策划3010.3施工设计（不适用）3110.4施工准备3110.5施工过程控制3110.6服务321

4、0.7运行控制3210.8应急准备与响应3311施工检查与验收.3411.1一般规定.3411.2施工质量（环境、安全）检查.3411.3施工质量验收.3511.4施工（环境、安全）质量问题的处理.3611.5检测设备管理.3712质量、环境、职业健康安全管理自查与评价3812.1一般规定.3812.2质量、环境、职业健康安全管理活动的监督检查与评价.3813质量、环境、职业健康安全信息和管理改进3913.1一般规定.3913.2质量、环境、职业健康安全信息的收集、传递、分析与利用.4013.3质量、环境、职业健康安全管理改进与创新.41附件1文件更改记录.42附件2公司组织结构图.43附件3

5、管理制度(程序)文件一览.44附件4管理体系条款对照及职能分配表.450.1管理手册编制和使用说明1质量、环境、职业健康安全管理手册是公司管理体系的说明，是公司管理体系运行的纲领性文件，按照管理体系说明运行，能够确保公司的质量、环境、职业健康安全管理体系满足GB/T19001-2008质量管理体系要求、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南及GB/T28001-2011、职业健康安全管理体系规范的要求。2.本手册以GB/T 50430-2007标准为主线,对于GB/T 50430-2007标准中的条款直接标注章节号，为

6、了便于全体员工对GB/T 50430-2007标准的学习和掌握，本手册自第一章起，各章节的章节号和标题均严格与GB/T 50430-2007标准的章节号和标题相对应。对于GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011、Q/CNPC1002.12007标准中的条款则在章节号前加Q、E和S表示，并将各标准的段落标题用/线隔开，标题栏中不是标准原标题的提示写在（ ）内。 3本手册阐述了公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标以及实施原则，规定了质量、环境、职业健康安全管理体系的控制要求，是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的行动准则，要求全体员工遵照执行。

7、4本手册由经理批准后发布，除经管理者代表批准，作为非受控文件发给顾客及相关方的副本之外，其余文本均为受控文件，应按文件控制程序中规定的受控文件管理办法进行控制。5本手册用于指导公司内部的质量、环境、职业健康安全活动，并作为质量、环境、职业健康安全体系审核和认证的依据。6每一位员工都应对手册妥善保管，正确理解严格执行。员工调离本公司时手册应收回。7本手册由办公室进行管理。8每次管理评审均应评审手册的适宜性、有效性和充分性，以决定是否对手册进行修改（换版、换页）。0.2 企 业 概 况XXXXXXXXXX有限公司是一支具有房屋建筑施工总承包贰级施工企业。公司在内蒙古通辽第一建筑安装工程公司直属工程

8、处的基础上，经过十多年的发展壮大，于2000年4月27日注册成立XXXXXXXXXX有限责任公司。本公司是一支依房屋建筑，市政公用工程、水利水电、工艺安装、道路桥梁、装饰装修、防腐筑企业行列。公司热诚的欢迎各界有识之士，光临我公司共谋发展，本公司将竭诚并全力以赴的为您提供展示才华的平台。同时，也欢迎广大同仁和各级领导光临公司检查指导工作。企业名称：XXXXXXXXXX有限公司地 址： 邮政编码： 电 话： 传 真： 0.3 颁 布 令XXXXXXXXXX有限公司 依据GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T19001-2008质量管理体系要求、GB/T24001-2

9、004环境管理体系要求及使用指南和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系规范、Q/CNPC1002.12007的要求，结合公司实际，编制了本版质量、环境、职业健康安全管理手册JL/SC-2012。本手册是对公司管理体系的说明，阐明了本公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标，概述了公司的质量、环境、职业健康安全和职业健康安全承诺，是用于统一、协调全公司的质量、环境、职业健康安全和职业健康安全管理纲领性文件，现批准发布，于二O一二年五月十日起实施。我公司所有部门和全体员工必须贯彻实施质量、环境、职业健康安全管理手册中的规定和要求，为确保公司向用户提供优质的工程、满意的服务，维护和改善环

10、境、确保职工的健康安全贡献力量。本质量、环境、职业健康安全管理手册现行版本为C版，原相应的质量、环境、职业健康安全管理手册B版作废，停止使用。经理： 二O一二年五月一日0.4 任 命 书为确保质量、环境、职业健康安全管理体系的有效实施、保持和持续改进，特任命AAA副经理为质量、环境、职业健康安全管理体系的管理者代表，行使相应的职责和权限，并负责质量、环境、职业健康安全管理体系有关的内外沟通和联络事宜。经理： 二O一二年五月一日0.5 质量、环境、职业健康安全方针和目标为了满足顾客要求，并争取超越顾客期望，将控制污染排放、节约能源、美化环境，保护职工的健康，不断地改善环境的意识贯穿于施工的全过程

11、，实现质量、环境、职业健康安全的战略目标。根据公司的质量、环境、职业健康安全管理体系、工程的质量保证能力和施工的环境特性以及施工的风险危害程度，确定了公司的质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标。 质量、环境、职业健康安全方针是（HSE承诺）：诚信守约，持续改进，争创优质工程。文明施工，遵守法纪，关爱环境和谐。预防为主，以人为本，确保员工健康。内涵理解为： 倡导使用绿色材料，制定各种措施，预防污染，绿化、美化工作环境，节能降耗，实现文明施工。严格遵守国家和地方政府的法律法规以及其他的要求，依法控制各种质量、环境、职业健康安全的活动，确保实现各项环境承诺。在整个施工生产活动中

12、，贯穿预防为主的思想，加强对污染源和风险源的控制，防止、减少和有效控制公司施工生产过程中的各项活动给环境、职业健康安全所带来的风险和影响，以人为本，防止紧急情况和人身伤亡事故的发生，在我们的一切施工生产经营活动中，向广大员工和社会提供健康和安全的保证。公司经理为了向广大员工和社会提供健康和安全的保障，实现节约能源和资源，降低风险，保护环境与经济发展的和谐统一，我们承诺：遵守国家和地方政府有关的环境、职业健康安全法律法规及其他要求。贯彻预防为主的思想，加强对污染源和风险源的控制，防止、减少和有效控制公司施工生产的各项活动给环境、职业健康安全所带来的风险和影响，提高公司及相关方的整体行为。创造和谐

13、环境，环境无污染，推进清洁生产，节能降耗，实现文明施工、文明生产。以人为本，安全第一，采取有效的措施，防止紧急情况和人身伤亡事故的发生，在我们的一切施工生产经营活动中，向广大员工和社会提供健康和安全的保证。以诚待人，以顾客为关注焦点，努力实现质量、环境、职业健康安全的绩效，实现管理体系的持续改进，稳步发展，精心组织，创建优质品牌。质量、环境、职业健康安全总目标（目标的分解，以文件形式每年制定下发）承揽每一工程，创一项名牌，热爱自然环境，争做和谐企业，确保员工健康。理解为： 承揽每一工程，创一项名牌：公司保证竣工交付合格率100，优良率85及其以上。而且，每年优良率递增2%；顾客满意度不低于95

14、%，三年内，每年递增1%，争取最大限度的超越顾客期望。热爱自然环境：倡导环保材料，控制污染危害，绿化施工现场环境。争做和谐企业：通过公司的质量、环境和职业健康安全的活动，使顾客、合作伙伴及其他相关方满意，融合彼此关系，增加企业知名度和信誉度，逐步树立企业的品牌形象。确保员工健康：采取措施，降低和防止施工过程中职业病和安全事故的发生，向广大员工和社会提供一个健康和安全的环境。质量、环境、职业健康安全方针和目标是公司质量、环境、职业健康安全管理的宗旨和方向，是指导实施质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件。现予以发布，全体员工必须一致理解并自觉贯彻执行。经理： 2012年05月01日0.6 质量

15、、环境、职业健康安全方针和目标的落实要求1、办公室负责把方针传达到所有为公司或代表公司工作的人员中，使其认识到各自在环境和职业健康安全上的义务，并可为公众所获取。与质量、职业健康安全、环境相关的各部门应根据公司的质量、职业健康安全、环境目标进行分解，转化为本部门及具体岗位的工作目标。2、各单位要将质量、职业健康安全、环境方针和目标传达到管理、执行等层次，使全体员工正确理解并坚决执行。3、应站在顾客和其他相关方（包括员工）的立场上考虑问题，充分了解他们的需求和期望，使他们合法的需求得到满足。4、公司将不断地对质量、职业健康安全、环境方针和目标进行适宜性评审，必要时可对其进行修改，以适应公司内外环

16、境的变化。5、办公室负责制定目标分解表并定期（每半年）考核目标的完成情况，填写目标完成情况检查表。 1.1 总则1/E.S1 、范围公司依据GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T19001-2008质量管理体系要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011、Q/CNPC1002.12007职业健康安全管理体系规范及相关法律法规的要求，结合公司的实际情况，建立健全了质量、环境、职业健康安全管理体系。由于GB/T 50430-2007的条款全部覆盖了GB/T19001-2008标准的要求，根据建筑业的特点和规范的要求、结合

17、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/CNPC1002.12007的要求，和管理体系之间的兼容性，尽量减少管理体系之间的重复，避免做出不协调和相互矛盾的规定，保证管理体系之间的协调、统一，因此公司决定将质量、环境、职业健康安全管理体系合并，编写一套管理体系文件和说明。a)用以证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品，有效的保护环境、保障员工的职业健康安全；b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求的产品，减少对环境的污染，努力改善环境，确保员工的职业健康安全，旨在增强顾客和相关方的满意。c)手册适用于公司的质量

18、、环境、职业健康安全管理活动。d)手册是公司质量、环境、职业健康安全管理的标准，也是外部对本公司质量、环境、职业健康安全管理监督、检查和评价的依据。e)公司的、环境、职业健康安全管理活动，除执行本手册说明外，还应执行国家现行有关标准规范的规定。1.2 应用公司管理体系包含了GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/CNPC1002.12007三个标准中的全部要素和GB/T19001-2008标准中除了“7.3设计和开发” GB/T50430-2007“10.3施工设计”之外的所有条款和要素，适用公司从顾客需求、提供产品和服务到顾客评价的全过程，包括对环境的影响的控制和对员

19、工职业健康安全的保障。公司按国家标准施工，没有设计能力，也不承担设计责任，故将“7.3设计和开发”过程予以删减，删减后不影响公司提供产品的能力和应承担的责任。公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的产品范围：房 公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的区域范围： 1.3Q2/E.S2、引用标准本手册引用的质量、环境、职业健康安全管理体系标准为：GB/T 19000-2008/ISO 9000:2005质量管理体系 基础和术语;GB/T 19001-2008/ISO 9001:2008质量管理体系 要求;GB/T 19004-2008/ISO 9004:2008质量管理体系 业绩改进指南

20、；GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004环境管理体系要求及使用指南。GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系规范。国家、行业标准目录（见标准清单和法律法规清单）。2术语Q3/E.S3术语和定义本手册采用GB/T190002008、GB/T240012004、GB/T 280012011、Q/CNPC1002.12007标准给出的定义，其中：质量管理活动 为完成质量管理要求而实施的行动。质量管理制度 按某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加

21、详细的文件要求加以支持。质量信息 反映施工质量和质量活动过程的记录。质量管理创新 在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。施工质量检查 施工企业对施工质量进行的检查、评定活动。质量 一组固有特性满足要求的程度。产品 过程的结果。过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。组织 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。顾客 接受产品的组织或个人。供方 提供产品的组织或个人。相关方 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。管理体系 建立方针或目标并实现这些目标的体系。质量管理 在质量

22、方面指挥和控制组织的协调的活动。质量、环境、职业健康安全管理体系 在质量、环境、职业健康安全方面指挥和控制组织的管理体系。顾客满意 顾客对其要求已被满足的程度的感受。环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。污染防治 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料代替等。安全 免除了不可接受的损害风险的状态。职业健康安

23、全 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问这和其他人员健康和安全的条件和因素。事件 发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或死亡的情况。风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。可接受的风险 根据组织法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可容许程度的风险。危险源 可能导致人身和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程。风险评价 估计风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。职业健康安全管理体系 总的管理体系的一部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健

24、康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。隐蔽工程在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。特殊作业人员执行特殊工序操作的人员（如焊工、电工、起重工、架子工等）。特殊岗位人员指与确定的质量、安全、重要环境因素直接相关的岗位人员或与应急准备和响应直接相关人员（如安全员、质量检查员、消防准备人员等）。项目经理部针对工程项目组建的施工现场临时管理机构。缩写JL/SCXXXXXXXXXX有限公司质量、环境、职业健康安全手册TCX通用制度或程序CX/E.SXXX环境/职业健康安全通用程序ZHD/XXX质量管理专用制度CX/EXXX环境管

25、理专用程序CX/SXXX职业健康安全管理专用程序3管理体系基本要求Q4/E.S4质量、环境、职业健康安全管理体系3一般要求Q4.1/E.S4.1总要求为了使公司具备所需的质量、环境、职业健康安全管理能力，有效地实施质量、环境、职业健康安全管理，确保产品质量、环境、职业健康安全符合规定要求，实现公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标，公司结合自身特点和质量管理需要，按GB/T50430-2007、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、Q/CNPC1002.12007标准建立质量、环境、职业健康安全管理体系并形成文件，使其有效运行，加以保持，并

26、不断完善和持续改进。 公司对质量、环境、职业健康安全管理体系中的各项活动进行策划。 公司按照策划的要求检查、分析、改进质量、环境、职业健康安全管理活动的过程和结果。3.2公司的环境和职业健康安全的管理体系范围已经界定。在1.2章节描述。3.2 方针和目标Q5.3/E.S4.2质量方针/环境方针/职业健康安全方针 公司制定质量、环境、职业健康安全方针。方针与公司的经营管理方针、企业的规模、以及环境、职业健康安全的风险程度相适应，体现公司的管理宗旨和方向。包括：1 遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；包括对满足法律法规要求和公司应接受的其他要求的承诺，持续改进质量、环境、职业健康安全管理体

27、系、污染预防及确保员工健康的承诺；2 在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；3 追求过程管理改进，提高质量、环境、职业健康安全的管理水平。公司最高管理者应对方针进行定期评审并作必要的修订。 公司根据方针制定目标，明确管理和工程质量应达到的水平。 公司建立并实施质量目标管理制度。确保质量、环境和职业健康安全目标满足要求。.1质量目标：应包括满足工程施工要求所需的内容，应可测量并与质量方针保持一致。.2环境目标和指标：如可行，目标和指标应可测量，目标和指标应符合环境方针。包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。公司在

28、建立和评审目标、指标时应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。.3职业健康安全目标：如可行，目标宜予以量化，公司在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：法规和其他要求；职业健康安全危险源和风险；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求；相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。公司的方针和目标均形成文件，以在公司内实施培训等形式得到沟通和理解并贯彻实施，同时让员工认识到各自在环境、职业健康安全上的义务，方针可为相关方获得；公司每年对方针的贯彻实施情况进行评审，以确保方针具有持续的适宜性。公司制定的质量

29、、环境和职业健康安全方针和目标已写入本手册的0.5章。相关文件：质量目标管理制度、质量目标分解表、环境、职业健康安全目标分解表。3.3 管理体系的策划和建立 Q4.1 E/S4.1总要求 公司经理负责对质量、环境、职业健康安全管理体系进行策划。策划的内容应包括：1根据公司所施工的特点，确定质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程、管理活动、相互关系及活动顺序；评价并确定重要环境因素和重大危险源。2 确定公司为实现体系管理所需组织机构；3 确定为保持管理体系有效运行所需的管理制度（程序文件）；4 确定、提供并管理所需的资源。收集顾客意见及顾客、员工和其他相关方关于质量、环境、职业健康安全管理方

30、面的信息，确保产品质量、环境行为、员工职业健康安全行为得到有效控制；5 确定为确保管理过程有效实施的准则，为过程进行监视、测量、分析的准则和方法，编制相应的过程控制文件和管理办法并加以控制； 公司根据质量、环境、安全管理体系的范围确定管理内容。公司的质量、环境、安全管理内容包括：1方针、目标指标和管理方案的管理；2 组织机构和职责；3 人力资源管理；4 施工机具管理；5 投标及合同管理；6 建筑材料、构配件和设备管理；7 分包管理；8 工程项目施工质量、环境、安全管理；9 施工质量、环境、安全检查与验收；10 工程项目竣工交付使用后的服务；11 质量、环境、安全管理自查与评价；12 信息管理和

31、质量、环境、安全管理改进；13环境因素和危险源的辨识； 14法律法规的识别与获取。15通过对施工质量、环境、安全的检查，对管理体系的审核，测量、监视和分析各个过程，确定必要的改进措施并加以实施和验证，以实现绩效改进。16实施必要的措施，以实现对确定的管理内容所策划的结果和对这些过程的持续改进。17当公司内部或外部发生重大变化 (如组织结构、资源调整、目标更改以及国家法律法规变更)时，需对质量、环境、职业健康安全管理体系的更改进行策划，在对质量、环境、职业健康安全管理体系的更改进行策划和实施时，应保持质量、环境、职业健康安全管理体系的完整性。公司的外包过程予以识别，具体执行分包管理制度。 Q/E

32、.S4.4.4总则/文件用于对内管理或对外声明的需要，公司按照规范的要求建立文件化的管理体系。管理体系文件包括：1形成文件的质量、环境、职业健康安全的方针、目标和指标；2管理手册（管理体系的说明）；3 GB/T50430-2007、 GB/T190012008、GB/T24001-2004 及GB/T28001-2011、Q/CNPC1002.12007标准所要求的形成文件管理制度或程序文件；并对上述程序文件和记录进行了整合。整合的结果详见质量、环境、职业健康安全管理体系文件明细表；4 管理制度的支持性文件以及确保其管理过程有效策划、运作和控制所需的文件，包括支持质量管理制度所需的操作规程、作

33、业指导书类文件、工法、管理办法等管理性及技术性要求等。以及国家法律和行业的法律法规、标准规范、行业主管部门的外来文件等； 5 质量、环境、职业健康安全管理的各项记录。质量、职业健康安全、环境管理体系记录详见记录清单。公司所编制的管理体系文件的详略程度，是和公司的规模、活动的类型、管理过程及其相互作用的复杂程度以及人员的能力相适应的。公司的管理体系文件有纸张型和计算机软（硬）盘存储两种形式。按有效性和效率要求，文件数量做到了尽可能的减少。.1管理体系的说明Q质量手册E/S4.4.4文件办公室负责组织编制手册，以GB/T50430-2007标准要求为主线，把GB/T19001-2008、GB/T2

34、4001-2004、GB/T28001-2011、Q/CNPC1002.12007标准条款的要求的过程及活动分类融合在GB/T50430-2007 标准相关条款中编制成质量、环境、职业健康安全管理手册。本手册是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的纲领性文件。办公室负责管理和保持本手册，质量、环境、职业健康安全手册的内容包括：a) 质量、环境、职业健康安全管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当理由；b) 为质量、环境、职业健康安全管理体系编制的形成文件的程序的引用；c) 质量、环境、职业健康安全管理体系过程之间的相互作用的表述；在对环境、职业健康安全管理体系过程进行描述时，还应包括：a) 对

35、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011、Q/CNPC1002.12007标准中的核心要素的相互作用的描述；b) 在文件中给出相关文件的查询途径。对手册的控制详见本管理手册第0.1章的要求。3.4 管理体系的实施和改进Q 6.1/E.S 资源的提供/资源、作用、职责和权限 公司经理根据质量、环境、职业健康安全管理的范围、深度及方法确定并配备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源。 公司办公室建立内部管理监督检查和考核机制，明确监督检查的职责、依据和方法，确保各项管理制度有效执行。公司经理定期评审和改进管理体系的适宜性和有效性，以确保管理体系能持续满足内外部环境变化需要

36、和实现方针和目标的能力。3.5 文件管理Q E.S4.4.5文件控制 办公室负责建立并实施文件控制程序，在制度中明确文件管理的范围、职责、流程和方法。文件管理应符合下列规定：1为使文件是充分与适宜的，文件在发布之前经过批准；2 根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布；3 明确并及时获得管理活动所需的法律、法规和标准规范等与施工质量、环境、职业健康安全有关的外来文件，确保所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别，并确保其为现行有效版本，确定是否分发并跟踪其修订状态。对于外来文件的分发予以控制；4 应将质量、环境、职业健康安全管理体系所需使用的文件登记发给使用部

37、门和岗位，确保在使用处及时获取所需文件的适用版本；5确保文件和资料保持内容清晰明确、字迹清楚、易于识别和查找；6 确保各岗位员工明确其活动所依据的文件；7应通过文件上的版次状态、印章等标记使文件的更改和现行修订状态能被正确识别；及时将作废文件撤出使用场所或加以标识，如加盖“作废保留”标识。8 质量、环境、职业健康安全法律法规识别、收集与更新详见法律法规及其他要求获取、更新控制程序 Q/E4.5.4/S4.5.3 记录控制 公司建立并实施记录控制程序，在记录控制程序中明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。对存档记录的管理应符合建设工程文件归档整理规范的有

38、关规定。办公室是记录的归口管理部门，建立记录清单，并按标准要求规定以下内容：记录应字迹清楚，保持清晰、标识明确、易于识别和检索，并提供可追性。 应规定记录的保存期限和储存环境要求，确保记录便于查阅，避免损坏变质或遗失，记录包括体系的审核和评审结果，体系的实施记录及其结果。办公室负责对记录空白表样进行统计汇总、对各部门的记录管理情况进行监督检查，并应保管好质量、环境、职业健康安全的记录及施工过程的记录。3.6 E.S环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定公司生产管理部是此过程的归口部门，负责组织相关部门进行环境因素识别和评价及危险源识别、重大危险源的评价和风险控制。生产管理部建立并保持环

39、境因素识别、评价及更新控制程序,危险源辨识、风险评价与风险控制程序。a)环境因素识别、评价及更新控制程序规定如下内容：识别公司环境管理体系覆盖范围内的活动、施工和服务中它能够控制或施加影响的环境因素，还应考虑已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。 公司各职能部门应根据各自活动特点，进行环境因素识别和评价；确定对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 环境因素识别的范围应覆盖公司活动中的各个方面，并考虑三种状态；三种时态和八种类型。三种状态包括：正常、异常和紧急状态；三种时状包括：过去、现在和将来；八种类型包括：向大气排放；向水体排放；向土地排放；原材料和自然

40、资源的使用；能源使用；能量（如热、辐射、振动等）排放；废物和副产品；物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。生产管理部组织有关部门依据规定的方法评价识别出的环境因素，确定具有重大影响的环境因素，公司应将这些信息形成文件并及时更新，确保在建立、实施、保持环境管理体系和环境目标时对重要环境因素加以考虑。 环境因素评价可采用量化的方式进行；执行环境因素识别、评价及更新控制程序； 当公司活动发生重大变化或相关法律法规及其他要求发布、修订时，生产管理部应组织相关部门及时进行环境因素识别、重要环境因素的更新和重新评价；b)危险源辨识、风险评价与风险控制程序应做出如下规定：生产管理部组织各职能部门根据各自活动

41、的特点，进行危险源识别。识别时应考虑如下方面：公司正常的活动，如正常的施工活动；非正常活动，如设备的抢修活动；所有进入工作场所人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动；工作场所内所有的设施，包括内部的和外部提供的；应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制效果。由生产管理部组织相关部门依据危险源辨识结果实施风险评价，确定具有重大风险的危险源，公司的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围、性质和时限性进行确定。风险评价时应考虑：潜在风险的规模和范围及影响大小，影响持续时间及发生的概率等；以确保评价的方法是主动性的而不是被动性的。规定风险分级；识别可通过目标和职业健康安全

42、管理方案所规定的措施来消除或控制的风险。生产管理部每年年初组织对危险源辨识和风险评价的信息进行评价，必要时进行更新。当公司活动发生重大变化或相关法律法规及其他要求发布、修订时，生产管理部组织相关部门及时进行危险源更新辨识和风险重新评价；c) 在确定风险控制方案时，应规定以下方面的内容： 对于不可容许的风险，需要采取相应的风险控制措施以降低风险，使其达到可容许的风险； 对于接受的风险，需要保持相应的风险控制措施，并不断监视，以防其风险变大至不可容许的范围； 对于已识别出的重大危险源应通过职业健康安全目标和管理方案来消除或控制的不可容许风险，公司应将其作为职业健康安全目标和管理方案的重要信息输入；

43、 风险控制措施应与公司的运行经验和所采取控制措施的能力相适应； 即使所采取的风险控制措施已经涵盖了所考虑 的职业健康安全风险，在进行策划时还应考虑这些风险控制措施的实际控制程度。 为确定设施要求、识别培训需求和开展运行控制提供信息输入； 规定对所要求的活动进行监视的方法，以确保其方案及时有效的实施。3.7 E.S 法律法规和其他要求此过程的归口管理部门为公司办公室。 负责组织相关部门进行环境、职业健康安全法规和其它要求的识别、确认及更新工作，确保这方面的信息处于最新状态。办公室在建立、实施和保持管理体系时，对适用法律法规和其它要求加以考虑，制定法律法规及其它要求获取、更新和控制程序，及时识别获

44、取有关环境、职业健康安全的法律法规及其他要求，建立获取这些要求的渠道，确定这些要求如何运用于公司的环境因素，并依据其变化的信息及时更新法律法规及其他要求。并将这些信息传达给控制下的工作人员及其他有关的相关方，公司在建立实施和保持环境、职业健康安全管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其它环境要求加以考虑，此程序规定如下内容: 各部门负责收集与本部门活动相关的环境法律法规及其他要求、职业健康安全法律法规及其他要求，报至办公室。 公司应确保有畅通的渠道及时获取新的法律法规和其他的要求，保证公司持续符合有关要求。获取的渠道有网络、上级监管部门、行业信息杂志等。 办公室负责对识别的法律法规进行有效性、

45、充分性进行确认。对经确认的环境、职业健康安全法律法规、标准及公司的各项环境、职业健康安全管理制度汇总，建立适用的环境职业健康安全法律法规及其他要求清单、并对其变化情况进行跟踪，及时更新相应的清单； 办公室将已确认的适用于公司的环境、职业健康安全法律法规、标准及其他要求依据使用要求发放到各部门并传达以到全体员工和相关方，以便其贯彻这些法律法规及其它要求于环境因素识别、危险源辨识、评价、控制活动中，做好职能范围内的环境、职业健康安全工作； 办公室收集所在地区的地方性环境、职业健康安全法律法规及其它要求，经过适用性确认后报管理者代表，并依据其变化由生产管理部落实和及时更新； 办公室及时将法律法规更新

46、的信息传达给员工和其它有关的相关方。3.8 E S 目标指标和方案生产管理部是此过程的归口管理部门。负责组织制定环境目标和方案和职业健康安全目标和方案，确定适宜的战略和行动计划，对重要环境因素和重要危险源进行有效控制，以实现公司所确定的各项环境和职业健康安全目标。环境目标和方案和职业健康安全目标和方案的内容包括：a)为实现目标指标所赋予公司各有关职能和层次的职责和权限；b)实现目标和指标的方法和时间表； c）实现目标和指标的具体工作任务和适当的资源配置。公司应在管理评审时对环境、职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对公司的活动、施工或运行条件的变化对环境、职业健康安全管理方案进行修订。当公

47、司的环境、职业健康安全目标改进后或环境、职业健康安全管理体系因各种变化情况而更改时应进行策划,此时需考虑更改内容对相关过程的影响并使之协调一致,以保持环境、职业健康安全管理体系的完整性。更改的结果应通过体系文件的修改予以表述。修订后的管理方案应重新审批后方可下发实施。环境、职业健康安全管理体系策划应与实现过程策划、测量、分析改进活动等策划协调一致。公司在制定环境、职业健康安全目标时应考虑可选择的技术方案、财务、运行和经营的要求；目标的制定应包括对污染预防和遵守适用的法律法规和其它要求的承诺。公司按GB/T50430-2007 、GB/T19001 - 2008 、GB/T24001-2004

48、、GB/T28001-2011、Q/CNPC1002.12007标准的要求管理这些过程。 质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程包括与管理活动、资源提供、产品实现、环境和职业健康安全控制和测量有关的过程。相关文件：文件控制程序、记录控制程序环境因素识别、评价及更新控制程序、危险源辨识、风险评价与风险控制程序、法律法规及其它要求获取、更新和控制程序、分包管理制度环境目标和方案、职业健康安全目标和方案、 建设工程文件归档整理规范GB/T 50328-20114 组织机构和职责4.1 一般规定 公司按照规范的要求明确管理体系的组织机构，配备相应管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件。（见组织机

49、构图）4.2 组织机构Q /E.S4.4.1 职责和权限/资源、作用、职责和权限 公司根据管理的需要，明确管理层次，设置相应的部门和岗位。 公司在各管理层次中明确管理的组织协调部门或岗位，并规定其职责和权限。具体见部门、岗位职责权限规定4.3 职责和权限Q5.1/E.S 管理承诺 Q5.2 以顾客为关注焦点4.3.3 公司最高管理者（经理）在质量、环境、职业健康安全管理方面的管理承诺、职责和权限应包括：1向公司全体员工传达满足顾客、相关方和法律法规要求，按标准建立和实施质量、环境、职业健康安全管理体系，并持续改进其有效性的重要性。2组织制定质量、环境、职业健康安全方针，并使方针在全公司内得到沟

50、通和贯彻；3组织制定质量、环境、职业健康安全目标，并调动一切因素、采取必要的措施，确保目标的完成；4 建立质量、环境、职业健康安全管理的组织机构；5 培养和提高员工的质量、环境、职业健康安全意识；树立“只有不断满足顾客、相关方要求和法律法规要求，公司才能生存和发展”的观念；6 建立管理体系并确保其有效实施；7 确定和配备质量、环境、职业健康安全管理所需的资源，确保获得的资源包括体系建立、实施、保持和改进所需的人、财、物、信息等资源；8按策划的时间间隔或在必要时主持进行管理评审，或采取其他方式评价并改进质量、环境、职业健康安全管理体系。9 经理以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足，并保证相关方对于环境及职业健康安全方面的要求得到确定和获得满足。4.3.4 公司按照部门、岗位职责权限规定。对于各级专职质量、