试论举证责任倒置在医疗纠纷诉讼中的适用(一)

1、试论举证责任倒置在医疗纠纷诉讼中的适用一 内容提要： 在医疗事故纠纷的案件中， 医疗机构具备专业知识和技术手段， 掌握的相关证据 材料具有较强的证明能力；而患者那么处于相对弱势的地位。为正确认识和对待这一对矛盾， 本文从医疗事故本身着手， 对举证责任、 举证责任倒置以及医患双方的责任分配等问题作了 一些初步的探讨。关键词：医疗事故；举证责任；举证责任倒置；举证责任分配一、引言从 2002 年 9 月 1 日起，我国开始实行?医疗事故处理条例? ，该条例较 1987 年公布的?医 疗事故处理方法?作了较大改动。尽管该?条例?已经出台了一年左右，但人们对医疗事故 处理的讨论并没有结束。 笔者通过这

2、段时间在重庆市沙坪坝区人民法院的实习， 接触到一些 有关医疗纠纷案件， 让我也萌生出参与这一讨论的念头。 笔者就举证责任倒置在医疗纠纷诉 讼中的适用这一话题，谈了一些自己的见解和主张。二、医疗事故概念及构成要件1.医疗事故的概念?医疗事故处理条例?第二条规定： “本条例所称的医疗事故，是指医疗机构及其医务人员 在医疗活动中，违反医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理标准、常规，过失 造成患者人身损害的事故。 2.医疗事故的构成要件 根据国务院有关医疗事故处理法规的精神， 我认为医疗事故责任的构成要件必须包括以下内 容：第一，从行为主体上看， 医疗事故的行为人必须是医疗机构以及经过考核和

3、卫生行政机关批 准或成认， 取得相应资格的各级各类卫生技术人员。 有的学者认为， 在这里我们应该明确两 个问题：首先， 在除医务人员外，与诊疗护理有关的行政管理人员、工程技术人员和后勤人 员，他们不具有从事医疗护理的资格， 故不能成为该责任的行为主体。 二是不具有行医资格 的人在行医时造成患者人身损害的，如“乡村医生 、 “巫婆医生 等非法行医所造成的损害，也不能产生医疗事故责任。对此， ?医疗事故处理条例?第六十一条规定： “非法行医，造成 患者人身损害， 不属于医疗事故。触犯刑律的，依法追究刑事责任；有关赔偿由受害人直接 向人民法院提起诉讼。 第二， 从主观方面上看， 医疗事故的行为人必须

4、有诊疗护理的过失。医务人员没有这种过失的，不构成医疗事故责任。这种过失行为分为两种：一种是疏忽大意所引起的过失。这是在 医疗事故发生中， 根据行为人相应职称和岗位责任制要求， 应当预见和可以预见到自己的行 为可能造成患者的危害结果， 因为疏忽大意而未预见到、 并致使危害发生的； 二种是由于自 信引起的过失。 这是指行为人虽然遇见到自己的行为可能给患者导致危害的结果， 但是轻信 借助自己的技术、经验能够防止，因而导致了判断上和行为上的失误， 致使危害发生的。具 体地讲，具有以下情形之一的，应当认定医疗人员具有医疗过失行为：1有涂改、伪造、隐匿、销毁或抢夺病历资料行为的。 ?医疗事故处理条例?第九

5、条明确规 定： “严禁涂改、伪造、隐匿、销毁或抢夺病历资料。 因此，医疗机构及其医务人员违反这 一规定，即为有过失；2未尽到必要说明义务。 ?医疗事故处理条例?第十一条明确规定： “在医疗活动中，医疗 机构及其医务人员应当将患者的病情、 医疗措施、 医疗风险等如实告知患者， 及时解答其咨 询。 如果医疗机构及其医疗人员在医疗活动中没有尽到必要的说明义务，即为有过失。3违反医疗效劳职业道德的。第三， 从其性质上看， 构成医疗事故过失行为必须具有违法性。 其违法性表现在医务人员的 医疗护理行为违反了医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理标准、常规。 ?医 疗事故处理条例?第五条明确规定医疗

6、机构及其医务人员有 “严格遵守医疗卫生管理法律、 行政法律、部门规章和诊疗护理标准、常规 的义务。第四，从时间上看，必须发生在医疗活动中。国务院制定的?医疗事故处理条例?第二条明 确规定了医疗事故是指 “在医疗活动中， 因医务人员诊疗护理过失造成的后果。 “在医疗活 动中， 是医疗事故发生的时间特征。相反，在医疗活动之外，均不应认定为医疗事故。第五， 从产生的后果上看，须造成患者的人身损害。医疗事故所侵害的是患者的人身权。因 此，只有造成患者的人身损害， 才能产生医疗事故责任。 即?医疗事故处理条例? 所规定的。 必须是 “直接造成病员死亡、残废、组织器官损害导致功能障碍的。 不及这种程度，不

7、能认 定为医疗事故。第六， 从相互关系上看， 医疗机构就医疗行为与损害结果之间必须有直接的因果关系，才能认定为医疗事故。 也就是说， 医疗行为是导致患者人身损害发生的原因。 在医疗事故责任中， 因果关系的认定与医疗过失的认定一样， 须采用举证责任倒置的方法。 即由医疗机构举证证 明医疗行为与患者人身损害之间不存在因果关系。 如果不能证明， 即应认定两者之间具有因 果关系。 如果对于医疗行为与患者人身损害之间是否存在因果关系有争议的， 可以通过负责 医疗事故技术鉴定工作的医学会组织鉴定。 最终来确认这种因果关系的存在性， 假设最终鉴定 的结果为医疗行为与患者人身损害之间没有因果关系，那么不能认定

8、为医疗事故。三、举证责任内涵及法律特征1.举证责任的含义 举证责任 Burdenofproof ，又称证明责任的含义，学术界有不同的理解。 在英美法系，美国学者迈克尔。 贝勒斯主张， 证明责任包括举证责任和说服责任即论证责 任。证明责任原那么有：举证责任，应由提出争执点的当事人承当，但对方当事人有取得和 控制证据的特殊条件而使举证有失公平的情况除外；说服责任，应当由举证的当事人承当。 除为防止判决给对方当事人造成更大的道德错误本钱而需要更高的标准外， 证明证据较为可 靠即可。在大陆法系，一些学者普遍认为，举证责任应包含两方面的含义；一是指主观的举证责任， 即提供证据，为当事人的义务。 二是指客

9、观上的举证责任，即实质上的结果责任， 由不能举 证的当事人承当诉讼上的不利后果。我认为根据 ?最高人民法院关于民事诉讼证据的假设干规定? 的精神， 我们也可以这样简单地 理解为： 举证责任是指当事人对自己提出的主张， 有提出证据并加以证明的责任。 它的内容 包括： 一是行为责任，就是由谁来举证； 二是后果责任， 就是举证不能或举证缺乏的后果究 竟由谁来承当。 具体包括：当事人对自己提出的主张，应当提出证据； 当事人对自己提供的 证据应该加以证明， 以说明自己所提供的证据能够证明其主张； 假设当事人对自己的主张不能 提供证据或对提供的证据不能证明自己的主张， 将可能导致法院对自己的不利判决， 即

10、承当 败诉的法律后果。2.举证责任的法律特征 我国的著名法学家、 民事诉讼法学的权威学者江伟在他主编的 ?民事诉讼法学?中，对举证 责任的法律特征这样讲述到： 第一，举证责任既是当事人在待证事实真伪不明时所承当的一种不利诉讼结果的风险， 也是 法院在事实真伪不明时的一种裁判标准。 对当事人而言， 待证事实真伪不明， 一方当事人承 担不利诉讼结果的风险，或称之为负担； 第二，举证责任是法律抽象加以规定的责任标准， 不会因为具体诉讼的不同或当事人的态度 不同而发生变化。 证明责任的分配或承当在诉讼发生之前就存在于法律之中。 只是在案件的 审理中，出现了待证事实真伪不明时，它的作用才表现出来。 因此

11、，证明责任是法律预置的 规那么；第三，证明责任只有在待证事实真伪不明时才适用。 案件事实能够被证实或被证实的不能依 据证明责任进行裁判。 “真伪不明 的含义是： 1、该事实属于要证事实，需要证明； 2、 在作出裁判之前，所有证明手段都已经穷尽、法官仍不能判断真伪。 “真伪不明 一般指的是 案件而不是法律。 换言之，我们可以把举证责任的法律特征简单、通俗地概括为以下四个方面： 首先，举证责任是当事人的责任。当事人包括原告、被告、第三人。 其次，人民法院在这一活动中，只是一个裁判者，并不充当举证责任主体的角色。再次， 举证的对象是在诉讼之前发生的， 这是其显著的时间特征。 如果证明对象是发生在诉 讼活动过程之中， 那么这些证据的证明力就受到严重削弱， 因为它们可能存在 “伪造 的嫌疑。 最后， 并非当事人所主张的事实均属于举证责任范围。