2011期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

1、声明：本资料由大家论坛期货从业资格考试专区收集整理，转载请注明出自更多期货从业资格考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！2021年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为6个月。3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内2条为20日内，那些是派出机构20日内1条2个月审批。见P75、调查操纵价格、内幕交易的

2、，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。8、期货交易所管理中的日期根本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。9、期货公司管理方法中的日期根本为5日，处分根本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。10、高管人员的管理方法根本为5日，首席风险官在决定10日内报告

3、、对高管临时任命和违规被调查是3日 处分为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比拟：1、以下不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规那么抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比拟：1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%四、法律法规处分：1、见整理资料1，注：大

4、局部期货交易所违规的按照第68条处分，大局部证券公司违规的按照第70条处分。2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承当不超过损失80%责任。3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承当损失不超过80%4、期货公司保证金缺乏，交易所未及时通知，应承当损失的60% 客户保证金缺乏的，期货公司未及时通知的，承当损失的80%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承当损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承当80%五、比例的比拟1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的

5、3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。到达8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过局部90%赔。4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。六、设立期货公司条件：1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。2、持有5%以上股东的： 实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本和净资产低于2亿元。 净资产

6、不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资含新期货公司不超过净资产。 3年内无处分、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处分变更比例满50%的特例控股股东的净资产不低于3000万。 设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处分。七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事 期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科2、独立董事: 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测

7、试； 有时间和精力3、董事长、监事会主席： 期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试4、经理称： 期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验6、首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年7、营业部负责人： 期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。 其他：以下人员不得担任高管： 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处分、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科

8、；具有研究生除期货年限外科放宽1年。 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 除以下外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人。八、期货从业人员管理：近3年内无处分的可以被聘任。九、金融期货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处分。近3年内无 期货公司无处分、严重的期货交易结算风险事件2、申请金融期货交易结算资格：除1外 董事长、正副总经

9、理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验 注册资本5000万，2个月风险监管指标 前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。3、申请全面结算资格 董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验 注册资本1亿，2个月风险监管指标 前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。4、 全面结算会员按照

10、证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。十、风险监管指标 1、期货公司： 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150%期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净

11、资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 9000万；客户权益总额的6%发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的十一、IB业务中间介绍业务1、 证券公司的条件： 申请前6个月的以下指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 从业人员，总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。一期货交易管理条例经典总结本法规大局部是要经过证监会批准的，以下特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会

12、批准，在收到申请3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：以下经证监会 除4、7外受理申请后2个月决定 合并分立停业解散等，变更公司形式变更范围，4、变更注册资本，受

13、理申请后20日内决定5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形 受理申请后20日内决定6、期货公司的行为：以下经证监会派出机构分部 除外受理申请后20日内决定 变更法人、住所或营业场所 设立境内期货经营机构 受理申请后2个月决定 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围4、其他事项7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情8、期货交易所的行为：以下事项交易所先决定，后报告证监会：先决定 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：以下事项先报证

14、监会批准后执行：先批 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取以下措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用

15、于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有以下之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： 公司的处分 违反规定接纳会员 违规收取手续费 应退还 不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金平安监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。对责任人的处分5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有以下之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以1

16、0-50万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金缺乏仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或阻碍证监会检查的责任人的处分：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。6、【70条】期货公司违反以下之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍的罚款没有所得或缺乏10万的，处以10-30万接收不合规定人员的委托、允许保证金缺乏时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严

17、重的，暂停或撤销从业资格7、【71条】期货公司有以下欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的处分：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款 【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处

18、分 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告 【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的， 【78条】违规设置期货交易所、期货公司的 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款 单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款10、【80】中介机构违规的， 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 责任人的处分：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，缺乏10万处以10-3

19、0万，相关人员1-5万罚款 【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，缺乏20万处以20-100万 【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款 【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万， 其他的全部是 1-5倍罚款，缺乏10万的处以10-50万，责任人处以1-10万 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处分是：期货交易所、结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分三、变相期货交易满足以下之一的; 为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项 1、公务

20、员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。期货高级管理人员管理方法经典总结注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除以下外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月 3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告一、条件：可以分四大类一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人1、 高级管理人员应遵守：自律规那么、行业标准和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职 应具有：老实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力 在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格， 以下不可以当高管：

21、解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的 受到金融监管部门行政处分的，执行期 未满3年 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年 认定不适合人选日起 2年以内 在党政机关任职的。2、 除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验 专科以上3、 独立董事条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间和精力其中以下人不可以担当： 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利

22、益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 提供中介效劳的机构人员 近1年内担任上述-的人员 在其他公司担任除独立董事的人员4、 董事长、监事会主席的条件： 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上研究生学历除期货年限外可放宽1年 本科、学士位期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科 证监会认可的资质测试5、 经理层条件 从业资格 本科、学士位 认可的资质测试6、 总监理、副总经理的条件：根本同董事长条件，除外 上述5的条件 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上研究生学历除期货年限外可放宽1年 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验7、 财务

23、负责人、营业部负责人条件： 从业资格 本科、学士 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。 其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格30日内上任，否那么资格作废，除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证

24、监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。12、取得经理层人员资格的担任董事独立董事外监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分

25、工、对高管给与处分的，5日内报告16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。 隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的 1年内累计3次被谈话； 累计3次给予纪律处分三、处分1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处分。金融期货结算试行方法经典总结一、 金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、 申请金融期货结算业务资格条件： 结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处分。 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的

26、按重组日计算。 控股股东、实际控制人2年内未受过处分。 期货公司近3年未受处分，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。三、 申请交易结算业务资格的条件 上述二董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。 注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。四、 申请全面结算业务资格的： 上述二 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规 申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。五、 证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资