供电检查手册

1、供电检查手册为加强供电监管，总结供电检查经验，巩固供电检查成果，规范供电检查标准，国家电监会根据供电监管办法的规定内容，对电监会2008年供电检查方案进行了修订，形成供电检查手册，现印发各派出机构，请参照执行。一、工作程序（一）电力监管机构进行现场检查应当事先拟定现场检查方案，经电力监管机构负责人审核批准后，制作现场检查通知书。现场检查方案应当包括检查依据、检查时间、检查对象、检查事项等内容。现场检查通知书应当包括检查依据、检查时间安排、检查事项、检查人员名单、受检单位配合和协助的事项等内容。电力监管机构应当事先将现场检查通知书的内容告知受检单位。必要时，可以持现场检查通知书直接进行现场检查。

2、电力监管机构进行现场检查时，应当出具现场检查通知书。（二）召开供电检查启动会，听取受检单位自查情况汇报，向受检单位传达检查要求，布置相关检查工作。（三）现场检查：一是检查受检单位本部，包括营销、生产、调度、财务等部门；二是检查受检单位所辖分公司、子公司、基层站所等单位；三是检查受检单位关联企业及其他相关单位。（四）检查组可视情况决定是否向受检单位通报检查情况。30二、现场检查内容和方法监管内容检查内容检查方法部分共性问题供电能力供电企业应当加强供电设施建设，具有能够满足其供电区域内用电需求的供电能力，保障供电设施的正常运行。(一)查阅变电站主变、出线负载情况，是否存在长期超载运行现象；查阅电网

3、接线方式，是否存在影响可靠供电的网络结构。(二)检查用户用电报装受理情况，是否存在以供电能力不足为由拒绝或拖延用户办理用电报装的情况。(三)查阅停限电记录，分析原因，是否存在由于供电企业自身原因导致供电能力不足而引起的拉闸限电现象。(四)查阅公用配电变压器平均负载率（平均负载率=公用配变总实际功率/公用配变总额定功率×100%）。(一)变电站布局不合理；局部地区变电站主变容载比偏低、超额定容量运行；变电站单变、单线运行；高压电网放射性分布。(二)配电线路长期超载运行；配电变压器长期重载运行。(三)由于供电企业自身原因导致供电能力不足，引起对部分地区实施有序用电或对新增用电申请暂缓办理

4、。供电质量在电力系统正常的情况下，供电企业的供电质量应当符合下列规定：(一)向用户提供的电能质量符合国家标准或者电力行业标准。(二)城市地区年供电可靠率不低于99%,城市居民用户受电端电压合格率不低于95%，10千伏以上供电用户受电端电压合格率不低于98%。(三)农村地区年供电可靠率和农村居民用户受电端电压合格率符合派出机构的规定。(一)查阅供电可靠性、电压合格率工作管理办法和责任制落实情况。查阅年度供电可靠性和电压合格率管理工作总结。(二)查阅全年供电可靠率统计表和电压合格率报表。(三)查询供电可靠性统计中城市和农村地区划分是否符合国家有关规定。(四)查阅供电可靠性统计的完整性、准确性；包括

5、：纳入供电可靠性统计的配网设备的基础数据；各类停电事件统计等。(五)检查全年停电事件，要求提供计划停电事件和故障停电事件统计数据的来源依据，随机抽样进行核对。一是检查计划停电事件。二是检查非计划停电事件。三是检查限电事件。将上述停电事件的故障抢修记录、工作票、操作票等原始资料与可靠性统计后台中的数据比对，统计出未计入可靠性统计的事件。(六)查看可靠性管理信息系统数据库，检查是否存在无正当理由修改数据库、删除数据的情况。(一)停电事件未纳入可靠性统计，或统计数据与实际情况不符，甚至弄虚造假、虚报瞒报停电事件。(二)可靠性基础数据录入错误，与实际不符。(三)没有系统地开展供电可靠性工作，供电可靠性

6、管理制度不完善，执行不到位。(四)可靠性统计区域划分不符合国家有关规定，造成可靠性数据失真。供电质量供电企业应当审核用电设施产生谐波、冲击负荷的情况，按照国家有关规定拒绝不符合规定的用电设施接入电网。用电设施产生谐波、冲击负荷影响供电质量或者干扰电力系统安全运行的，供电企业应当及时告知用户采取有效措施予以消除；用户不采取措施或者采取措施不力，产生的谐波、冲击负荷仍超过国家标准的，供电企业可以按照国家有关规定拒绝其接入电网或者中止供电。(一)查阅审核用户用电设施产生谐波、冲击负荷工作的管理办法及工作开展情况。(二)检查用电设施产生谐波、冲击负荷影响供电质量或者干扰电力系统安全运行的，供电企业是否

7、予以及时告知并指导电力用户消除。(一)未指导用户开展谐波、冲击负荷治理工作。(二)电网谐波超标。供电质量供电企业应当按照下列规定选择电压监测点：(一)35千伏专线供电用户和110千伏以上供电用户应当设置电压监测点。(二)35千伏非专线供电用户或者66千伏供电用户、10（6、20）千伏供电用户，每10000千瓦负荷选择具有代表性的用户设置1个以上电压监测点，所选用户应当包括对供电质量有较高要求的重要电力用户和变电站10（6、20）千伏母线所带具有代表性线路的末端用户。(一)查阅电压监测管理工作相关规章制度。(二)检查电压监测装置的安装位置、布点及参数设置情况。(三)要求供电企业提供受电端电压监测

8、装置安装地点和数量的设置依据，并予以校核。查看电压监测装置的检验记录。(四)现场检查电压监测装置的内存数据，并与报表统计数据进行比照。(一)电压合格率不真实，存在造假现象。(二)电压合格率数据不符合国家有关规定。(三)电压监测点设置不足，监测点选择没有代表性。(四)选用的电压监测装置不符合国家有关规定。(五)电压监测装置上下限监测值设置不符合国家有关规定。供电质量(三)低压供电用户，每百台配电变压器选择具有代表性的用户设置1个以上电压监测点，所选用户应当是重要电力用户和低压配电网的首末两端用户。供电企业应当于每年3月31日前将上一年度设置电压监测点的情况报送所在地派出机构。供电企业应当按照国家

9、有关规定选择、安装、校验电压监测装置，监测和统计用户电压情况。监测数据和统计数据应当及时、真实、完整。(五)检查电压监测点设置情况是否及时向监管机构报备。(六)检查监测数据和统计数据是否真实、完整。(六)电压监测装置运行、校验、维护工作不规范。(七)电压监测点设置情况未报送电力监管机构备案。供电服务供电企业应当按照国家规定履行电力社会普遍服务义务，依法保障任何人能够按照国家规定的价格获得最基本的供电服务。供电企业办理用电业务的期限应当符合下列规定：(一)向用户提供供电方案的期限，自受理用户用电申请之日起，居民用户不超过3个工作日，其他低压供电用户不超过8个工作日，高压单电源供电用户不超过20个

10、工作日，高压双电源供电用户不超过45个工作日。(二)对用户受电工程设计文件和有关资料审核的期限，自受理之日起，低压供电用户不超过8个工作日，高压供电用户不超过20个工作日。检查供电企业营业范围、基层供电所设置情况、配电线路走径、配电台区台账，走访当地经济主管部门、离城市较远的农村等。(一)查阅用电业务办理制度和流程、业务办理时限的统计分析、考核办法等制度是否健全，是否符合国家有关规定。(二)询问各环节业务办理人员是否熟知有关期限规定。(三)查阅报装接电有关统计报表，抽取用电业务办理档案资料，查看业务办理时限是否超出规定。供电企业在其营业区内存在无电乡、无电村或无电户的情况。(一)用电业务办理流

11、程时间节点出现逻辑性错误，存在流程造假现象。(二)用电业务办理超出规定时限。(三)用电业务办理纸质档案和相关信息系统不对应，存在造假现象。供电服务(三)对用户受电工程启动中间检查的期限，自接到用户申请之日起，低压供电用户不超过3个工作日，高压供电用户不超过5个工作日。 (四)对用户受电工程启动竣工检验的期限，自接到用户受电装置竣工报告和检验申请之日起，低压供电用户不超过5个工作日，高压供电用户不超过7个工作日。(五)给用户装表接电的期限，自受电装置检验合格并办结相关手续之日起，居民用户不超过3个工作日，其他低压供电用户不超过5个工作日，高压供电用户不超过7个工作日。(四)核对营销信息系统中业扩

12、档案是否与纸质档案一致。(五)电话征询或走访用户。供电服务供电企业应当对用户受电工程建设提供必要的业务咨询和技术标准咨询；对用户受电工程进行中间检查和竣工检验，应当执行国家有关标准；发现用户受电设施存在故障隐患时，应当及时一次性书面告知用户并指导其予以消除；发现用户受电设施存在严重威胁电力系统安全运行和人身安全的隐患时，应当指导其立即消除，在隐患消除前不得送电。(一)查阅用户受电工程服务制度。(二)查阅用户受电工程中间检查及竣工检验标准，并询问有关人员的熟知程度。(三)查阅承装（修、试）单位竣工报告，并核验其资质。(四)查阅中间检查和竣工检验是否符合有关标准或规定；检查在用户受电设施存在不符合

13、验收标准时，是否及时、一次性告知用户，并指导其制定有效的整改方案。(五)查阅竣工报告日期和竣工检验日期，对于超时限事件，要求其说明原因，检查其是否存在利用垄断地位刁难用户的情况。(六)按电压等级分门别类抽取3-5户，电话征询或走访用户。(一)用电业务档案管理不规范，存在缺项、漏项等问题。(二)提供供电方案信息不充分、不完整、不准确。(三)用电业务流程办理不规范，业扩管理制度不健全，资料审核、中间检查及竣工检验不符合相关规定。供电服务在电力系统正常的情况下，供电企业应当连续向用户供电。需要停电或者限电的，应当符合下列规定：(一)因供电设施计划检修需要停电的，供电企业应当提前7日公告停电区域、停电

14、线路、停电时间。(二)因供电设施临时检修需要停电的，供电企业应当提前24小时公告停电区域、停电线路、停电时间。(三)因电网发生故障或者电力供需紧张等原因需要停电、限电的，供电企业应当按照所在地人民政府批准的有序用电方案或者事故应急处置方案执行。引起停电或者限电的原因消除后，供电企业应当尽快恢复正常供电。供电企业对用户中止供电应当按照国家有关规定执行。供电企业对重要电力用户实施停电、限电、中止供电或者恢复供电，应当按照国家有关规定执行。(一)检查调度资料，询问有关人员，了解电力系统非正常供电的时间段。(二)检查计划检修、临时检修停电公告和通知用户的相关制度。(三)随机抽查计划检修和临时检修事件，

15、检查其公告时限、内容、方式是否符合要求；查阅政府批准的重要用户名单，检查通知重要用户记录；电话了解或走访用户，检查其通知重要用户等情况。(四)检查企业停限电情况，将政府批准的有序用电方案与超供电能力、电网故障等原因实施停电、限电的情况进行核对。(五)检查中止供电情况，检查中止停电流程是否符合供电营业规则规定。(六)检查引起停、限电原因消除后，是否能够尽快恢复供电，必要时电话了解或走访用户。(一)未按规定程序实施停限电，停电公告不规范。(二)执行欠费中止供电程序不规范。(三)有序用电方案和重要用户名单未经政府批准。(四)有序用电方案报批、执行不严格，应急预案编制不规范。供电服务供电企业应当建立完

16、善的报修服务制度，公开报修电话，保持电话畅通，24小时受理供电故障报修。供电企业应当迅速组织人员处理供电故障，尽快恢复正常供电。供电企业工作人员到达现场抢修的时限，自接到报修之时起，城区范围不超过60分钟，农村地区不超过120分钟，边远、交通不便地区不超过240分钟。因天气、交通等特殊原因无法在规定时限内到达现场的，应当向用户做出解释。(一)查阅报修服务制度是否健全，工作流程是否顺畅、统计考核和保证措施落实等情况。(二)查看是否公开报修电话，查阅报修电话受理故障报修情况记录，查看故障单、抢修班组记录，检查到达现场时间。查阅上述各类记录是否一致。(三)模拟电话报修、电话回访报修客户，检查到达现场

17、时间。(一)报修制度不完善；报修电话宣传不到位；报修电话不畅通。(二)抢修人员判断故障不准确，所带工器具和备件不能满足抢修需要。(三)到达抢修现场时间不满足时限要求；因特殊原因无法在规定时限内到达现场的，未向用户做出解释。(四)故障报修记录不符合规定要求。(五)未按规定公告供电营业区域内城区、农村、边远交通不便地区的划分情况。供电服务因抢险救灾、突发事件需要紧急供电时，供电企业应当及时提供电力供应。(一)查阅应对抢险救灾、突发事件的应急救援与处理的组织机构、管理制度和紧急供电预案。(二)查阅紧急供电预案的演练情况。(三)查阅所检查年度抢险救灾、突发事件条件下，紧急供电实施情况及灾后恢复供电情况

18、。(一)未按规定制定抢险救灾、突发事件的应急预案。(二)未成立临时应急组织机构，明确组织机构职责。(三)未定期开展紧急供电方案和应急预案的培训和演练。供电服务供电企业应当建立用电投诉处理制度，公开投诉电话。对用户的投诉，供电企业应当自接到投诉之日起10个工作日内提出处理意见并答复用户。供电企业应当在供电营业场所设置公布电力服务热线电话和电力监管投诉举报电话的标识，该标识应当固定在供电营业场所的显著位置。(一)查看用电投诉制度及处理程序。(二)检查对投诉事件的统计、调查、处理、答复情况和对责任人的考核记录，查看处理是否存在超时限现象。(三)检查电力服务热线及“12398”电力监管投诉举报电话的标

19、识公布情况。(四)现场拨叫电力服务热线，检查拨通率、客服人员答复等情况。(五)检查受理事件分类是否准确，核实投诉率统计的真实性；听取电话录音，核实投诉受理真实性；向投诉当事人了解投诉举报的处理情况。(一)未建立用电投诉处理制度或公开投诉电话。(二)向电力监管机构报送的与投诉有关的信息不真实、不准确。(三)未对投诉事项按规定进行核实、处理及答复。(四)投诉事项分类不准确，处理不适当。市场行为供电企业应当遵守国家有关供电营业区、供电业务许可、承装（修、试）电力设施许可和电工进网作业许可等规定。(一)查阅供电营业区图、供电营业许可证、电力业务许可证（供电类）并是否及时办理变更手续。(二)查阅供电企业

20、对从事承装（修、试）电力设施企业资质的核验情况。(三)查阅电工进网作业许可证制度的执行情况。(一)未获得供电营业许可证或电力业务许可证（供电类）；未及时进行报备申请、办理相关变更手续。(二)在经营供电业务时，未按照供电营业许可范围开展工作，超出范围营业等。(三)将承装（修、试）电力设施业务发包给未取得许可证或者超越许可范围承揽工程的单位或者个人；不按规定查验承装（修、试）电力设施企业是否具有许可证；对未经许可或者超越许可范围承揽用户受电工程的施工企业，给予竣工检验和接电。(四)未按规定开展电工进网作业许可证的核验工作。(五)利用市场支配地位，直接或变相对已取得承装（修、试）电力设施许可证的单位

21、和取得电工进网作业许可证的个人进行再次许可。(六)对其他市场主体设定准入门槛。市场行为供电企业不得从事下列行为：（一）无正当理由拒绝用户用电申请。（二）对趸购转售电企业符合国家规定条件的输配电设施，拒绝或者拖延接入系统。（三）违反市场竞争规则，以不正当手段损害竞争对手的商业信誉或者排挤竞争对手。（四）对用户受电工程指定设计单位、施工单位和设备材料供应单位。（五）其他违反国家有关公平竞争规定的行为。（一）检查供电企业是否违反规定擅自设置用电申请限制条件。（二）检查供电企业是否限制趸售供电企业供电能力。是否公平无歧视开放电网。（三）检查供电企业各项管理制度及用户受电工程档案、年度用户电力工程统计表

22、，选取不同类别用户，采取召开座谈会或电话询问、走访用户等方式，检查是否违反市场公平竞争原则，存在市场障碍和服务障碍问题；检查是否违反市场公平竞争原则，垄断用户受电工程市场。（一）无正当理由拒绝用户用电申请。（二）对趸购转售电企业符合国家规定条件的输配电设施，拒绝、拖延或限制接入系统。（三）违反市场竞争规则，利用市场支配地位，设置市场障碍和服务障碍（详见附件1）。（四）违反市场公平竞争原则，垄断用户受电工程市场。市场行为供电企业应当按照国家有关规定，遵循平等自愿、协商一致、诚实信用的原则，与用户、趸购转售电单位签订供用电合同，并按照合同约定供电。随机抽取部分用户，走访用户了解是否签定供电合同，查

23、阅合同是否存在不平等的条款，合同是否有效，供电企业是否认真履行。（一）未按规定签订供用电合同。（二）供用电合同签订不规范，合同中存在违法违规或损害用户利益的条款。（三）供用电合同中部分关键条款缺失或表述不清晰。市场行为供电企业应当依照中华人民共和国政府信息公开条例、电力企业信息披露规定，采取便于用户获取的方式，公开供电服务信息。供电企业公开信息应当真实、及时、完整。供电企业应当方便用户查询下列信息：(一)用电报装信息和办理进度。(二)用电投诉处理情况。(三)其他用电信息。(一)检查是否按照供电企业信息公开实施办法（试行）要求，通过中国电力信息公开网、企业网站、营业厅、公开栏、电子显示屏、便民资

24、料手册、信息发布会或新闻媒体等公开有关信息并及时更新。(二)核查用户申请获取的信息是否按规定公开。(一)未建立信息公开制度，在中国电力信息公开网上公开的内容不及时、不规范、不准确、不全面。(二)拒绝用户提出的用电报装信息、供电能力情况、办理进度、用电投诉处理情况等信息的查询申请。市场行为供电企业应当按照电力企业信息报送规定向电力监管机构报送信息。供电企业报送信息应当真实、及时、完整。(一)检查是否按照电力企业信息报送规定的要求报送监管数据。(二)检查报送信息的及时、真实、完整性。(一)信息报送不及时、不真实、不完整。市场行为供电企业应当减少电能输送和供应环节的损失和浪费。供电企业应当严格执行政

25、府有关部门依法作出的对淘汰企业、关停企业或者环境违法企业采取停限电措施的决定。未收到政府有关部门决定恢复送电的通知，供电企业不得擅自对政府有关部门责令限期整改的用户恢复送电。(一)查阅政府有关部门停限电及恢复送电指令是否执行到位。(二)检查对供电区域内淘汰、限制类企业采取停限电措施的执行情况。(一)不积极推广有利于降低损耗的新技术、新材料、新工艺、新设备。(二)未按规定执行差别电价政策；擅自制定优惠电价。(三)无故拖延或拒不执行政府有关部门对淘汰、关停类企业或环境违法企业采取停、限电措施或恢复送电的书面指令。市场行为供电企业应当按照国家有关电力需求侧管理规定，采取有效措施，指导用户科学、合理和

26、节约用电，提高电能使用效率。(一)查阅需求侧管理工作相关规章制度及工作流程。(二)检查需求侧管理系统建设情况。(三)检查有序用电方案的报批、执行情况。(四)开展有序用电工作的组织保障体系设立情况。(五)听取用户代表意见，查看停电记录尤其是带居民用户的公变停电情况，到调度机构，对照调度记录核实其真实性。(六)检查对用户科学、合理和节约用电的宣传、指导工作开展情况。(一)未开展电力需求侧管理工作。(二)需求侧管理工作相关规章制度未建立或可操作性不强。(三)未严格执行政府批准的有序用电方案实施停限电。(四)对居民用户特别农村居民用户用电实施停限电(五)需求侧优惠政策执行不规范。供电成本供电企业应当按

27、照国家有关成本的规定核算成本。详见附件2(一)成本列支不规范，存在应在其他项目中列支的费用列入供电成本。(二)存在未按权责发生制进行核算，跨期费用在本期列支、虚增成本等情况。(三)成本费用归集不规范，存在部分固定资产转为低值易耗品一次性计提折旧不合理，无税务部门的批复或备案资料缩短折旧年限，会计科目核算错误，费用项目的分类不准确等情况。(四)固定资产管理不规范，存在成本费用支付凭证原始资料不完整，应付（收）款项长年挂账，固定资产管理未及时进行计提折旧，违反会计准则计提折旧超期等情况。(五)将部分应由关联企业支出的成本在供电成本中列支，挤占供电成本。三、检查时要求受检单位提供的资料（一）供电能力

28、1电网建设发展规划、年度计划及实施情况。2110kV及以下电网现状及主接线图。3110kV及以下变电站主变压器容载比。410kV及以下配电线路统计表（含条数、线径、供电半径、限流量等）。5公用配电变压器负载率统计表。6根据现场检查需要查验的其他资料。7负荷预测分析报告。8当年及上一年度电网运行方式。（二）供电质量1可靠性管理工作相关制度和总结。2供电可靠率的月度、年度统计表。3计划停电、临时停电、故障停电记录，调度日志，抢修记录。4电压合格率的统计表、电压监测点安装明细和监测装置的定期检验报告。5电压监测点设置、运行管理等规定。6电网频率合格率统计表。7用户谐波、冲击负荷管理相关规章制度及治理

29、情况统计。8根据现场检查需要查验的其他资料。（三）供电服务1用电业务办理相关管理规定及相应考核措施、工作流程。2用户工程设计资料审核标准、中间检查标准、竣工验收标准。3用户受电工程汇总表（可含运行单位<供电部/供电所>、线路名称、T接位置、产权分界点、户名、户号、用户联系人、联系方式、业扩容量、工程概况、设计单位、施工单位、材料供应单位、开竣工时间、验收时间、送电时间等内容）。4用户受电工程档案。5故障报修服务组织体系及各项制度，报修电话，受理故障报修情况记录（含报修人姓名及联系方式、受理时间、到达现场时间等内容）。6供电营业区域内城区、农村、边远交通不便地区的划分公告。7故障工单

30、、抢修班组记录，检查到达现场时间和抢修服务保障制度。8投诉举报相关规章制度，投诉事件统计、调查、处理、答复及回访情况记录，对投诉处理工作的监督考核记录。9停限电计划，停限电、报修原始记录、工作票和操作票。停限电计划信息发布的记录，政府批准的有序用电方案和重要用户名单。10政府批准的有偿服务收费标准。11根据现场检查需要提供的其他资料。（四）供电市场行为1电力业务许可证（供电类）（正本、副本）及相关审批、变更手续。2供电营业许可证及相关审批、变更手续。3针对进网作业电工许可证及承装（修、试）电力设施许可证的相关管理、核验制度。4对用户进网作业电工的管理制度及管理情况总结。5承发包工程管理规定。6

31、外包工程管理规定。7营业相关报表，所有收费文件。8用户受电工程汇总表（可含运行单位<供电部/供电所>、线路名称、T接位置、产权分界点、户名、户号、用户联系人、联系方式、业扩容量、工程概况、设计单位、施工单位、材料供应单位、开竣工时间、验收时间、送电时间等内容）。9配套费、多回路供电费、高可靠性供电费和临时接电费等项目的收取依据及收、退费明细。10供用电合同，电量电费报表。11供电公司及其关联企业名称，地址，人员名单，办公场所、车辆等资产使用情况。12供电公司关联企业的招投标合同、标书、工程预（决）算、工程审计报告等。13供电公司关联企业设计费、监理费的收取依据、标准及明细。14节能

32、降耗工作情况报告以及政府有关部门对淘汰、关停类企业或环境违法企业采取停、限电措施或恢复送电的书面指令。15需求侧管理工作相关制度、总结、相关政策文件及执行优惠电价用户清单。16根据现场检查需要提供的其他资料。（五）供电成本 1.电力工程建设成本监管检查现场调取资料（1）收集供电企业配电工程设备材料招标、设计施工招标、施工定额采用、合同管理、审计等涉及工程造价的管理标准；（2）收集供电企业检查年度内固定资产投资项目建议书、可研、报批、初设及项目审查、批复等资料和项目清单；收集物资采购、工程设计和施工招投标过程资料；收集项目设计、施工合同，项目设计取费、施工决算资料，项目审计资料，项目财务决算资料

33、；（3）收集供电企业更改项目管理标准；收集检查年度内更改项目申报和评估论证资料和项目清单；收集物资采购、工程设计和施工招投标过程资料；收集项目设计、施工合同，项目设计取费和施工决算资料，项目审计资料；（4）收集供电企业修理工程项目管理标准；收集检查年度内修理工程项目申报和评估论证资料和项目清单，项目设备材料采购、工程设计和施工招投标过程资料，项目设计、施工合同，项目设计取费和施工决算资料，项目审计资料；（5）收集供电企业检查年度内所有代建工程项目（含用户、政府部分出资工程）的出资合同、工程招标资料、工程设计资料、工程分包资料、工程决算资料、工程审计资料、工程支付资料。收集代建工程项目设备和材料

34、采购资料；（6）收集更改工程项目、修理项目的设计及变更资料；（7）收集近几年已完工固定资产投资和更改工程造价资料（按项目并分电压等级列表），收集近几年已完工固定资产投资项目主要运行参数（变电所下载电量、线路最大负载率）。2.营业成本及营业外支出监管检查现场调取资料（1）经审计的财务报告；（2）财务系统有关科目财务明细账；（3）有关财务凭证；（4）购电结算发票及结算单，与关联企业售电结算发票及结算单；（5）供电企业构（建）筑物面积、分布、资产价值等资料；（6）供电企业租赁资产清单；（7）有关社会保险费计提基数或比例、农维费计提及列支等地方政府或地方物价主管部门规定；（8）有关成本支付合同；（9）

35、企业已报送备案的固定资产目录、预计使用年限、预计残值和折旧方法，企业有关折旧年限、差旅标准等涉及成本支出规定；（10）企业组织结构及职工名单（含农电工）清册；（11）收取预存电费收入凭证。 3.供电企业损耗监管检查现场调取资料（1）供电企业理论线损计算有关资料和电网设备参数；（2）供电企业分压、分线、分台区线损统计、分析及管理资料；（3）供电区域大用户用电信息资料，抄表信息资料，电费结算资料。4.关联交易现场监管检查调取资料（1）关联企业财务会计报告；（2）关联企业财务凭证；（3）关联企业财务系统有关科目财务明细账；（4）关联企业组织结构、职工名单清册和劳动合同；（5）关联企业工程竣工决算资料

36、、工程转分包合同、工程款支付凭证；（6）关联企业承接供电企业劳务、物业服务、运输服务、租赁等工作项目合同资料；（7）关联企业频繁转支付的交易凭证。（六）信息公开与报送1用电报装信息和办理进度。2用电投诉处理情况。3其他用电信息。（七）节能减排1线损管理制度及执行情况。2政府界定的高耗能企业名单等有关文件。3对淘汰、关停企业或者环境违法企业执行差别电价、采取停限电措施的情况记录。（八）电力需求侧管理1需求侧管理系统运行、管理、维护相关规章制度及工作流程。2需求侧管理、负荷控制设备台帐。3有序用电方案、限电序位及执行情况。四、现场检查人员工作纪律要求（一）认真履行职责，实事求是，严肃执法，廉洁奉公

37、，确保现场检查的公正性和真实性。（二）检查组组成人员在检查期间严格按照规定程序进行检查，不得干预受检单位正常的生产经营活动，不得向受检单位提出与检查工作无关的要求。（三）不得接受受检单位的馈赠、宴请，不得参与被检查机构组织的消费性活动，不得利用检查工作之便为本人、亲友或者他人谋取利益。（四）不得泄露检查工作中知悉的国家秘密、商业秘密、个人隐私等。对违反上述检查纪律的工作人员，电监会将根据情节轻重，给予批评教育或者行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。五、检查报告内容要求（一）标题，统一为“*年*省（区域）供电检查报告” 。（二）监管依据。（三）基本情况，包括检查工作的基本情况和供电企业的基本

38、概况；建议格式如下：“在*区域（省）承担供电业务的有*公司所属供电企业，*公司等系统所辖供电企业和*公司所属地方供电企业。共计区域级电网公司*家，省级供电企业*家，地（市）级供电企业*家，县级供电企业*家。其中，地方所属省级供电企业*家、地（市）级供电企业*家、县级供电企业*家。在本次供电检查中，共选取*家供电企业，对其本部、调度交易机构、客户服务中心以及基层站（所），进行了现场检查。其中，区域电网公司*家，省级电力公司*家，地（市）级供电企业*家，县级供电企业*家。累计制作检查笔录*份，走访或召开用户座谈会*次，发放调查问卷*份。”（四）基本评价，包括供电能力、供电质量、供电服务、供电市场行

39、为、供电成本等方面。（五）存在问题，包括供电能力、供电质量、供电服务、供电市场行为、供电成本等方面。内容要求格式如下：“检查发现，*方面问题*例，占问题总数的*%，涉及供电企业*家，占受检单位总数的*%。”（六）整改意见，针对本次检查中发现的供电能力、供电质量、供电服务、供电市场行为、供电成本等方面问题提出具体整改意见。内容要求格式如下：“严格执行国家的电价电费政策和收费标准，纠正不规范的收费行为，对于检查中发现的电费电价执行错误、“乱收费”、改变收费范围和条件等问题，要及时进行清理和纠正，经核实后，违规所得应于*年*月底前退还用户，确有困难的，最迟不得超过*年*月底前，电力监管机构将*年*季

40、度对清理情况开展整改检查，对拒不改正的，将依法查处。”（七）监管建议，结合本次检查情况，对超出电监会职能难以解决的问题向政府及有关部门提出监管建议。建议内容格式如下：“加强电网科学规划，促进电源电网同步协调发展。着力解决当前电网建设滞后、电源布点和电网结构不合理、配网卡脖子、煤价与电价脱节而导致的电力供应不足等问题。各级地方政府部门要统筹兼顾、统一安排，将电网发展规划纳入到地方综合发展规划中，解决电网建设和发展中存在的问题。”六、现场检查有关文书附表1现场检查通知书。附表2现场检查（询问）笔录。附表3现场检查调阅资料清单。附表4检查证据登记保存清单。附表5检查事实确认书。附表6现场检查工作底稿

41、。附表1 现场检查通知书*电监检字（20*）*号 ：依据电力监管机构现场检查规定有关规定，现决定自*年*月*日起对你单位进行现场检查，请予以配合，并提供有关资料和必要的工作条件。特此通知具体检查要求及检查人员名单附后。*年*月*日附表2 现场检查(询问)笔录 (共*页，第*页)地点时间 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分检查(询问)人情况姓名工作单位职务姓名工作单位职务被检查（被询问）人情况姓名工作单位职务姓名工作单位职务内容：询问人签名：年 月 日被检查（被询问）人签名（盖章）：年 月 日记录人签名：年 月 日（注：本页不够可续页，并请在表头填清序号）附表3 现场检查调阅资料清单(共

42、页，第 页)资料提供单位名称时间:地点:调用资料列表（请注明是否原件及数量）:备注:资料提供单位负责人签名： 年 月 日监管检查人员签名：年 月 日（注：本文书一式两份，双方经办人审核签字后各自保存）本页不够可填写多页，并请在表头填清序号）附表4 现场检查封存清单（一式两份） ：根据电力监管条例第二十四条的规定，本局（办）决定对你单位的下列资料（物品）进行封存，期限 天。封存期间，不得擅自开启或者损毁封存标志、处理封存物，否则将承担相应的法律责任。 序号资料（物品）名称数量备注受检单位（盖章） 年 月 日检查人员签名： 检查人员签名：年 月 日 年 月 日附表5 检查事实确认书 ： 在 年 月

43、 日至 年 月 日对你单位进行的现场检查中，发现存在以下事实：12 34受检单位意见： 受检单位（盖章）年 月 日检查人签名： 复核人签名：年 月 日 年 月 日 附表6 现场检查工作底稿 编号:受检单位附件总页数检查内容摘要处理依据处理意见或建议记录人签名：年 月 日检查组组长签名：年 月 日附件1违反市场公平竞争原则设置市场障碍或服务障碍问题汇总一、对承装（修、试）电力设施企业市场准入增设门槛，设置市场障碍。如自行设置施工准入条件，对非关联承装（修、试）电力设施企业设置考核、超越资质核验范围增设审核条件等“二次许可”行为；向承接用户工程的承装（修、试）电力设施企业收取安全保证金、安全考试培

44、训费、施工管理费等不合理规定要求。二、增加不必要的业务环节，设置市场障碍。如增设用户受电工程“征询”、可行性方案审批、开工审批等环节；在用户受电工程竣工检验通过以后，增设与竣工检验业务内容重复的供配电设施入网审批环节；增设工程监理意见或报告审核环节等。三、供电企业与关联企业混业经营，关联企业直接介入用电报装业务环节, 对其他非关联企业设置市场障碍。如关联企业利用主业优势地位，直接从主业用电报装业务中获取用户信息，直接介入用电报装业务；供电企业及关联企业利用主业优势地位威胁、胁迫或诱导用户签订设计、施工、监理、物资供应和设备试验委托书；供电企业及关联企业利用主业优势地位威胁、胁迫或诱导用户签订委

45、托工程招投标协议书等混业经营行为。四、办理用电业务各环节为用户提供所需的必要信息不充分，设置服务障碍。如供电方案中提供的接入电源、计量方式、电网架设方式、无功补偿等设计所需要的必要信息不明确、不充分，影响或迫使用户改变对设计、施工、物资供应等单位的选择。图审意见不明确、不充分，影响或迫使用户改变对设计、施工、物资供应等单位的选择。五、在用电报装业务环节采用不同标准，设置服务障碍。如采取为用户提供经济、技术不合理的供电方案，擅自提高设计审查标准，故意拖延用电业务办理进度，办理用电业务的期限因用户的选择而采用不同的进度标准等方式，影响或迫使用户改变对设计、施工、物资供应等单位的选择。六、提出不必要

46、条件或不合理要求，设置服务障碍。如在用电业务审核意见或整改要求中提出不必要要求；在中间检查和竣工检验环节中增设用户须提供工程监理报告的不必要条件；在用电业务对承接用户受电工程的施工企业提出实施本应由供电企业完成的工作以及超越技术标准的不合理工作要求；对非关联承装（修、试）电力设施企业因用户接入设施工程建设需要，到供电企业运行维护的设施范围内作业时，未按照各自的安全管理职责按“双签发”制签发工作票，而是参照入围分包施工队伍安全管理方式提出采用“双负责人”制签发工作票的不合理工作要求。七、在图纸审核、中间检查和竣工检验等环节采取多次提出整改意见，拖延接电时间等方式，设置服务障碍。如在用户受电工程中

47、，反复多次竣工检验，分次向用户提出不同的整改意见，拖延用户受电工程接电时间。39 附件2供电成本检查方法对供电企业监管检查，需配置足够力量和人员，需进行分组检查，同时在检查前要收集企业基本概况数据和有关财务报表，在每项检查后要计算出实际成本值。在对供电企业总体检查完成后，要进行企业成本监管情况评价并计算出供电企业合理真实的供电单位成本。一、综合监管检查组组织召开动员会，协调各组工作，对检查中有关成本真实性、合理性、公允性认定，利用科学的模型和数据组织对供电企业成本评价，确定供电企业供电单位成本计算方法，核算出供电企业供电单位成本。二、工程成本监管检查组通过对供电企业的电网建设和更改项目必要性、

48、合理性和项目成本、造价检查，有效规范电网企业的投资行为。为取得电网企业各级电压合理资产规模和成本提供基本数据。通过对修理项目、代建工程的管理过程检查，有效规范电网企业的管理行为，避免以此进行关联交易造成成本不实，杜绝企业管理者浪费行为，为取得供电企业合理修理成本提供基本数据。 （一）固定资产投资项目成本检查1.检查供电企业执行的固定资产投资项目建议和可行性研究、工程设计、工程建设、设备采购、竣工决算的管理标准，检查供电企业管理标准与国家规定的符合性。2.检查项目立项必要性、经济性。检查项目建议书和可行性研究报告，检查项目经济性评价内容，验证近几年投产项目的主要运行参数，评估可行性报告规划参数与

49、实际运行参数偏差。3.检查工程物资采购管理方式。检查是否招标，如何招标，招标机构是否由合法，是否有设备材料采购入围库，设备及材料价格形成方式是否合理，抽查部分设备及材料价格是否公允。4.检查工程咨询、设计、施工和监理单位确立方式。检查工程非物资招标过程档案资料，核查投标单位与供电企业的关联关系，检查招标工作是否公正、规范和透明并符合有关招标规定。5.检查工程设计取费和施工决算。检查设计合同及设计变更资料，核对设计取费标准和设计内容。检查施工合同及施工变更签证，检查工程造价审计过程资料，核查施工决算的工作量及定额取费是否正确，检查施工决算内容与设计合同是否一致，评估审计作用。6.抽查部分工程项目

50、竣工决算和转资资料，依施工内容核对有关竣工决算，确定工程是否存在造价不实，是否列支非工程建设费用，检查是否存在固定资产投资项目列支成本现象，检查项目预算与实际执行的差异；依转资资料核对转资正确性，检查决算中“项目法人费”等有关业主方支配的费用支出是否合法、合理。计算出合理项目成本造价与实际成本造价差值。7.现场抽查部分工程项目，检查建设工程项目真实性。计算出虚增项目成本造价额。（二）更改项目工程检查1.检查供电企业执行的更改项目管理标准，检查更改项目立项和设备状态评估论证资料，以确立更改项目立项的必要性。2.检查更改项目物资采购管理方式，检查是否招标，如何招标，招标机构是否由合法，是否有设备材

51、料采购入围库，物资采购途径是否为关联多经企业，设备及材料价格形成方式是否合理，抽查部分设备及材料价格是否公允。3.检查工程设计和施工单位确立方式，检查招标过程档案资料，核查投标单位的关联关系，检查招标工作公正、规范和透明。4.检查工程设计取费和施工决算，检查设计和施工合同，检查工程审计过程档案资料，以确定设计、施工取费定额标准是否正确，审计工作是否按规定进行。5.抽查部分工程项目施工竣工决算，依施工内容核对竣工决算项目，同时对自营施工的更改项目成本决算进行检查，检查自营工程是否在项目中列支人员工资、劳务补贴和工时费等工资性支出的非工程建设费用；，检查是否存在固定资产投资列支成本现象，检查项目预

52、算与实际执行的差异，检查决算中“项目法人费”等有关业主方支配的费用支出是否合法、合理；计算出项目合理成本造价及与实际成本造价差值。6.现场抽查部分工程项目，检查工程项目真实性。计算出虚增项目成本造价额。7.现场核查供电企业更改项目材料领用情况和企业二、三级库存，以确定企业更改工程材料费用支出合理额度。计算出当期实际材料费支出额度。 （三）修理项目工程检查1.检查供电企业修理项目管理标准。检查修理项目立项和评估论证资料，检查同一设施是否多次修理或多次拆分修理，评估修理项目的立项必要性。2.检查修理项目物资采购、项目设计施工的招标资料，检查材料费价格是否公允，材料采购途径是否为关联多经企业，检查设

53、计、施工实施单位确定方式是否经过招议标，是否符合有关规定，投标单位是否均为关联企业。3.检查修理项目材料采购、项目设计、施工工程合同，检查项目工程决算资料，确定是否进行工程审计，审定造价是否合理，采用定额标准及取费是否正确。对供电企业自营施工的修理项目成本决算进行检查，检查是否在项目中列支人员工资、劳务补贴和工时费等工资性支出的非工程建设费用，计算出合理项目成本造价及与实际成本造价差值。4.现场核查所有修理项目，核查修理成本支付方向，并延伸检查修理成本支付关联单位，确立供电企业成本支出的修理项目真实性。计算出虚增项目成本造价额。5.现场核查供电企业修理项目材料领用情况和企业二、三级库存，以确定

54、企业修理材料费用支出合理额度。计算出当期实际材料费支出额度。 （四）代建项目工程检查1.检查代建工程（含用户、政府部分出资工程）的出资合同，检查代建工程设备材料招标、设计施工招标过程资料，检查投标单位是否是关联企业，招投标是否公开透明，是否委托关联多经企业招标，物资是否由关联多经企业提供，价格是否公允。2.查代建工程预决算审计过程资料，检查工程设计施工合同，检查工程决算资料，核实项目内容及决算项目；检查是否存在列支成本现象，检查项目预算与实际执行的差异，检查决算中“项目法人费”等有关业主方支配的费用支出是否合法合理，计算出项目合理成本及与实际成本差值。3.检查供电企业对用户、政府所出资金财务记账方式、记账科目、支付去向，检查代建工程是否真实发生，是否全额发生。计算出虚增项目成本造价额。 4.核查项目现场，查核项目与供电企业己建基建、更改项目或已列入基建、更改计划项目是否存在重复立项、多头列支成本，计算出虚增项目成本造价额。三、生产成本监管检查组通过对供电企业生产成本发生项目及发生额检查，了解企业成本支出的真实性，确立供电企业进行经营活动中合理的成本额度，为取得电网企业定价成本和供电企业供电成本提供基本数据。 （一）生产成本（主营业务成本