廉政风险防控手册

1、交通根底设施建立工程廉政风险防控手册（试行）中华人民共和国交通运输部说明一、构造说明本手册以交通根底设施建立工程为单元， 以纵向的交通根底设施 建立工程工作流程为主轴， 逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政 风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册共分为三个局部 :第一局部 :交通根底设施建立工程流程图，包括交通根底设施建 立工程总流程图和工程建立前期工作、 建立实施及交竣工验收 3 个阶 段 14 个流程的 17 张分项流程图，合计为 18 张流程图。第二局部 :与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览 表，纵列为具有逻辑对应关系的流程所处环节所涉对象廉政风 险点防控措施责

2、任主体 6 列。本手册共排查出 163 个风险点 （其 中:直接廉政风险点 94 个、间接廉政风险点 69 个）。其中， 所涉对象为产生廉政风险的主体， 即可能产生廉政风险的 建立单位工作人员和参建单位工作人员。 廉政风险点根据产生风险的 人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点， 前者是指建 立单位人员可能产生的廉政风险 ;后者指除了建立单位人员以外的其 他参建组织和人员可能产生的廉政风险。 责任主体为制定和执行防控 措施的主体， 一般情况下为建立单位职能部门， 如涉及行政监视权限 那么为行政监视部门，涉及行政主管权限那么为行政主管部门。第三局部：重点制度建立指南。为便于理解和操作，

3、特对本手册 中散见于各项防控措施中的制度进展整合， 这些制度多为固定的或由 其衍生，于重点制度建立指南中列明。这样，手册既易于微观操作， 又便于宏观整体把握。本手册中廉政风险点与防控措施的对应， 并非完全对应。因 为有些环节中几个风险点对应一项防控措施， 而有些环节中一个风险 点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效 果。、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进 展标示，以突出重点，便于区分。（一）针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序 分别用黄色、橙色和红色进展预警。如下列图所示：方框一:普通环节方框三:橙色预警方框二:黄色预警方框

4、四:红色预警（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用 一个粉红色三角、两个粉红色三角和三个粉红色三角对 其依次进展标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例 ：影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星、两颗蓝色五角星和三颗蓝色五角星*对其依次 进展标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例 :在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。（四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技字0技标 示。参见以下范例 :运行招标投标管理信息系统， 承受文件同时在信息系统中登 记，记录递交时间，对报名、文件递交

5、实时监控，逐步建立电子招投 标系统 ; 0技（五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险 点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范 例: 2.围标、串标。三、应用说明（一）适用范围 本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路根底设施建立工程，水运建立工程可参考使用。（二）应用主体本手册的应用主体为建立单位， 其为本手册的操作者、 实施者及 各项具体制度的建立者、 执行者。同时行政监视部门在其相应监视权 所涉范围内，也成为应用主体。（三）应用方式本手册建立的是一个开放式的框架， 仅提供了廉政风险的排查和 防控的工作思路。 各单位在应用过程中， 可以在此根底上结合自

6、身实 际情况进一步细化。对建立 （管理 ）单位而言，可同时按照岗位职责进 展廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞， 继而制订相应的防控措施，最终到达“工程优质、资金平安、干部廉 洁、群众满意的目的。交通根底设施建立工程流程图、廉政风险点及防控措施一览表、交通根底设施建立工程总流程图刖 期 工 作 阶 段1工程预可、工可2勘察、设计3征地、拆迁4招标、投标5材料采购6分包管理建、立实施阶段7质量控制8平安管理9计量管理10设计变更及索赔管理竣 工 验 收 阶 段12交工验收13竣工决算审计、缺陷责任期11工程资金管理14竣工验收二、交通根底设施建立工程分项流程图、廉政风险点

7、及防控 措施一览表1、工程预可、工可工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表工程预可、工可工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、 项 目 预 可、 工 可选择承当 单位负责前期工作 的交通业务部 门人员 1.米用不正 当手段，选择与 其有利益（利害） 关系的单位； 2为谋私利，对 研究费用审批 不严。 1.公开招 标选择承当单 位，确定研究费 用；2，如不公 开招标，经行政 监视部门核准 后，采用邀请招 标、竞争性谈判 等方式选择承 当单位，确定研 究费用。负责前期工 作的交通业 务部门承当单位 开展预工 可研究承当单位工程 负责人 1

8、.过分迁 就地方要求，增 加不合理工程 规模， 2.研究深 度缺乏，研究成 果存在重大缺 陷。 1.催促承当 单位建立健全 质量保证体系，并跟踪检查； 2.制定线外 工程和附属工 程建立标准和管理方法。交通运输 主管部门 审查负责前期工作 的交通业务部 门人员 默认、成心 放任承当单位 在开展预工可 过程中存在的 以上两项风险。建立预、工 可研究质量评 估与考核制度。2、勘察设计工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计确定勘察设 计及咨询单 位建立单位 设计管理 部门人员 和招标部

9、门人员 1.选择不符 合资质条件的勘察设 计单位。1.严格执行勘察 设计资质管理规定， 将委托情况向建立单 位主管部门备案； 2.制定设计及咨 询单位确实定管理工 作责任追究制度。建立单位 设计管理 部门和招 标部门 2.有意肢解、 缩小工程规模躲避招 标，直接签订设计委 托合同。 1.实行勘察设计 公开招标；2.建立招投标公示及 社会监视平台。建立单位招标部门3.相关部门进展 跟踪检查。行政监视部门 3.有意肢解招标 标段，暗中为与其有 利益（利害）关系单位 的中标做好铺垫工 作。 1.标段划分实 行多部门把关，集 体研究决策。建立单位 设计管理 部门2.制定统一的勘 察设计招标文件范 本，

10、对一般工程项 目不应过度提高资 质要求。行政监视 部门工程勘察设计建立单位设计管理部门人员 1.通过设计单在 设计文件中针对特定 供货单位设置相应的 规格、技术等条件。 1.严禁排斥公平竞争，指定或 暗定材料品牌和生 产商。建立单位 设计管理 部门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设 计工程勘察设 计建立单位设计管理部门人员 2.针对采用 初步设计进展施 工招标的工程，为 有利害关系的施 工单位谋取不正 当利益，与设计单 位串谋，成心在施 工图设计中埋设 计变更的隐患； 3授意或强迫设计 单位选择不合理 技术方案。 2 实行初步设 计和

11、施工图设计 专家审查制； 3.制定设计质量保证金制度； 4.逐步建 立设计监理制度。建立单位 设计管理 部门设计单位 设计人员、 设计代表 4.过分迁就 地方利益或某些 利害关系人，躲避 合理设计方案，导 致投资不合理增 加； 5.勘察设 计深度缺乏，导致 工程实施过程中 较大幅度的增加 设计变更和设计 费用。 1.建立设 计质量考核制度， 设计质量考核与 设计招标挂钩， 设计费用支付与 设计质量和进度 挂钩； 2，在设计合同 中规定反索赔条 款。建立单位设计管理部门人员 6.对设计质 量存在缺陷、设计 进度滞后的设计 单位仍然全额支 付设计费用。流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任

12、主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设 计工程勘察设 计建立单位设计管理部门人员7默许勘察设 计单位违法转 包、违规分包。在合同文件中明 确违法转包、违规 分包的处分条款。建立单位设计管理部门人员设计文件审查行政主管 部门相关 人员、建 设单位设 计管理部 门人员为牟取不止当利 益，成心忽略设 计文件中存在的 缺陷。1在设计过程中 加强核查； 2.制定设计 审查管理责任追 究制度。行政主管 部门相关 人员、建 设单位设 计管理部 门人员3、征地拆迁工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主

13、体3、征地拆 迁工作实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实 施单位工作 人员、建立 单位上程管 理部门人 员、征地拆 迁部门人员 1.成心扩大丈 量面积、提高拆迁 等级，虚报拆迁面 积骗取补偿款， 2.虚列被拆迁 户名、户数，套取 拆迁补偿资金。 1.采取拆迁 户、地方县镇（乡） 村、建立单位设 计单位四方现场 测量确认拆迁数 量和拆迁面积并 公示，上级主管部 门随机抽查的方 式，加强拆迁审核 力度；2.严格按照设计 图纸确定的拆迁 范围控制拆迁，超 出设计图纸的局 部须经设计单位、 建立单位、监视部 门三方现场确认 前方可拆迁。建立单位 工程管理 部门、征 地拆迁部门 3拆迁工 程数量、丈

14、 量、计算审核 不严。实行复核审查确 认签名制度。 4以公益 事业（小学、 幼儿园等）为 名多报补偿资 金。 1.对无标准的 拆迁项月，应采用 第三方评估。流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3、征地拆迁工作实地测绘确 定征地拆迁 面积、数量征地拆迁实 施单位工作 人员、建立 单位上程管 理部门人 员、征地拆 迁部门人员 5涉及特殊、 大型建筑物的拆 迁，估价过高， 多报补偿资金。2.对于不属于规 定范围内的拆迁 补偿工程，按程序 向上级主管部门 中报，经冋意前方 可开展工作。建立单位 工程管理 部门、征 地拆迁部门6在征地拆迁 协议外“一事一

15、议类事件的界 定和审查上过分 迁就地方利益或 个人决策。征地拆迁协议外“ 一事一议"类事件，应集体研究决 7高估、虚报征 地、取土坑、临时 用地数量和种类；8.征地面积丈量 计算不公开，个别 人决策； 9.用荒地冒充 耕地，多骗取补偿 款。根据施工图设 计征用土地红线， 委托国土部门和 有相应资质的土 地测量所进展勘 测定界，确定主线 征地的农用地、建 立用地和术利用 地等数量，作为征 用土地的结算依 据。拨付 征地 拆迁 补偿 资金征地拆迁 实施单位 上作人员、 建立单位 财务部门 人员 1拨付不 及时，被征地拆 迁人的补偿资金 不按时、足额到 位。 减少支付环 节，由征地拆迁实

16、施单位直接发放 给征地拆迁户，或 由被征地拆迁户 直接在银行等金 融机构领取。征地拆迁 实施单位流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3、征地拆迁工作拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁 实施单位 工作人员、 建立单位 财务部门 人员 2,征地 拆迁补偿资金 被拆借、挪用、 转移、滞留、 挤占。 政府审计 部门或社会审计 机构对征地拆迁 补偿资金拨付情 况进展审计。建立单位 财务部门 3征地拆迁补偿资金使 用不公开、不 透明。 1.加强信 息公开，将拆迁补 偿政策、标准以及 面、补偿金额等逐 级在媒介上进展 公示； 2.公示征地 拆迁补偿资金使 用情况，承

17、受社会 监视。征地拆迁 实施单位、 建立单位 财务部门4征地拆迁 补偿资金没有 专户储存，专 款专用。实行征地拆迁补 偿资金单独建账， 专户储存，专人管 理制度，做到专款 专用。征地拆迁 实施单位、 建立单位 财务部门5上报申请 与卜发的征地 拆迁补偿资金 两本账。 有关部门 定期检查征地拆 迁补偿资金的发 放使用情况，是否 做到账、款相符； 不定期抽查被拆 迁人应得拆迁款 与已付拆迁款账、 款是否相符。建立单位 内部审计 部门4、招、投标工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标

18、履行招标准 备工作有关 手续招标人 1应招标 而不招标，或以 将工程化整为零 方式躲避招标； 2未经有关 部门核准而采用招标人向行政 监视部门备案年 度招标方案。招标人邀请招标方式或 不招标； 3虚假招 标。1.进展跟踪检查； 2，发现违规确 定中标人、签订合 同的，依法责令改 正。行政监视部 门编制招标文 件资格预审 文件 1、违规设 置不合理的资 质条件和废标条 款，排斥潜在投 标人。 1.标准文件之 外的废标条款应 在规疋位置特别 列明并主动说明； 2.废标条 款应以醒目的方 式提示。将所有废 标条款汇总到一 张表中，评委对投 标人涉及每一项 废标问题均须严 格审查；3.严格有关规定，

19、不得随意降低有 关资格和条件。招标人2应当履行招 标文件备案手续 而未履行。执行招标文件备 案制度，必要时要 求招标人组织召 开资格预审文件 和招标文件评审 会。行政监视部 门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标编制招标文 件资格预审 文件招标人 3招标人 在编制招标文 件、资格预审文 件时，针对特定 人提高或降低资 格条件和评价指 标；以不合理的 条件限制或者排 斥潜在投标人， 对潜在投标人实 行歧视待遇；强 制要求投标人组 成联台体共司投 标，或者限制投 标人之间的公平 竞争。 1.加强对招 标文件、资格预 审文件的审核， 按规

20、定采用标准 义件，文件中的 特殊条款须经集 体研究确定；必 要时招标人必须 组织召开招标文 件和资格预审文 件评审会； 2.招标人应当 设置与招标工程 相适应的资质等 级、平安生产许 可、工程负责人 等资格，不得任 意提咼或降低资 格条件；3.实行招标文件 备案制度。招标人发布招标公告1应当发布招 标公告而不发 布；2不在指定媒 介发布招标公 告；3发布公告的 期限小于规定的 时间。1.按国家相关政 策、法规在规定 的媒介I-.发布招 标公告；2，加强对招标项 目发布公告情况 的备案审查。流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标承受 报

21、名 和接 受递 交的 资格 申请 文件招标人1超出资格预 审文件递交期限 接收资格预审文 件。 运行招标 投标管理信息系 统，承受文件同时 在信息系统中登 记，记录递交时 间，对报名、文件 递交实时监控，逐 步建立电子招投 标系统。6招标人2透露投标资 格申请人名单。缩小知悉资格申 请人名单的工作 人员范围。发出邀请函/出售招标文件1.透露通过资 格预审及购置招 标文件的单位名 称。 1.对报名参加 投标的企业实行 单独签到制，即一 家企业采用一张 签到簿；2进展网上报名， 购置招标文件。2邀请招标时， 程序不标准，针 对特定人有倾向 性的发出投标邀 请书。明确规定所邀请 对象应具备招标 文件

22、要求的相应 水平、相应条件。编制标底招标人委 托的编制 标底的单 位工作人 员、招标 人 1透露标 底（或限价）、 评标基准价浮动 系数等。 1.控制标底（或 限价）知悉人数， 要求其签订保密 责任状；对所有知 道标底（或限价） 的人进展封闭管 理。流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、 投标编制标底招标人委 托的编制 标底的单 位工作人 员、招标 人 1透露标底（或限价）、评标 基准价浮动系数 等。2.缩短签封标底 和开标的时间差； 3.鼓励采用 无标底招标；4为防止标底和 限价泄密而影响 公干竞争，在开标 同时公布标底，在 投标截止时

23、间前 七日公布限价。招标人 2.与投标人串通设置标底 或限价。监视编标过程， 并对审定标底过 程进展全程监视 管理。行政监视 部门清标招标人或 其委托的 招标代理 机构工作 人员 1对不同的投标人采用不 同的标准进展清 标。1，凡涉及废标事 项的，均要两人以 上进展穿插核对； 2对清标工 作进展考核，清标 质量与委托费用 的支付挂钩； 3.建立清 标实名制；4.评标委员会在 评标报告中对清 标情况作出评价， 特别注明清标结 果是否有倾向性、 不公正、遗漏和存 在重大偏差的现 象。招标人流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标清标招标人或

24、 其委托的 招标代理 机构丁作 人员 2隐瞒对利害关系人不利 的信息。5.抽查清标资料 质量； 6、对清标单 位建立信用档案。招标人 行政监视 部门确定资格预 审/评标专 家名单招标人 1有倾向性选择专家。 1.及时更新 专家库； 2.采用招投标 信息系统网上随 机抽取；®3.检查专家是否 与投标单位有关 联关系； 4.所有工程工 程必须从省级专 豕库或交通运输 部专豕库中抽取 专豕；每次抽签指 疋专人抽签、并负 责在会议前对名 单保密； 5.从专家库中 抽取专家时，监视 部门现场监视。行政监视 部门 2泄漏专 家名单。 1.采用智 能抽签自动通知 系统（语音或短 信），评标前半小

25、时翻开电脑查看 专家名单，验明专 家身份后再进场 评标。C技流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标确定资格预 审/评标专 家名单招标人 2泄漏专家名单。 2.专家库里的专家姓名用编 号代替，姓名隐 臧，仅留编号和手 机号码。G技行政监视 部门 3.评审会前一 天通知评委专家； 4,抽取专家 名单的人和通知 专家参会的人为 同一人，对整个抽 签和通知过程录 音、摄像，通知完 毕后切断一切联 络方式，对其进展 全封闭监控。O技招标人 行政监视 部门资格预审/ 评标投标人 1借用资 质。 1,只承受投标人单位根本 账户汇出的汇款 凭据作为投

26、标保 证金。招标人 2、对有借 用资质、围标串 标、违法转包、违 规分包和行贿等 不良记录的企业 或人员，降低信用 等级，限制进入建 立市场；3.加强中标后的 履约考核，加大处 罚力度。行政监视 部门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标资格预审/ 评标投标人 2围标、串 标。 1.采用双倍 封开标的方式。所 有有资格的单位 均可报名，先开技 术标，由专家打分 决定人围单位，再 对所有人围单位 的标价开标，根据 人围单位的报价 按合理低价法或 经一评审的最低 投标价格确定中 标单位； 2.科学选择 评标方法，对技术 复杂、工艺要求较

27、高的重点工程工 程采用综合评估 法； 3.提咼绿化等 附属工程项口投 标单位的资质要 求和投标保证金 的额度，只承受投 标单位根底账户 汇出的汇款凭据 作为投标保证金， 降低围标串标的 几率，4随机确定投 标标段。投标资格 申请人只报名参 加本批次的投标， 不具体选择所投 标段，由电脑自动 排序投标资格申 请人的可投标段招标人流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标资格预审/ 评标投标人 2围标、串 标。 5.清标、评标 时在招投标信息 系统中对施工单 位主要人员的执 业资格证书代码 进展核查。中标后 在招投标信息系 统中对中标单位 主

28、要人员的执业 资格证书代码进 展登记； 6.建立招标 投标电子信用档 案，对有串标、围 标行为的投标单 位及投标责任人， 应上报行政主管 部门，在其信用档 案中标注，依法处 理。C技行政监视 部门招标人 行政监视 部门3虚假投标， 编制虚假资 料，骗取中标。 1将投标 行为纳入信用评 价体系； 2.建立投 标潜在人资质，业 绩数据库。行政监视 部门 3在中标结果公示阶段公示 各投标人的业绩、 奖项等资料。招标人流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标资格预审/ 评标投标人 4影响 专家评标，暗 示、诱导、误 导专家评标。 1.对重大 工

29、程的评标过程 现场录音、录 像；（技技2.标准与会各方 人员言行，防止暗 示、诱导、误导评 标； 3.评委主 任委员由从专家 库中抽取的专家 担任，招标人代表 不应担任评委主 任委员； 4, 建立专家 和招标人的相互 评价制度。行政监视 部门 业主代表 和招标人代表一 般不参加评标。招标人 5,评标时 间过短，为评 委凭主观打分 或按他人预先 的暗示打分留 下隐患。合理确定评标时 间。评审会议 参会人员6泄漏有关评 审过程。1. 有条件的实行 异地评标；2. 评标时，所有评 标专家和工作人 员的通讯工具必 须全部关闭，交由 监视部门工作人 员保管。招标人 行政监视 部门流程所处环节所涉对象及廉

30、政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标资格预审/ 评标评审会议 参会人员6泄漏有关评 审过程。3做好评审会议 资料保密处理，严 禁私自记录通过 预审单位名单。招标人 行政监视 部门评标专家 7评标 专家收受投标 人好处或与之 有利益（利害） 关系，进展倾 向性评标。 1.加强对评 标专家的考核管 理，建立专家奖惩 淘汰制度； 2.评标专家 对某个投标人打 分异常，应书写评 标理由，否那么下 次不得参加评标； 专家打分以备后 查；并将审查结果 与专家评价制度 挂钩；两次以上打 分异常未说明合 理理由的，停顿一 年评标资格或取 消其专家资格； 3.评标专家进 人

31、评审现场后， 切断 其与外界 的联系，保持在 相对圭寸闭的一环 境中评标； 4,建立、 健全评委评审意 见复查和偏差责 任追究机制； 5.完善对 专家的出席评标 次数、行政监视 部门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、 投标资格预审/ 评标评标专家 7评标 专家收受投标 人好处或与之 有利益（利害） 关系，进展倾 向性评标。评标的公正性等 的考核评价机制。对在评标过程中 有违法违规行为 以及一年内累计3 次以上无故不出 席评标的专家，取 消其专家资格； 6评标开场前，评 一标委员会成员 应就本人是否存 在法定需要回避 的情形做出说明 和

32、承诺；对违反承 诺的专家，与专家 评价制度挂钩； 7发现专家违 规的，提请其所在 单位给予处分； 8.采用综合评 估法时减少专家 打分的权重； 9.各评分因素（评 标价除外）得分均 不得低于其权重 分）值的60 %，且 各评分因素得分 应取评标委员会 各成员的打分去 掉一个最高和一 个最低分后的平 均值。行政监视 部门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标中标结果公 示招标人 1.不按规定公示中标结 果。1、严格执行7天 公示时间要求； 2.公示评 标情况，内容包 括：投标人资格后 审不合格的具体 原因；废标原因； 中标人及中标工 程

33、负责人以往类 似工程的业绩和 奖项等情况。行政监视 部门 招标人2不受理依法 依规的投诉举 报或受理后不 调查，无反应。联合纪检监察部 门、行政监视部门 共同调查。投标人中标结果公示 期间，排名第 一的中标候选 人无正当理由 或恶意放弃中 标资格。 1.对经调 查核实，确实属于 恶意放弃中标的 投标人，将其行为 载人信用档案，降 低其信用等级；造 成国家巨大损失 的，限制其进入本 地区建立市场； 2.提高投标 保证金的数额。行政监视 部门定标招标人 1.未按 评标委员会推 荐的中标候选 人顺序确定中 标人。1对中标结果 有重大争议或重 大改变的工程，报 有关部门批复，依 法处理。招标人流程所处

34、环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标定标招标人 2.招标人 在评标委员会推 荐的中标候选人 以外确定中标人； 3必须进展招 标的工程在所有 投标人被评标委 员会否决后招标 人自行确定中标 人。 2.加强评标 报告备案管理；3非因法定事由， 不得否认评标委 员会的结论。招标人与中 标人 签订 工程 合同为中标人利益 或牟取私利，重 新与投标人订立 背离合同实质性 内容的其他协 议。签订的合同报行 政监视部门备案。审查人着重审核 有无实质性条款 变更。行政监视 部门招标代理招标代理 机构工作 人员 1透露 相关招标信息， 造成不公平竞 争； 2

35、恶意 隐瞒信息。通过公开招标 或竞争性谈判等 方式选择信誉好 的招标代理机构。招标人招标人 1未按 评标委员会推 荐的中标候选 人顺序确定中 标人。 对招标代 理机构建信用档 案，定期进展履约 考核，如发现违规 操作的，降低其信 用等级；后果严重 的，列人黑名单。行政监视 部门5、材料采购工作1）流程图5.1甲供材料采购工作5.2乙供材料采购工作2廉政风险点及防控措施一览表材料采购工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5.1、 甲供材 料采购招标投标招标人 1.不经过 招标，将甲供材 料采购直接交给 关联企业实施。定期检查，发现 问题，责令整改

36、。行政监视 部门 招标人施工单位进场后 参与招标。建立单位 物资管理 部门、招 标人2特殊工艺的材料采购尽 管向主管部门报 批，但未经过招 投标选择供货单 位。 1.采用竞争 性谈判或比价采 购等方式选择供 货单位； 2.多部门集体 研究决策。3其他廉政风险 点详见招投标程 序。 1.建立信用档案，对持虚 假资质、虚假证 明材料参与投标； 或有行贿等不良 记录的供给商， 限制进人建立市 场。行政监视 部门2完善评标办 法，一般的大宗 材料采用最低价 中标方式；3其他防控措施 详见招标投标程 序。招标人流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5.1、

37、甲供材 料米购执行合同建立单位 工程管理 部门人员 和物资管 理部门人 员 1.承受供应商不符合合同 要求的标的物。1邀请施工单位 和监理单位参与 样品买卖合同的 材料样品封样及 标的物验收过程； 2.对标的物的 样品采用双备份 制； 3.对材料检 测采取第二方检 测方法，由专业检 测机构对重要材 料进展检测；4.对主要原材料， 建立单位、监理单 位应在施工现场 随机抽检。建立单位工 程管理部门、 物资管理 部门、2.在调整合同 数量、工期等条 款时，为供给商 提供便刊。1. 标准合同变更 程序，完善价格、 数量的变更手续；2. 对较大金额的变更，进展集体决 尺S策。建立单位设 计管理部门、

38、物资管理 部门、 3帮助提供 质量不合格的标 的物的供给商规 避责任。 1.多部门集体 研究决定处分措施；2.追究相关责任 人的责任。建立单位工程管理部门、 物资管理部 门、流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5.2、乙供材 料米购施工单位自行采购材料施工单位 材料采购 人员 1.承受供 应商提供的违 反合冋以次充.好的材料。 建立材料 供给商黑名单制 度。建立单位 物资管理 部门、建立单位 管理人员、 监理单位 专业监理 工程师 2.利用 手中的权力插 手施工单位的 材料及重要设 备的采购一下作 以谋取利益。标准建立单位人 员从业行为，重视 信

39、访，认真查处。建立单位信 访监理单位 专业监理 工程师、建立单位 工程管理 人员 3.对材料 把关不严，使 不合格材料应 用于工程。加强随机抽检频 率。建立单位质 量管理部门监理单位抽 检监理单位 试验检测 人员被材料供给 商和施工单位 收买，改动检 测数据，成心 隐瞒材料质里 问题。 如建立单位 抽检发现不合格 的材料，清退相关 责任人，将有责任 的监理！二程师和 监理单位的违规、 违纪行为记入信 用档案。建立单位 试验检测 部门建立单位抽检建立单位 试验检测 部门人员对抽检发现 的冋题不做处 理。1.保存试验检测 原始资料，建立台 账。2.定期检查试验 检测台账。建立单位质 量管理部门6、

40、分包管理工作1）流程图2廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6、分包管理施工单位提 出分包申请施工单位 工程经理 1.施工单位 随意违规分包、 违法转包工程， 增加管理难度， 影响工程质量； 2.中标后，将其承包的工程 压价转包或者将 工程肢解后分包 给他人，从中牟 取不止当利益。 1.对施工 单位和工程经理 建立信用档案；霸 12.提倡专 业化分包，并建立 专业分包单位信用档案；逐步建立 分包工程的招投 标制度。行政监视部门 3.加强监管， 认定为违法转包 和违规分包的，应 进展查处，并追究 相应责任。行政

41、监视 部门、建 设单位工 程管理部 门 4.适时组织分 包管理专项督查建立单位工 程管理部门 3将专业 工程或者劳务作 业分包给不具备 相应资质条件的 工程施工单位， 从中牟取私利。 1.对劳务 协作和分包单位 进展资质管理，明 确资质要求，并在 工程现场公示，承 受监肾； 2.建立分包管 理台账。监理单位审查监理单位 总监、专 业监理工 程师1.未按监理规定， 对合同分包进展 审查，纵容施工 单位进展违法转 包或违规分包。1.发现问题及时 处理，并追究连带 责任。2.定期检查试验 检测台账。流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6、分包管 理监理

42、单位审查监理单位 总监、专 业监理工 程师 2.介绍与 己有利益（利害） 关系的分包队伍 或者把局部工程 切割后，指定其 他单位或人员实 施。2.组织签订三方（建立单位、监理 单位、施工单位） 廉政合同。建立单位 招标部门3加强对廉政合 同执行情况的考 核，考核结果与其 信用档案挂钩。纪检监察 部门建立单位备 案建立单位工程管理部门 1.直接指 定或强行推存与 己有利益（利害） 关系的单位分包 工程。 实行廉政保 证金制度，对违反 廉政有关规定的 给予经济处分和 行政处分。建立单位 2.默许、 纵容施工单位违 法转包、违规分 包等行为； 3.强行将 工程切割后，指 定特定单位或人 员实施。1.

43、定期联台监视 部门组织分包管 理专项检杳。建立单位工 程管理部门2.咼度重视反映 此类问题的信访， 认真查处。建立单位 信访部门7、质量控制工作1）流程图7.1质量检查工作施工过程检查或方案性检查开场根据工程进展情况和质量检查方案，确定检查内容及检查工程现场检杳、检测通报检查结果承包人与分包人签订合同发现问题整改、反应未发现问题复检 *返工 不合格继续施工 合格7.2分项工程验收评定不合格否否监理单位签发中间交工证书2廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体7.1、质量检 查现场检查、检测建立单位 工程管理 部门

44、人员、 质量官理 部门人员 1.有倾向性 地选择检查内 容。1实行随机、突 击检测制度。检测 单位事先不通告 检查地点，检查点 由检查小组到达 现场后临时确定， 检查结果当场公 布，并将结果报建 立单位和监理单 位；2，检测单位和人 员与被检测单位 存在利益（利害） 关系的，须回避。建立单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 2.对不 合格工程降低 检验标准，评 为合格。 1.保存检查 时的影像和文字等原始资料；2.多人参与现场 检查、检侧。3.加强抽检、检 测。交通工程 质量监视 机构建立单位质量官理部门人员 3，委托与其 有利益（利害） 关系的检测单 位对工程项日 进展检测。通过招投标或

45、竞争性谈判等_方 式选择有资质的 社会检测单位。建立单位 质量官理 部门和招 标部门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体7.1、质里检 查通报检查结 果受建立单 位委托的 社会检测 机构工作 人员 1.改动 检测数据，故 意隐瞒质量问 题，或未检测， 编造检测数据。 1.建立检 测单位信用档案， 对有违规行为的 检测单位视情节 降低信用等级。彎建立单位 工程管理 部门、质 量管理部 门2.随机检查社会 检测单位工作质 量，社会检测单位 工作质量与台同 费用支付挂钩。 2，降低处分 标准或不予处 罚。 1.与检测单位 签订廉政合同，对 检测单位的检

46、测 质量和廉政情况 进展定期考核，并 将考核结果与其 信用档案挂钩； 2.对出现明显争 议的，建立复议制 度。7.2分项 工程 验收 评定施工 单位 提出 申清施工单位 工程经理、 监理单位 专业监理 工程师施工单位不 具备初验条件， 提供虚假工程 资料或贿赂验 收人员准予初 验。 建立元善的 施工单位履约考 核制度，与信用评 价和经济奖惩挂 钩。建立单位 工程管理 部门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体7.2、分项工 程验收 评定监理单位评 定验收监理单位 总监、专 业监理工 程师 1.监理工 程师承受施工单 位的贿赂，虚报 工程质量合格率； 2。降低评 判标准。3. 提高评定分 数；4. 对发现的问 题不及时要求整 改或帮施工单位 隐瞒过关。1对弄虚作假 的监理单位通报， 记人信用档案； 2.建立监 理单位和专