(完整word版)执法办案项目支出绩效自评报告

1、执法办案项目支由绩效自评报告（2017年度）部门名称（公章）：官渡区市场监督管理局项目单位：官渡区市场监督管理局主管部门：官渡区人民政府项目名称：执法办案经费绩效自评日期：2018年7月2018年7月评价小组成员:评价小组机构职位姓名职务/职称所属单位/处室签字组长吴旭副局长官渡区市 场监督管 理局副组长彭健科长财务科成员金灵会计财务科成员宋红梅办公室主任办公室报告撰写人（签字）：金灵2018年7月评价工作负责人（签字）：吴旭2018年7月目录摘要 一、 项目基本情况（一）项目立项背景（二）项目立项依据（三）项目实施内容（四）项目实施计划及完成情况（五）项目的组织及管理（六）项目绩效目标二、绩

2、效评价工作情况（一）评价的目的和依据（二）绩效评价工作方案制定过程（三）绩效评价原则、评价方法等（四）绩效评价实施过程（五）绩效评价的局限性三、评价结论及绩效分析（一）评价结论（二）绩效分析四、项目主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法（二）存在的问题（三）建议和改进措施五、附件附件一：指标体系附件二：基础数据表附件三：问卷调查分析报告执法办案项目支由绩效自评报告根据中华人民共和国预算法 关于印发官渡区本级部 门预算绩效自评管理暂行办法的通知（官财字201841号）等法律和文件规定及区委、区政府对预算支由绩效的要 求，官渡区市场监督管理局成立了绩效评价工作小组，对2017年执法办

3、案经费进行了绩效评价，现将评价情况报告如下。一、项目基本情况（一）项目概况。1 .立项背景及目的。我单位涉及依法行政工作，打击传销，受理消费者投诉， 食品餐饮安全监管，药品监管，保健品化妆品医疗器械监管， 特种设备以及其他质量技术安全监管工作。2017年3月16日，根据昆明市官渡区财政局文件关于下达二0 一七年部门预算经费指标的通知（官财字201715号）进行立项。2 .项目实施情况。依法行政工作。深入贯彻落实市法制办、区委、区政府 关于依法行政的工作要求，扎实推进全局依法行政暨法治政 府建设工作进程，被评为2016年度官渡区推进依法行政工作 先进单位”。制定了官渡区市场监督管理局 2017年

4、依法行政 工作工作计划、官渡区市场监督管理局关于加强行政执法 工作的通知，明确各科室2017年行政执法工作目标。继续 坚持以防范、控制法律风险为主，聘请法律顾问。启动“云南省县级市场监管局行政处罚案件一体化操作系统” 。我局现有 行政职权共9类，共计1071项，行政职权对应的“责任事项” 共计9974项，“追责情形”共讳817项。权责清单内容已通过 云南省人民政府门户网站及官渡区政府门户网站向社会公布。共召开重大案件案审合议会12次，讨论重大案件 63件。截至11月16日，我局共有行政诉讼 6件、行政复议14件, 均按照法律规定时限向人民法院或复议机关提交书面答复及 证据材料。严厉打击非法传销

5、。 制定官渡区2017年创建无传销城 市（社区）工作实施方案，细化创建工作目标，完成辖区无 传销社区达75%以上的创建目标，向省市打传办申请验收我 区为基本无传销（县）区获通过，基本实现辖区“无传销组织、 无传销人员、无传销窝点、无传销活动”的目标。特种设备安全监察。 截止11月16日，全局共生动安全 监察人员530人次，生动车辆190辆次，共检查特种设备使 用单位510家，检查特种设备共计 6512台，其中：锅炉19 台，压力容器59台，电梯6232台，起重机械27台，厂（场） 内机动车辆36辆。共发现安全隐患 58项，下达特种设备安 全监察指令书58份，已整改56项。办理特种设备案件 3件

6、, 罚款金额20000元。办理举报投诉32件。辖区未发生重大特 种设备安全责任事故。组织辖区内的2家单位（世纪城小区，南博会场馆）开展了电梯安全事故应急演练。对全区 18家涉 氨制冷企业无证使用的 5台压力容器及压力管道进行了专项 查处。组织了 2次街道监管所的特种设备监管人员安全监察 知识的培训，并分别到 8个街道监管所进行了特种设备现场检查工作交流。保障消费者合法权益。 截至11月16日，官渡区消费者 投诉举报系统共受理消费者咨询、投诉、举报共13351件。各主要街道、商场、超市设立 12个分会场现场，大力开展消 费维权宣传活动。建立咨询服务台，以宣传展板、宣传条幅、 发放宣传资料、现场展

7、示假冒伪劣商品、现场讲解识假辨假 知识、解答消费者咨询等形式，向过往群众宣传消费者权 益保护办法、网络购买商品七日无理由退货暂行办法、食品安全法等法律法规和维权知识，帮助广大消费者提高对 商品的辨别能力，保护消费安全。“地条钢”专项整治。对全区可能使用中（工）频炉、冲天 炉设备企业进行了全面排查，排查了铸造、有色金属冶炼19家企业，查处有3家企业使用7台中频炉、冲天炉冶炼设备， 对这3家企业依法做由停产整改或允许生产决定。集中检查 交易建材市场6个，钢材经营户及临街钢材类经营户共100余户，暂未发现经营户有销售“地条钢”情况。对小板桥街道羊 甫旧铁市场部分经营户销售的钢材进行抽样检验，共抽检样

8、 品3批次。对矣六街道渔村发现 1户无照钢筋加工作坊，已 进行立案查处。假冒“中华”牌稀释剂专项整治。根据昆明市工商局“要情专报2017年第四期”交办件及云南省工商局关于下架封存“中华牌”新型高级稀释剂的紧急通知相关要求，区市场监管 局组织在全区范围开展了对假冒“中华”牌稀释剂的专项整治 工作。经对辖区内红森建材城、宏鹏建材城、螺蛔湾商贸城 二期及精品街、星耀路、宏仁村、普自村等中小型超市、小五金建材超市等25个市场及10个重点地段进行排查，查获 “三无”稀释齐57桶，目前正在调查处理中。春季农资打假专项整治。为加强对农资经营主体的执法 监督，并对销售商进行相关法律法规宣传教育，严防不合格 产

9、品流入市场，区市场监管局开展春季农资打假专项行动。 共检查销售种子、农药、化肥、农资等经营户285户次，检查中均未发现经营户存在违规行为。目前，辖区内无农资生 产企业、化肥生产企业、农药生产企业、农机及配件生产企 业。严厉打击走私大米、冷冻食品违法行为。近年来，由售“僵 尸肉”等新闻屡屡见报，给民众造成恐慌，也损害政府形象。走私大米、冷冻食品进入国内市场后对公众健康危害极大， 社会影响极其恶劣，为保障广大人民群众的生命健康安全， 区市场监管局协同相关职能部门，开展了打击走私大米、冷 冻食品行动。对辖区内的粮食批发市场、物流信息部等相关 场所开展专项整治，检查粮食市场 2个，农贸市场11个，仓

10、库10个，物流货运场 5个，物流信息部 8个，粮食经营户 165户次。对粮食市场计量衡器不合格及大米质量不合格立案 查处22件。2017年春节前夕，由区打私办牵头，区公安分 局、区市场监管局，区委宣传部（区新闻中心）、金马、吴井、小板桥街道办事处等多个部门联合对东站冷冻厂批发市场、 凉亭片区昆明肉联厂冷库、小板桥中闸片区冷库开展打击走 私冷冻食品专项整治行动。共检查213户销售冷冻食品经营户、4家仓储冷（冻）库，向冷库下达2份责令改正通知书，查获1家无照冷冻食品经营户和 6户涉嫌销售走私冷冻食品经营户，查获1.4吨涉嫌销售走私冷冻食品(主要为海鲜、 牛脯和鸡脚)、走私白砂糖32吨、走私肉类冻品

11、18吨，走私 狗粮20余吨，全部立案调查。3 .项目的主管单位、责任单位、实施单位项目的主管单位是官渡区人民政府，责任单位、实施单 位均为昆明市官渡区市场监督管理局。4 .来源及使用情况。根据昆明市官渡区财政局文件关于下达二0 一七年度部门预算经费指标的通知(官财字201715号)，批复下 达昆明市官渡区市场监督管理局2017年执法办案经费补助4,100,000.00 元。截止 2017 年12月 31日申请使用 3,300,000.00 元。5 .组织及管理情况。包括项目组织情况、 项目实施流程、 资金拨付流程。6 1)项目组织情况分析昆明市官渡区市场监督管理局2017年执法办案经费项目由昆

12、明市官渡区市场监督管理局负责牵头实施。7 2)项目管理情况分析2017年官渡区市场监督管理局执法办案经费项目有完善 的专项资金管理制度，从源头入手，落实责任，完善制度， 合理使用、加强监管，确保了项目资金的管理使用高效率。 资金管理严格执行昆明市官渡区市场监督管理局机关财务管理制度文件要求。确保了资金的合理使用，资金用途正 确、支由合规合法，未发现资金挪用、截留、挤占现象。8 3)项目资金拨付执法办案经费于2017年3月16号通过官财字【2017】 15号文件2017年度部门预算经费指标的通知下达，年底使 用540.42万元，其中使用2016年度执法办案专项一工商结 余结转资金210.42万元

13、。(二)绩效目标。9 .总目标。严格按照财务制度的规定，合理使用，专款专用，按照 法律法规规章的规定开展行政管理和行政执法工作；积极开 展普法教育工作。开展不正当竞争行为、垄断行为整治，开 展流通领域消费维权，积极查办各种扰乱社会公平竞争秩序 的不正当竞争、垄断行为和侵害消费者合法权益行为的案件， 维护社会公平竞争秩序、保护消费者合法权益。依法规范经 营者经营和市场交易等市场行为，对合同违法行为、霸王条 款、消费欺诈等损害消费者权益和损害国家、集体、社会公 共利益的行为进行监管，加强对旅游市场、房地产市场、汽 车市场、农资市场、建材市场等重点领域的监管，加大对商 业贿赂、虚假宣传、销售假冒伪劣

14、商品的打击力度，提升网 络商品交易监管水平，不断扶持市场主体步入规范经营，营 造公平竞争的市场环境。食品餐饮领域加大监管力度，打造“舌尖上的安全”，确保辖区食品安全，完成省市抽检批次，处理 重大食品安全案件药品安全专项整治，严厉打击了药品违法 违规行为，保障辖区群众用药安全。质量技术监督领域加大 对特种设备的安全监管及日常巡查，保证辖区不发生重大特 种设备安全责任事故，以及其他质量技术安全监管到位。10 年度目标。包括产生目标、效果目标。整体支出绩效定量 目标及实施计划完 成情况评价内容绩效内容绩效目标值产出目标质重指标1、创建无传销辖区及社区。75%2、认真做好政府信息公开及党 务政务管理工

15、作。公开率达到100%数量指标1.完成流通领域商品质量抽查 检验工作全年抽检商 品150批次。2.受理消费者投诉案件10000 件。3.取缔经整治仍不达标的门店按规定整治4.完成国家级食品安全监督抽 检工作任务.按规定批次5.完成药品（包含基本药物） 抽检按规定批次6.旅游市场整治按市级规定 任务6.投诉举报结案率90% 上。时效指标1.优化12315接听服务，12315投诉电话接通率达 90%90%2.坚持依法依规监管100%成本指标1.执法办案专项经费控制在430万元。430万元效益目标（预期实现的效益）社会效益1.加大治理商业贿赂、打击传 销规范直销和创建无传销城市工作力度，继续配合做好

16、"两烟" 市场、“扫黄打非"、"禁毒防艾"等社会治安综合治理工作加强力度2.继续加强反垄断和反不止当 党争执法加大打击3.继续推进国家食品安全小范 城市创建工作继续推进4.继续推进“质量强市”创建 工作继续推进5.继续加强餐饮服务食品安全 监管力度继续加强6.继续严厉打击药品违法违规 行为严厉打击7.进一步加强对特种设备安全 监察工作继续加强经济效益1.加强流通领域商品质量监管和服务领域消费维权，结合消费 新趋势开展商'品抽查， 严厉查处 消费侵权案件严厉打击2.不断扩大基层消费维权网络。加强与有关行业协会的沟通 协作，指导建立完善相关

17、消费纠 纷处置机制，充分利用好、发挥 好行业监督作用继续加强生态效益1.严格执行国家产业发展政 策，严控高污染、高耗能等企业 落户，实现“低碳经济"、"绿色经济"，减少污染。100%社会公众或服 务对象满意度1.消费者满意度度90%2.市场主体满意度市场主体满意度90%二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的。全面了解项目管理过程是否规范、产生目标是否完成以 及效果目标是否实现等方面的内容，总结经验，查找不足， 为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。在此基础上， 重点分析项目预算编制的合理性、成本支由的真实性和控制 有效性，评价财政资金的使用效率和效果，为以后

18、年度编制 项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。（二）绩效评价工作方案制定过程。1 .前期调研。官渡区市场监督管理局成立绩效跟踪工作组。计划财务 科牵头负责绩效跟踪工作。领导小组下设办公室（设在计划 财务科），领导小组办公室主任由副局长吴旭兼任，牵头负责 支由绩效管理日常工作。该小组成立旨在对项目绩效进行监 督管理，并对项目经费日常使用情况，达到的支由进度以及 各类效益指标进行检查评价。2 .研究文件。前期准备根据昆明市官渡区财政局关于印发官渡区本级部门预算绩效自评管理暂行办法的通知（官财字201841号）文件的精神和要求，下发官渡区市场监督管理局绩效评价 的通知。我单位负责做好项目的自评

19、报告、资料、数据的收集 整理、汇总，并按要求提交。3 .绩效评价指标体系及工作方案的设计。绩效评价的指标体系根据执法办案项目实际发生的工作确定相关指标，产生目标包括质量，数量，时效，成本等指标效益目标包括社会效益，经济效益，生态效益，社会公众或服 务对象满意度，整个评价方案设计由绩效跟踪工作组完成。（三）绩效评价原则、评价方法1 .绩效评价原则。包括科学规范、公开公正、绩效相关 等原则。我单位此次自评秉承科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关的评价原则。2 .绩效评价方法。包括指标评价、数据采集和社会调查 中所采用的方法。制定评价方案和评价指标体系，收集被评价项目的相关 资料，对数据进行计算复

20、核。在形成评价结论后，按照绩效 评价工作要求认真、严谨、细致撰写绩效评价报告。（四）绩效评价实施过程1 .数据填报和采集。此次评价之前向各科室采集数据，收集2017年执法办案工作的相关资料，由财务科汇总分类。2 .社会调查。向社会发放问卷调查100份。收回有效问卷100份，并 对问卷进行结果梳理。3 .数据分析和撰写报告。在完成以上两个数据采集和分析以后，我单位开始对执 法办案项目展开自评并撰写报告。（五）本次绩效评价的局限性。无局限性。三、评价结论和绩效分析(一)评价结论。1 .评价结果。经过评价小组对该项目绩效情况进行综合打分，评价总 分为100分，评价得分为99.5分，评价等级为优秀，其

21、中： 项目决策总分20分，评价得20分,项目管理总分25分，评 价得24.5分,项目绩效总分55分，评价得55分。2 .主要绩效。1、经济性分析(1)项目预算控制情况本项目经费支由 330.00万元，为预算金额 410.00万元 的 80.49% 。(2)项目成本节约情况根据年初预算，项目经费各项支由控制在预算范围内。2、效率性分析(1)项目的实施进度根据年初制定的绩效目标，2017年在结案及处理举报、开展专项行动情况、食品药品安全监管、社会综合治理、培 训，特种设备以及其他质量技术监督监管等工作均按时完成。(2)项目经济性分析官渡区市场监督管理局作为执法办案经费项目的主管单 位，严格按照相关

22、程序进行逐级审批并办理资金拨付。该项目预算资金4,100,000.00 元，实际收到财政拨款3,300,000.00 元，实际支由 3,300,000.00 元，在确保工作任 务没有减少的情况下，预算控制和成本控制方面没有超生预 算成本，预算进度执行良好。(3)项目的效益性分析按照项目计划要求，及时保质保量地完成各项工作任务 及目标。通过项目的实施，严厉打击生产销售假冒伪劣产品， 规范市场经济秩序，加强质量执法、计量监督、标准化建设、 特种设备监察和食品药品监督管理工作，保护广大消费者合 法利益和经济秩序的健康发展，抓质量保民生，争取社会效 益和经济效益双丰收。本项目的实施为官渡区的市场经济、

23、 社会发展提供了质量保障，充分达到了项目实施的任务目标。(4)项目的可持续性分析。本项目实施后，为官渡区的经济、社会发展提供了强有 力保障。随着机构改革和职能转变工作的深入，各项执法稽 查工作也随之面临越来越多的考验和挑战，可见执法办案项目具有长期性的特点。 本项目2017年度工作的开展，是以后 每年都要正常开展的工作，未来工作仍需要在国家政策、资 金的支持下继续开展。(5)满意度问卷调查分析(见附件四)通过对区市场监管局执法办案专项工作进行问卷调查，发放问卷50份，收回有效问卷 50份，群众满意度综合得分 为95.14分，问卷满意度等级为优。问卷统计结果显示，有 18人对项目“开展旅游市场违

24、法 行为专项整治行动”、“开展食品安全整治方面”选择“满意：未选 择“非常满意；占问卷总数的36.00% ;有15人对项目“打击传 销行为，创建无传销城市等方面”选择“满意”，未选择“非常满 意；占问卷总数的30.00% o因此，项目还应在旅游市场整治、 药品安全监管和特种设备等方面进一步改进管理、创新执法 手段，关注百姓关心的热点问题，将该项工作不断开创新局 面，展示市场监管新面貌。（二）具体绩效分析。对照绩效评价指标体系逐项进行 分析、评价并打分。见附件一四、成本效益分析。1 .资金收入，支由结构，使用方向资金在2017年度通过昆明市官渡区财政局文件关于 下达二0 一七年度部门预算经费指标的通知（官财字201715号）下达，属于区级财政资金，一般公共服务拨款。支由 一律专款专用。用于工商，食药，质监的案件处理，打击传 销，公共食药安全，流通领域餐饮安全，质量技术领域监管 以及相关办公培训支生等等。2 .项目和资金管理情况区市管局资金收支管理由计财科统一管理，为此我单位 制定了一系列财务管理制度，制定了昆明市官渡区市场监 督管理局基层管理所报账管理制度，昆明市官渡区市场监督管理局财务管理制度，官渡区市场监督管理局行政机关合同管理制度，官渡区市场监督管理局收支管理内部控制 制度，官渡区差旅费管理办法，官渡区市场监管局罚没 款流