网下配售申购培训

1、操作培训目录新股价格计算深圳交易所 参与网下发行操作讲解上海交易所 参与网下发行操作讲解注意事项前期准备首次公开发行股票招股意向书首次公开发行股票初步询价及推介公告重要首次公开发行股票发行公告首次公开发行股票网下初步配售结果公告披露本次发行披露本次发行 拟募集资金量以及本拟募集资金量以及本次发行的各种费用计算发行价格次发行的各种费用计算发行价格公告每个配售对象最高公告每个配售对象最高/ /最低最低/ /最小申购数量；最小申购数量；提交材料、初步询价、再次申购、缴款日期提交材料、初步询价、再次申购、缴款日期公揭发行价格，初步询价报价是否有效公揭发行价格，初步询价报价是否有效根据配售结果缴款根据配

2、售结果缴款前期准备核查材料一般包括承诺函、资质证明文件等核查材料一般包括承诺函、资质证明文件等同一配售对象网上、网下不可同时同一配售对象网上、网下不可同时申购申购前期准备新股价格计算计算公式：新股发行数量*发行价格=募集资金+发行费用募集资金,发行费用在招股意向书中均可找到假设不存在老股转让新股发行数量也可在招股意向书中披露，假设存在老股转让，那么需要简单计算。发行费用一般包括保荐费、承销费、审计费、律师费等通宇通讯老股转让假设新股发行数量为假设新股发行数量为 X=3000 X=3000通宇通讯老股转让注意；涉及到老股转让的承销费用仅需计算发行人承担的局部注意；涉及到老股转让的承销费用仅需计算

3、发行人承担的局部通宇通讯老股转让根据公式：根据公式：三祥新材根据公式：根据公式：投资者网下发行步骤n第一步：证书登录平台 深圳 n n第二步：初步询价询价阶段交易日9:3015:00n确认已由主承销商参加本次发行询价投资者范围内n确认配售对象的市值满足主承销商规定的最低要求n填写并提交询价单，查看询价结果投资者网下发行步骤n第三步：申购T日9:3015:00n查询确认配售对象有效报价入围数量n录入申购单n第四步：缴款T+2日8:3016:00)n查询初步配售结果，确认网下获配股份数量及应缴款情况n足额划付认购资金，认购资金应于T+2日16:00前到账第一步：登入EIPO平台(深圳)用户信息区内

4、容展示区业务通知展示区第一步：登入EIPO平台(深圳) 请X-1日12：00前，确认状态列为正常，状态-结算为配号完成：1、状态表示配售对象在协会的备案状态是否正常，假设为停用，请到协会更新资料；2、状态-结算表示配售对象的证券账户、银行账户等是否通过结算核对3、配售对象在协会完成备案后，资料会更新到EIPO平台，同时由平台自动发送到结算，由结算进行资金配号；状态状态- -结算列有以下几个审核阶段：结算列有以下几个审核阶段：1 1、配号完成、配号完成 表示通过结算审核表示通过结算审核2 2、新增待配号、账号变更、新增待配号、账号变更 表示正在审核中表示正在审核中3 3、新增资料错误、变更资料错

5、误、新增资料错误、变更资料错误需要到协会更新资料需要到协会更新资料 第二步：初步询价1询价阶段交易日询价阶段交易日9:3015:009:3015:00第二步：初步询价2第二步：初步询价申报价格录入：第二步：初步询价申报价格录入：1 1、每个配售对象只能有一个报价，同一机构管理的不同配售对象报价必须相同、每个配售对象只能有一个报价，同一机构管理的不同配售对象报价必须相同2 2、所有配售对象的申报价格均以当前页面录入的申报价格为准、所有配售对象的申报价格均以当前页面录入的申报价格为准3 3、假设需修改申报价格，请重新进入当前页面进行修改、假设需修改申报价格，请重新进入当前页面进行修改第二步：初步询

6、价3本次发行规定的最低市值要求：本次发行规定的最低市值要求：1 1、X-2X-2日前日前2020个交易日的日均市值不能低于本次发行规定的最低市值要求个交易日的日均市值不能低于本次发行规定的最低市值要求2 2、通过、通过【资料维护资料维护-配售对象市值查询配售对象市值查询】可以查询配售对象的日均市值可以查询配售对象的日均市值第二步：初步询价4询价单录入：询价单录入：1、拟申购数量注意主承销商规定的最低、拟申购数量注意主承销商规定的最低/最高申购量限制最高申购量限制2、托管席位号必须保证托管席位有效、托管席位号必须保证托管席位有效3、自愿锁定期假设本次发行规定需要填写、自愿锁定期假设本次发行规定需

7、要填写提示：此处不再录入申报价格，其申报价格以之前录入的初提示：此处不再录入申报价格，其申报价格以之前录入的初步询价申报价格为准步询价申报价格为准第二步：修改初步询价价格5第一步：重新进入询价根本信息录第一步：重新进入询价根本信息录入页，点击修改入页，点击修改第二步：修改初步询价价格6第二步：填写修改后的申报价格，第二步：填写修改后的申报价格，并填写修改原因，并点击下一步并填写修改原因，并点击下一步第二步：修改初步询价价格7注意：点击下一步后，注意：点击下一步后，所有配售对象的申报所有配售对象的申报价格都自动修改为价格都自动修改为2020元元第三步：申购申购阶段进行以下两个步骤申购阶段进行以下

8、两个步骤T T日日15:0015:00前完成：前完成：1 1、查询入围数量：只有入围后，才能参与询价、查询入围数量：只有入围后，才能参与询价2 2、录入申购单、录入申购单第三步：申购-入围数量查询1 1、确认入围数量、确认入围数量2 2、T T日日9:30-15:009:30-15:00，参与申购，参与申购第三步：申购单录入点击参与申购，进入申购单录入页面点击参与申购，进入申购单录入页面第三步：申购单录入申购单中录入以下数据：申购单中录入以下数据：1、申购数量注意申购数量上下限、申购数量注意申购数量上下限2、申购总金额系统自动根据发行价格和申购量计算；、申购总金额系统自动根据发行价格和申购量计

9、算；3、托管席位号、证券账号、自愿锁定期信息来源于询价单、托管席位号、证券账号、自愿锁定期信息来源于询价单提示：假设托管席位号发生错误，请提交申购单后，联系主承提示：假设托管席位号发生错误，请提交申购单后，联系主承销商修改销商修改申购单一经录入不申购单一经录入不得修改得修改第四步：缴款T+1日日15:00后主承销商完成初步配售，投资者可查询配售结果，点后主承销商完成初步配售，投资者可查询配售结果，点击查看可查询详细的获配股数及应缴款金额击查看可查询详细的获配股数及应缴款金额第四步：缴款1 1、确认获配股数和应缴款金额、确认获配股数和应缴款金额2 2、T+2T+2日日16:0016:00前，足额

10、划付认购资金前，足额划付认购资金第四步：缴款-资金到账查询足额划付认购资金后，确认认购资金到账情况足额划付认购资金后，确认认购资金到账情况T+2日日10:00后后1、“查询结果中显示了结算银行转发的配售对象认购资金实际到账情况查询结果中显示了结算银行转发的配售对象认购资金实际到账情况2、“今日应付资金是指投资者对已参与申购的新股在今日应付资金是指投资者对已参与申购的新股在T+2日应划付的认购资金总额；日应划付的认购资金总额；3、“今日已付资金是指投资者在今日已付资金是指投资者在T+2日成功划入中国结算深圳分公司网下发行专户的日成功划入中国结算深圳分公司网下发行专户的网下新股认购资金的合计。网下

11、新股认购资金的合计。第一步：登入IPO平台(上海)单击确认键后出现单击确认键后出现PINPIN码输入框，输入密码即可。码输入框，输入密码即可。第一步：登入IPO平台(上海) 用户类型选择申购交易员用户类型选择申购交易员第一步：登入IPO平台(上海)用户信息区第二步：初步询价1参与询价参与询价第二步：初步询价2询价阶段交易日询价阶段交易日9:3015:009:3015:00第二步：初步询价3第三步：询价单录入：第三步：询价单录入：1、拟申购数量注意主承销商规定的最低、拟申购数量注意主承销商规定的最低/最高申购量限制最高申购量限制3、自愿锁定期假设本次发行规定需要填写、自愿锁定期假设本次发行规定需要填写第二步：初步询价4填写报价信息填写报价信息第三步：定价发行录入第三步：定价发行录入点击定价发行录入，进入申购界面点击定价发行录入，进入申购界面第三步：定价发行录入1定价发行录入以下数据：定价发行录入以下数据：1 、下拉配售对象名称找到所属配售对象、下拉配售对象名称找到所属配售对象2 、申购数量根据入围数量填写、申购数量根据入围数量填写2定价发行录入单填好后单击定价发行录入单填好后单击所填信息将会出现在红色方框内所填信息将会出现在红色方框内3提交完成提交完成第四步：缴款查询缴款查询缴款查询第四步：缴款查