质量管理体系内审资料

1、质量管理体系内审资料审核组长：XXX组 员：XXXXXXXXX审核日期：201 x年x月XX日201 x年x月XX日XXXXXXX 有限公司二0 一X年X月X日归档目录1、年度内部质量体系审核计划2、内部质量体系审核计划3、首、末次会议签到表4、内部审核检查表5、内部审核不符合报告6、内部质量体系审核报告201 X年度内部质量管理体系审核计划审核目的检查本公司质量体系是否按 GB/T19001-2008 idtlS09001:2008 标准要求运行并提供质量保证审核性质例行内部质量管理体系审核审核范围质量手册覆盖的所有部门和要素，重点是GB/T19001-2008 idtIS09001:200

2、8所要求的各要素及涉及的各职能部门审核依据GB/T19001-2008 idtIS09001:2008 质量保证标准，本公司质量手册、有关程序文件、国家的有关法律、法规、行业的有关标准审核组长XXX审核组成员XXX、XXX、XXX、XXX审核时间201 X年7月201 X年X月审核会 议安排名称时间参加人员首次会议根据具体日程安排审核组成员、受审核方部门领导及相关人员审核组内部会议根据具体日程安排审核组成员评定情况汇报根据具体日程安排审核组成员领导层末次会议根据具体日程安排审核组、领导层、受审 核部门领导及有关人员审核组长编制：日期:管理者代表审批：日期:201 X年度内部质量管理体系审核实施

3、计划审核目的检查本公司质量体系是否按 GB/T19001-2008 idtlS09001:2008标准要求运行并提供质量保证审核性质例行内部质量体系审核审核范围质量手册覆盖的所有部门和要素，重点是GB/T19001-2008 idtIS09001:2008所要求的各要素及涉及的各职能部门审核依据GB/T19001-2008 idtIS09001:2008 质量保证标准，本公司质量手册、有关程序文件、国家的有关法律、法规、行业的有关标准审核组长XXX审核组成员及分组情况A 组：XXX、XXX、B 组：xxx、xxx审核日期201X - X - xx 201X - X - xx审核会 议安排名称时

4、间参加人员首次会议201 X . X . XX 8:00 8:30审核组成员、受审核方部门领导及相关人员审核组内部会议201 X . X . XX 16:30 17:00审核组成员评定情况汇报201 X . X . XX 17:00 17:30审核组成员领导层末次会议201 X . X . XX 17:30 18:00审核组、领导层、受审 核部门领导及有关人员具体日 程安排见附表审核组长编制：日期:管理者代表审批:日期:附表:质量管理体系内部审核日程安排时间受审核部门条款/过程/活动审核员201 X . X . XX 48:00 8:30各部门首次会议A组、B组8:30 10:00总经理、管理

5、者代表、副总经理4.1 4.25.15.25.35.4.1 5.4.2 5.5 5.6 7.17.5.1 8.1 8.5.1A组办公室4.24.2.3 4.2.4 5.3 5.4.15.5.1 6.2 8.1 8.2.28.2.3B组10:00 12:00销售公司4.2.3 5.3 5.4.1 5.5.17.2 8.2.1A组采购部 （仓库）4.2.3 5.3 5.4.1 5.5.1 7.47.5.3 7.5.5B组14:30 18:00质检部4.2.3 5.3 5.4.1 5.5.1 6.47.6 8.2.4 8.3 8.5.2 8.5.3A组技术部4.2.3 5.3 5.4.1 5.5.1

6、 7.3B组2011.7.258:00 12:00生产部4.2.3 5.3 5.4.1 5.5.16.3 7.1 7.5.1 7.5.27.5.3 7.5.58.38.5.28.5.3A组生产车间4.28.5.3（生产现场）B组14:30 17:00审核组整理审核资料A组、B组17:00 17:30审核组成员内部会议A组、B组17:30 18:00各部门末次会议A组、B组共2页 第2页首次会议议程安排首次会议在内审正式开始前召开，由管理者代表组织，参会人员有全体审核组成员、受审核部门负责人及有关人员，审核组长主 持会议。会议议程：一、由审核组长介绍审核组成员和具体的审核计划，澄清审核过程中的问

7、题，（说明企管部归办公室，仓库归采购部）确定末次会 议的时间和参加人员。二、管理者代表强调内容要求审核组全体成员必须抱着客观、公正、认真负责的态度来 审核，确保内审质量；同时要求各部门必须积极配合，紧密联系， 不要隐瞒事实，发现的问题完成后要积极整改，不要在审核过程中 推诿、扯皮，拖延时间。最后要求全公司全力以赴高质量的完成本 次内审，来迎接监督审核，最后预祝本次内审圆满成功。下面开始内部质量管理体系现场审核。内审首、末次会议签到表姓名部门及职务签名姓名部门及职务签名内审员其他QT-FM-123内部审核检查表受审核部门/责任人：总经理 内审员：日期：共 页第页标准条款审核内容及方法检查记录评价

8、4.1总要求是否按 09001:2008标准要求建立、实施、保持和改进了公司质量管理体系已按其要求建立、实施、保持了公司质 量管理体系，形成文件包括“质量手 册”、“程序文件”、“管理规程”，按文 件规定对公司质量管理体系实施了控 制和管理。质量管理体系涉及的过程是否被识 别和管理质量管理体系所涉及的过程和过程之 间相互作用进行了管理和控制，质量管 理过程包括：管理职责、资源管理、产 品实现，测量分析和改进。用过程方法进行管理，过程有输入和输 出。质量管理体系有效性如何体现有效性体现在：管理活动：管理评审、内审、内部沟通。 资源管理：考核评价岗位人员，体现质 量管理体系的有效性。4.2.1文件

9、要求总则公司的质量体系文件是否包括了质 量方针和质量目标、质量手册、程 序文件、质量记录和其他要求的文 件质量管理体系文件已包括以上内容。4.2.2质量手册本公司质量手册对标准是否有删 减？如有，合理性如何？质量手册已删减了 7.5.4顾客财产，因 不存在顾客财产，故对此条款进行了删 减，对此条款的删减不影响向顾客提供 满足要求产品质量的能力和责任。4.2.3文件 控制文件发布前是否得到了批准？质量 管理体系具体建立了哪些文件，对 组织是否有指导作用文件发布前均得到了批准，质量管理体 系具体建立了 “质量手册”、“程序文件”、“管理规程”，颁布令、管理者代 表任叩书、质量方针、目标在手册中，

10、对质量管理体系运行很有指导作用5.1管理 承诺你作为最高管理者你是如何认识满足 顾客要求？以何种方式传达满足顾客 要求？以顾客为关注焦点，顾客为上帝，以顾 客要求，国家标准、法律法规为准绳， 对其要求的实现做出承诺。5.2以顾客 为关注 焦占 八、八、公司通过哪些方式、途径来确定满足 顾客和最终使用者的要求？通过市场调研、顾客沟通、合同评审、 回访、电话征询来充分和顾客沟通。 公司自身的质量保证能力。满足法律、法规，验收标准要求。QT-FM-123内部审核检查表受审核部门/责任人：总经理 内审员：日期：共 页第页标准条款审核内容及方法检查记录评价5.3质量方针公司是否建立了质量方针，它的含义

11、是什么？是否被传达理解？质量方针在持续适宜方面是否进行了 评审？是否为质量目标提供了框架？已建立了质量方针，能够解释了质量方 针的内涵，已通过会议、文件将质量方针传达到各 部门和作业班组，并得到了贯彻和理解 管理评审时，对质量方针的适宜性、有 效性进行评审，能为质量目标提供框架5.4策划5.4.1质量目标本公司质量目标是什么？在本公司各 部门是否建立了质量目标？质量目标是否进行了分解，是否具有 可测量性？本公司如何对质量方针和 质量目标进行考核本公司将质量目标均分解到各部门，并 有可测量性。通过日常检查、报表、统计分析等方式 进行考核。542质量管 理体系 策划为实现公司质量目标，如何对公司的

12、 质量管理体系进行策划？采用哪些相 应的方式？任命管理者代表制疋冈位人员职责和权限为实现质量目标，开展内审、管理评审 对资源提供、产品实现、测量分析和改 进等过程进行策划，达不到要求时，制 定纠正和预防措施。5.5.1职责、权 限与沟 通本公司机构以及各部门、各级人员的 职责、权限和相互关系是否得到规 定？公司的组织机构以及各部门的职责和 权限得到规定，在手册中可以看到部门 以上级别的职责和权限，其他级别职责 和权限已在岗位人员职责和权限得 到规定。通过内部会议、文件、电话、传真等形 式对内部职责、权限和相互关系予以沟 通。5.5.2管理者代表是否任命了管理者代表，并对其进行 授权？其职责和权

13、限是否已明确？符 合标准的要求？已任命了管理者代表，并对其已授权， 在质量手册已明确规定， 符合IS09001: 2008标准的要求。5.5.3内部 沟通在公司内部沟通中总经理是否发挥了 主导作用？有哪些沟通方式，是否游 有效？质量管理工作例会内部审核管理评审电话、传真、网络在内部沟通中发挥了 主导作用，进行策划并组织实施。5.6管理评审规定多长时间召开一次管理评审会 议？特殊情况是否要增加管理评审的 频次？管理评审的输出包括哪些内容一年一次，特殊情况可增加次数。 管理评审输出包括：质量方针的适宜性、质量管理体系的有 效性、所需资源包括持续改进的资源标准条款审核内容及方法检查记录评价6.1资源

14、管理如何确保公司的质量管理体系和生产 所需资源公司根据生产产品的实际需要和质量 管理体系现状确定所需（人、财、物） 的资源，进而满足质量管理体系的需要 和顾客的要求。7.1产品实 现的策 划能否根据顾客要求生产项目的特点， 对生产进行策划，策划是否符合标准 的要求？为了使承接的合同或订单满足和符合 顾客要求，在开始生产之前，制定相应 的文件，实现了过程的策划应与公司质 量管理体系的其他要求一致，策划的内 容：如质量手册7.1条款符合标准要求7.5生产和 服务的 提供对生产和服务的提供，公司是如何实 现的？根据生产策划和实际需求，提供必要的 资源，对生产过程进行有效控制，确保 生产产品符合要求并

15、达到顾客满意。8.5.1持续改进能否在公司内树立全体员工持续改进 的意识？并能在公司内建立质量改进 的机制？已在公司建立了质量管理体系，树立员 工的质量意识和持续改进意识，建立了 质量改进机制体现在，办公室对上岗人 员必须经培训合格持证上岗，让该部门 组织日常监督检查，内部审核、管理评 审以利于公司的持续改进。供销公司：进行产品质量回访，电话、 传真征询用户意见，可了解顾客满意程 度质检部、生产部：对原辅材料过程、半 成品、成品进行监视和测量，对出现的 不合格制定纠正和预防措施，并跟踪验 证；通过会议内部沟通，内审、管理评 审、数据统计和分析，以利于质量体系 持续改进。QT-FM-123内部审

16、核检查表受审核部门/责任人：管理者代表内审员：日期：共 页第页标准条款审核内容及方法检查记录评价4. 1总要求询问是否按09001:2008标准建立了 质量管理体系并形成文件？如何实施 加以保持？已按其要求建立、实施、保持了公司质 量管理体系，形成文件包括“质量手 册”、“程序文件”、“管理规程”，按文 件规定对公司质量管理体系实施了控 制和管理。公司是否存在对产品有影响的外部过 程？如何进行控制和管理？本企业存在产品的分包过程，我们按照 IS09001: 2008标准的要求，制定相适 应的文件，如“采购控制程序”或“供 方选择与评价准则”等，以对产品分包 进行管理和控制。4.2文件 要求4.

17、2.1总则为确保质量管理体系过程有效策划， 本公司编制了哪些文件？文件发布前 是否得到批准？编制了 “质量手册”、“程序文件”、“第 三层次文件”等，这些文件是依据09001:2008标准和公司的实际情况而 编制的，便于操作。文件发布前得到了 充分沟通并最终得到相应人员的批准。4.2.2质量手册组织的质量手册对标准是否有删减？ 如有，合理性如何？质量手册已删减了7.5.4顾客财产，因公司不存在任何顾客财产，故对此条款 进行了删减，对此条款删减不影响向顾 客提供满足产品质量的能力和行为。5.3质量 方针公司的质量方针是什么？其内涵如何 理解？回答了公司的质量方针；质量是企业的 生命，我们用优质一

18、流的产品打造品 牌，严格遵守执行合同来赢得顾客满 意，我们不断开发新产品，新市场，让 公司不断发展壮大。5.4.1质量目标公司质量目标是什么？能否与本公司宗旨保持一致？能否实现质量目标？本公司的质量目标与总经理承诺保持 一致。为了实现公司的质量目标，将总目标逐 级分解到各部门，并进行日常检查，通 过报表，统计技术等手段进行监控，确 保目标顺利实现。5.4.2质量管 理体系 策划对本公司质量管理体系进行了哪些策 划？是否有效？制疋了冈位人员职责和权限。 为实现质量目标开展内审、管评等活动。 对资源提供、产品实现、测量分析和改 进各过程进行了策划，均已形成文件， 能支撑质量管理体系运行。通过以上的

19、策划，质量管理体系运行基 本是有效的。标准条款审核内容及方法检查记录评价5.5职责 权限 与沟 通对自己职责权限是否明确？如何实 施？在质量手册中已明确了自己的职责和权 限。根据要求逐条认真实施。5.6管理 评审你打算何时协助总经理进行管理评 审？如何策划？根据年度管理评审计划，在公司内审工作 结束后，一个月时间内进行。主要围绕质 量体系运行情况以及质量方针，质量目标 的实现情况进行。6.1资源 提供为了满足质量管理体系所需的资源， 你做了哪些工作？进行 09001:2008标准培训和内审员培 训，组织和策划公司质量管理体系建立实 施和保持，组织内审和管理评审活动，以 满足质量管理体系所需的资

20、源。8.2.2内部 质量 体系 审核你打算如何策划内部质量体系审 核？对内部质量体系审核出现的不合 格项如何整改？根据“内部质量体系审核控制程序”要求 进行内部审核。根据内审报告和不合格报 告，协助责任部门进行整改并对整改结果 进行验证，直至整改有效为至。8.5.1持续 改进你是如何策划并实施本企业质量管 理体系的持续改进？对质量方针、质量目标实施情况考核。 内审、管理评审结果的跟踪确认。数据分析和处理结果。纠正措施和预防措施的有效实施和跟踪 验证。通过以上方法进行策划，以实现持续改进8.5.2纠正 措施是否制定了相应的纠正措施文件？ 实施纠正措施的效果如何？公司已经制定了纠正和预防措施控制程

21、 序，按其要求组织实施，经一年来运行， 实施效果较好，我将作为一种工作工具运 用到其他管理工作中去。8.5.3预防措施是否制定了相应的预防措施文件？ 实施纠正措施的效果如何？公司已经制定了纠正和预防措施控制程 序，按其要求组织实施，经一年来运行， 实施效果较好，我将作为一种工作工具运 用到其他管理工作中去。QT-FM-123内部审核检查表受审核部门/责任人：办公室主任 内审员： 日期： 共 页第页标准条款审核内容及方法检查记录评价4. 1总要求询问是否按09001:2008标准建立了 质量管理体系并形成文件？如何实施 加以保持？已按其要求建立、实施、保持了公司质 量管理体系，形成文件包括“质量

22、手 册”、“程序文件”、“管理规程”，按文 件规定对公司质量管理体系实施了控 制和管理。5.3质量方针公司的质量方针是什么？其内涵如何 理解？能回答出公司的质量方针；质量是企业 的生命，我们用优质一流的产品打造品 牌，严格遵守执行合同来赢得顾客满 意，我们不断开发新产品，新市场，让 公司不断发展壮大。541质量目标公司质量目标是什么？能否与本公司宗旨保持一致？能否实现质量目标？能答出本公司的质量目标，在本公司的 范围内已建立了各部门的分目标。详见各部门质量目标汇编，文件能与本 公司的质量目标保持一致。5.5.1职责权 限与沟 通你管辖范围内的各级人员职责和权限 是否得到规定？是如何进行沟通的。

23、我管辖的各部门的职责和权限已得到 规定，详见本公司制定的岗位人员职 责和权限；通过会议、文件、电话、 网络等进行沟通。7.1产品实现公司产品的实现，你是如何策划的？针对公司质量管理体系现状和顾客合 冋要求策划确定生产产品所需的过程。（原材料、人员、设备、工艺文件、作 业指导书等）包括必须达到的目标，来 识别和策划产品实现的过程。7.2.5产品有 关要求 的评审如何组织合同评审？合冋评审是在没有和顾客签订之前进行 的，制定了与顾客有关过程，按其文 件要求进行合同评审，授权人员参与评 审，确保顾客产品要求能够充分实现。7.5.1生产和 服务提 供的控 制你是如何策划在受控条件下进行生产 和服务的提

24、供？由技术部门制疋相应的生产工乙操作规 程、工艺文件、采用的国家标准、规范进 行生产和服务提供的策划，为使已在受控 条件下建立畅通的信息反馈机制，使存在 问题能够得到及时沟通、排除。8.2.1顾客满意对顾客满意工作是如何组织实施的？公司制定各科回访制度，利用多种形式了 解顾客的满意程度，包括顾客合理抱怨， 甚至投诉。及时把这些信息收集起来，进 行整理和分析，来了解我们工作的不足， 以便改进我们的工作，提高产品质量，增 强顾客满意。标准条款审核内容及方法检查记录评价4.2.1总则公司质量管理体系文件有哪些？发 布前是否得到批准？公司质量管理体系文件包括“质量手册”、“程序文件”、“管理规程”等第

25、三层次文 件，发布前均按程序要求得到了审批。4.2.2质量手册质量手册包括了哪些内容？是否有 删减？是否合理？质量手册包括：质量方针、质量目标、颁 布令、管代任命书；描述质量管理体系组 织机构；职责权限；IS09001标准涉及的 各过程。本手册已删减了 7.5.4顾客财产， 因公司不存在任何顾客财产，故对此条款 进行了删减，对此条款删减不影响向顾客 提供满足产品质量的能力和行为。4.2.3文件控制对公司质量体系文件是如何管理和控 制的？（提供证实材料）制定了 “文件控制程序”按其要求进行管 理和控制的，提供了 “受控文件清单”和 “文件发放回收记录”。4.2.4记录 的控 制对公司和部门的质量

26、记录是如何管 理和控制的？制定了“质量记录控制程序” ，按其要求 进行控制的。提供了 “质量记录表格清单” 和质量记录管理清单。5.3质量 方针本公司的质量方针是什么？如何理 解？是否进行考核？能回答出公司的质量方针，并讲出其内 涵，质量方针在官理评审时进行考核。5.4.1质量 目标公司质量目标是什么？是否建立了 本部门的质量目标？是否进行了考 核？能回答出公司的质量目标，已建立了部门 的质量分目标，能与公司目标保持一致， 在管理评审时进行考核。5.5.1职责 权限 与沟 通对自己及部门职责权限是否明确？ 如何实施与相关业务部门的沟通？根据制定的岗位人员职责和权限来履 行自己及部门职责。通过会

27、议、文件、电话、网络、内审、管 评来沟通。5.6管理 评审如何协助总经理进行管理评审？按质量手册中5.6条款规定进行管理评审。查本年度管理评审记录，评审时间是 在内审之后一个月。6.2人力 资源如何组织人力资源的管理和控制？根据“人力资源控制程序”、“岗位人员资 格规定”规定，对公司的各类人员进行管 理和控制。查有各类人员档案，年度培训 计划，培训记录等。标准条款审核内容及方法检查记录评价8.1总则如何参与对测量分析和改进过程的 策划、实施？策划是在产品、过程、体系和顾客满意等 四个方面展开的。采用了统计技术、内审、管评和征询顾客、 等方式，利用纠正预防措来实施整改。8.2.2内部 审核如何协

28、助管理者代表组织内部质量 体系审核（提供证实资料）？根据内部质量体系审核控制程序”，按其要求组织内部审核。提供了内审计划、内审检查表、内审报告、 签到表、不符合报告等。8.2.3过程 的监 视和 测量质量管理体系过程的监视和测量是如何进行的？是否采用了纠正措施与统计技术？按质量手册8.2.3条款，按其要求对 公司质量管理体系四大过程进行管理和 控制。对质量目标进行检查和考核；组织内审、管理评审；质检部对进货、过程、出厂过程质量进行 控制；生产部监控过程质量等。 对出现的不合格进行统计分析并采取纠 正和预防措施。QT-FM-123内部审核检查表受审核部门/责任人：技术部 内审员： 日期： 共 页

29、第页标准条款审核内容及方法检查记录评价4.2.3文件控制本部门的文件是如何管理和控制 的？（提供证实资料）按文件和资料控制程序技术文件管理规定进行管理和控制。提供了 “受控 技术文件清单”图纸、工艺文件和更改通 知单。5.3质量 方针如何理解本公司的质量方针？能回答出公司的质量方针，并对其内涵进 行了表述。5.4.1质量 目标本公司的质量目标是什么？是否建 立了本部门的质量目标？是否进行 了考核？能回答出公司的质量目标，本部门的质量 目标在“各部门车间质量目标汇编”中得 到了规定，查有质量目标考核记录。5.5.1职责 权限 和沟 通本部门的职责和权限是否得到规定 和沟通？提供岗位人员职责和权限

30、，文件中对 本部门职责和权限做了规定；通过了会 议、文件、网络等方式进行了沟通。7.3.1设计 和开 发策 划对设计和开发策划是如何进仃的？ 是否确定了设计和开发阶段？ 设计和开发各阶段的职责和权限是 否明确？是否形成了文件？按设计和开发控制程序进仃的。查YM495DFB防爆柴油机的设计和开发策 划资料：立项评审记录、项目计划书、项目进度表、 各阶段的评审记录。7.3.2设计 和开 发输 入本公司的设计和开发的输入是如何 控制的？是否经过了评审并形成文 件？提供设计和开发控制程序，按其进行 控制；现场查看了：WC1.9J的设计输入资料和相应的评审记 录。7.3.3设计 和开 发的 输出本公司设

31、计和开发的输出方式包括 哪些方式，能否做到输出满足输入验 证要求，输出的形成文件是否得到批 准？包括：图纸、工艺文件、检验规程、作业 指导书等，设计文件由总工程师批准，能 使输出文件满足输入的要求和其他相关 要求。7.3.4设计 和开 发评 审如何对设计和开发进行评审？提供 证实资料。通过评审会议、会签等形式进行评审，保 存有评审记录。产品检验记录、试验报告等。7.3.5设计 和开 发验 证通过哪些方法对设计和开发进行验 证？（输出结果满足输入的要求，提 供证实资料）设计和开发验证是通过提供客观证据对 规定要求满足的认定；提供了 WC12F纸、 工艺文件、作业指导书、检验规程、各阶 段检验记录

32、、试验和检验报告及评审报 告。标准条款审核内容及方法检查记录评价7.3.6设计 和开 发的 确认公司对设计和开发的确认活动米取 哪些方法进行？提供证实材料通过提供客观证据对公司生产产品特点 的预期要求，使要求已得到满足的认定； 确认在产品正式生产之前进行，通过试用 形式、产品试验记录核对是否达到设计要 求；由上级部门进行检验确认出具的合格 证。7.3.7设计 和开 发的 控制如何对设计的更改控制进行管理和 实施？按设计和开发控制程序进仃官理和头 施。提供了“设计更改记录”空白表格， 本年度没有设计更改。8.4数据 分析公司从哪些方面手机有关数据进行 分析？提供证实材料提供“数据分析管理制度”和

33、“顾客满意 统计和服务”的管理办法，按其要求进行 管理和控制。对各部门应用的统计技术进行了培训，有 培训记录并建立了公司各部门统计技术 应用一览表。QT-FM-123内部审核检查表受审核部门/责任人：供销公司内审员： 日期： 共 页第页标准条款审核内容及方法检查记录评价4.2.3文件控制本部门的文件是如何管理和控制 的？按文件和资料控制程序进行管理和控 制。5.3质量 方针本公司的质量方针是什么？如何理 解本公司的质量方针？能回答出公司的质量方针，并对其内涵进 行了表述。5.4.1质量 目标本公司的质量目标是什么？是否建 立了本部门的质量目标？是否进行 了考核？能回答出公司的质量目标，本部门的

34、质量 目标在“各部门车间质量目标汇编”中得 到了规定，查有质量目标考核记录。5.5.1职责 权限 和沟 通本部门的职责和权限是否得到规定 和沟通？提供岗位人员职责和权限，文件中对 本部门职责和权限做了规定；通过了会 议、文件、网络等方式进行了沟通。7.2.1与产 品有 关要 求的 规定本部门如何确定产品有关要求？按与顾客有关过程进行管理，通过电 话、传真、网络等方式了解产品的相关要 求；体现在：合同（订单）、协议、国家 合冋法等方面。7.2.2与产 品有 关要 求的 评审如何组织合同评审？按与顾客有关过程进行管理，提供了“合同评审表”、“订单确认表”、“产品要 求更改记录”，通过会议评审和会签

35、评审 等形式。7.2.3顾客 沟通本部门采用何种方法与顾客沟通？通过电话、传真、网络、合同（协议）、走访客户等方式与顾客沟通7.4.1采购 过程如何对供方进行选择评价和重新评 价，并实施有效控制和管理？按采购控制程序进行评价，查有各产 品的采购控制清单，有进货产品登记表、 供方质量档案、供方评价记录、合格供方 名单。7.4.2采购信息编制了哪些采购文件？实施效果如 何？提供了：采购合同、采购控制清单、采购 计划、合格供方名单。能指导采购工作，实施效果较好。7.4.3采购 产品 验证如何组织实施采购产品验证？按采购控制程序和检验和试验控制程 序进行管理和控制；提供有进货检验登记 表、送检单、供方

36、提供的相关证明资料。标准条款审核内容及方法检查记录评价7.5.3产品 的标 识和 追溯 性7.5.5产品 防护对产品的标识和防护是如何管理和 头施的？对仓库的标识、防护等是如 何控制的？编制有产品标识管理制度，和仓库管理制 度，按以上两个文件进行控制和管理的。现场查看产品标识符合要求，产品均按要 求进行了适宜的防护。8.2.1顾客 满意顾客满意是如何进仃测量的？通过提供“数据分析管理制度”和“顾客 满意统计和服务”的管理办法，按其要求 进行管理和控制。提供了“顾客满意度调 查表”、“三包服务卡”以及顾客满意程度 统计表。QT-FM-123内部审核检查表受审核部门/责任人：生产部 内审员： 日期

37、： 共 页第页标准条款审核内容及方法检查记录评价4.2.3文件控制本部门的文件是如何管理和控制 的？按文件和资料控制程序进行管理和控 制。5.3质量 方针本公司的质量方针是什么？如何理 解本公司的质量方针？能回答出公司的质量方针，并对其内涵进 行了表述。5.4.1质量 目标本公司的质量目标是什么？是否建 立了本部门的质量目标？是否进行 了考核？能回答出公司的质量目标，本部门的质量 目标在“各部门车间质量目标汇编”中得 到了规定，查有质量目标考核记录。5.5.1职责 权限 和沟 通本部门的职责和权限是否得到规定 和沟通？提供岗位人员职责和权限，文件中对 本部门职责和权限做了规定；通过了会 议、文

38、件、网络等方式进行了沟通。6.3基础 设施对本公司生产设备是如何管理和控 制的？按设备管理规程和设备操作规程 进行管理和控制的，提供了编号为QT/YM008设备管理规程、QS/YMOO设 备操作规程7.1产品 实现对产品实现的策划是如何进行的？ 形成了哪些文件？参与产品的设计和开发评审，对产品实现 各过程进行了识别和确认。提供了 “合同 评审”、各阶段的“设计和开发评审”。7.5.1生产 和服 务提 供的 控制如的何确保承接的订单生产和服务 得到有效的管理和控制？生产产品必须具有相应产品的工艺流程 图、图纸、作业指导书，工艺工装及相应 的标准、适宜的生产设备、监视和测量装 置，针对相应的文件进

39、行管理和控制。7.5.2生产 和服 务提 供过 程确 认对特殊过程的管理和控制是如何进 行的？提供“特殊过程确认规定”按其要求组织实 施；提供了 “特殊过程确认表”、“特殊过程 参数采集记录”、焊接和喷漆控制记录。7.5.3产品 标识 和追 溯性对产品标识是如何管理和控制的？按“产品标识管理制度”进行管理和控制 的，现场查看产品标识情况符合要求，并 有可追溯性标准条款审核内容及方法检查记录评价7.5.5产品 防护对产品防护是如何进行管理和控制 的？按“搬运贮存包装管理办法”进行管理和控 制的。提供了“工作检查表”。合品制88不格控不合格品是如何进行管理的？提供了“不合格品控制程序” ，按其进行

40、 管理的。提供了： “质量信息反馈单” “不 合格品评审表” “不合格品处置等”等。8.5.2纠正 措施纠正措施是如何组织实施的？提供了“纠正和预防措施控制程序”，按其要求进行管理和控制的。提供了 “纠正 预防措施通知单”、“纠正预防措施报告”8.5.3预防措施如何管理和实施预防措施？提供了“纠正和预防措施控制程序”，按其要求进行管理和控制的。提供了 “纠正 预防措施通知单”、“纠正预防措施报告”QT-FM-123内部审核检查表受审核部门/责任人：质检部 内审员： 日期： 共 页第页标准条款审核内容及方法检查记录评价4.2.3文件控制本部门的文件是如何管理和控制 的？按文件和资料控制程序进行管

41、理和控 制。5.3质量 方针本公司的质量方针是什么？如何理 解本公司的质量方针？能回答出公司的质量方针，并对其内涵进 行了表述。5.4.1质量 目标本公司的质量目标是什么？是否建 立了本部门的质量目标？是否进行 了考核？能回答出公司的质量目标，本部门的质量 目标在“各部门车间质量目标汇编”中得 到了规定，查有质量目标考核记录。5.5.1职责 权限 和沟 通本部门的职责和权限是否得到规定 和沟通？提供岗位人员职责和权限，文件中对 本部门职责和权限做了规定；通过了会 议、文件、网络等方式进行了沟通。6.4.2工作 环境工作环境是如何管理和控制的？提供“工作环境规定”按其要求进行管理 和控制的。同时

42、还有安全生产管理制度，并附有检查 表，现场检查，有安全消防设施和通道。7.4.3采购 产品 的验 证对进厂的原辅材料、外购件是如何组 织检验的？提供“采购控制程序”“检验和试验控制程序” “原辅材料进货检验规程”，按其要 求组织检验的，抽查有进货检验记录、报 告、以及收集的证明材料附件。7.6监视、测量 装置 的控 制本部门对检测、计量器具和试验设备 是如何管理的？提供“监视和测量装置控制程序”，按其要求进行管理的。提供了 “计量器具台 账”、“检定计划”、“检定证书”等8.2.4产品 的监 视和 测量如何对产品进行监视和测量？提供了“产品监视和测量控制程序”“检验和试验控制程序”“原辅材料进

43、货检验规程” “工序抽样检验规程” “出厂检验 规程”按其要求进行监视和测量的。提供了进货检验记录、报告；过程检验记 录；出厂检验记录、报告等；8.3不 合格 品的 控制对不合格品是如何管理和控制的？提供了“不合格品控制程序”，按其进行管理和控制的。查有不合格信息反馈单、 不合格品评审表、不合格品处置单。标准条款审核内容及方法检查记录评价8.5.2纠正 措施对纠正措施是如何组织实施的？提供了“纠正和预防措施控制程序”，按其要求进行管理和控制的。查有相应的纠正和预防措施通知单和纠 正预防措施报告。8.5.3预防措施如何管理和实施预防措施？提供了“纠正和预防措施控制程序”，按其要求进行管理和控制的

44、。查有相应的“不符合报告”、“管理评审结 论”“纠正和预防措施通知单”和“纠正预 防措施报告”。内部质量管理体系审核不符合报告编号：受审核部门部门负责人审核依据审核日期不符合事实陈述：不符合标准条款：不合格类型：1.体系性不合格 2.实施性不合格 3.效果性不合格部门负责人：审核员：日期：不合格原因分析：部门负责人：日期：制定的纠正预防措施及实施情况：部门负责人：日期：纠正预防措施的验证：审核员：日期：0一一年度内部质量体系审核报告编制:审核:批准:XXX二 0XXXX有限公司X年X月XXX日内部审核报告一、 审核目的检查本公司建立的质量管理体系是否按 ISO9001:2008 标准运 行，并

45、对运行的适宜性、充分性、有效性进行评价。二、审核依据ISO9000:2008 标准、公司的质量手册、质量体系程序文件及相 关规程、制度、行业标准、有关的法律法规。三、审核范围标准、质量手册覆盖的所有过程、质量管理体系涉及的部门、 人员、产品及服务。四、审核活动的综述：在公司总经理和管理者代表的指导、 策划下，于201 x年x月x x日至x月XX日由内审组对我公司质量管理体系全面的自上而下 进行了一次内部审核。审核采取正向审核、逆向追踪的方式，根据 标准条款（4.18.5.3 ）的要求，上至总经理，下至各部室、车间、 有关人员进行了全面的审核，达到了预期审核的目的和要求。内审组由四个内审员组成， 都通过了 ISO9001:2008 标准和内审 员培训，具有内审员资格证书及公司内审员任命书，符合内审组成 员条件的有关要求。在审核过程中，审核员按照审核计划和审核组长的分工（分工 时注意了独立性和公正性） ，对所有受审核部门所拥有过程能实事求 是、客观、公正、合理的对受审核方质量管理体系进行审核；在各部门，通过现场对实况的观察、询问有关人员、抽查记录等形式进 行了详细审核。