内控工作方案四篇

1、内控工作方案四篇内控工作方案 篇1 我从事银行工作多年，服务过成百上千的客户，工作中不断地提示自己要工作仔细，看法谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成果显著，得到了客户的认可和拥护。依据我行08年一年来会计结算工作的实际状况，年的工作主要从三个方面着手：抓服务、抓质量、抓素养，现就针对这三个方面制定出银行个人工作方案： 一、 年工作方案中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏挺直影响到我行的信誉 1、我行始终提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将连续执行，并做到每个员工能耐烦对待每个顾客，让客户满

2、足。 2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了连续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、BSP航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速大路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争力量。 3、主动加强与个人业务的联系，参加个人业务、熟识个人业务以更好为客户服务，工作方案银行内控工作方案。虽然已经上了综合业务系统，但由于各种各样的缘由还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。 4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算方法讲座，增加人们的金融学问，让客户多了解银行，贴近银行从

3、而融入到我行业务中。 5、连续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广用法网上银行业务。 二、 强内掌握度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求 1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格根据综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增加制度执行的钢性，提高约束力。 2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理（确保我行开户单位的质量）和上门服务。 3、制定出财务人员工作方案，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的用法和保管。 4

4、、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的平安，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。 5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以准时发觉隐患，削减差错杜绝结算事故。 6、切实履行对分理处的业务指导与检查。 7、做好会计核算质量的定期考核工作。 内控管理工作方案 三、以人为本提高员工的全面素养。员工的素养如何是银行能否进展的根本，在目前人员流淌常见的状况下我营业部急需要有一支高素养的队伍 1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实布满竞争和风险，所以到我营业部需要有肯定的心理素养和文化修养。在用人上以员工的力量且要能发挥员工最大潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的主动性。 2、加强业

5、务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训方案上报人事部门，预备对出纳制度、支付结算方法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础学问以及各种新兴业务进行培训。 3、在人员紧急的状况下仍要加强岗位练兵，除了参与明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。 4、勤做员工的思想工作，关怀鼓舞员工，强化员工的心理素养。 5、有方案、有目的地进行岗位轮换，培育每一个员工从单一的操作向混合多能转变。 内控工作方案 篇2 为进一步规范.保险经办管理工作，确保.保险业务经办平安运行，严控经办风险，保障基金平安、数据平安。依据.保险法、.保险稽核方法有关规定，结合我县局实际，现对二0一九年.保险稽核工作作出如下工作支配

6、，请仔细照此执行。 一、内部日常稽核 （一）稽核内容 企业职工基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险基金收、支、管等各项业务经办状况及计算机硬件、软件管理运行状况。 （二）稽核重点 根据内掌握度要求，重点对： 1、基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险参保登记及缴费基数申报，基本养老保险、工伤保险、医疗保险、生育保险、失业保险基数确定及征收比例、养老保险在职退费及死亡退费、养老保险关系转移、参保人员有关重要信息数据变更、退休待遇计发、退休费.化发放及未胜利发放基金返回支出户与退休费补发、工伤生育保险待遇支付、财务基金管理等方面业务经办手续是否齐全、是否履行层

7、层符合审批手续、是否存在手工办理、现金支付等状况。 2、各项业务是否根据操作规程和业务流程经办，内掌握度是否执行到位。 3、计算机硬件、软件管理是否执行到位，信息是否平安。 （三）稽核方式和目标 以日常稽核和定期抽查相结合，根据内掌握度要求，做好内部稽核工作，并于每月末对上月经办的重点业务经办状况进行抽查，抽查面不低于经办业务量的20%。通过日常稽核，促进业务经办达到制度化、规范化，切实做到各项业务经办依法合规。 二、实地稽核 （一）稽核时间和内容 于20xx年8月至10月，对我县参保企业人员参保状况和缴费基数申报状况及.保险费缴纳状况进行实地稽核。实地稽核的内容为： 1、员工参保状况，查是否

8、存在少报、漏报参保人数。 2、申报缴费基数状况，查是否存在少报、漏报工资基数状况。 3、社保费缴纳状况，查是否存在欠缴、少缴社保费状况。 4、社保待遇支付状况，查是否根据规定享受各项.待遇。 （二）稽核方式 成立局实地稽核工作小组，工作小组由分管股局长牵头，成员由稽核股、统筹股、财务股相关工作人员组成，工作小组详细负责全县参保企业实地稽核工作，实地稽核企业为安汉集团及所属公司、九天真空、电信等，实地稽核面力争达到25%以上。 内控工作方案 篇3 回想一个学期已经过去，一转瞬我们也即将成为大一新生的学长学姐、在这过去的一年里大家都发生了很大的改变，我们以崭新的面孔来迎接新学期的到来、而我们生活部

9、当然也不例外的为了迎接改变的脚步，为了更好的为广阔同学们服务，我们进行了内部成员的内部重组，大三的学长学姐都放下了部门的工作，全心投入学习和工作，全部的工作都由我们下届的接手、由于我们是新手接班，所以我们部的新接手的成员在去年就已经开头预备部门的工作，制定了如下的大致工作方案： 一、新学期会议 由于新学期学校的布局调整，我们部门为了协作这突然的转变，我们重新召集部门成员进行新的工作方案商讨、经过部门成员的热闹争论我们最终商谈出了一份较合理的临时的宣扬和招新方案。 二、招新工作的绽开 制定出了一份较合理的招新方案，综合考虑各方面因素。我们会物色一些有力量的新生，让他们在我部进行实习，提前熟识我部

10、的运作，使得正式加入同学会后能快速投入工作。 三、新校区工作的调整 搬至新校区，所处的环境与北院就不同了，食堂的执勤工作要做出相应的调整，工作力度要大大加强，给大一新生带个好头，为以后工作的开展铺垫好，利于以后工作顺当的开展。 四、日常工作的开展 加强食堂执勤，主动主动与食堂负责人，学校后勤部沟通。定期收集每班对食堂看法与建议，集合众人的才智，改良宿舍、饭堂的管理，共创良好的休息生活区。 五、活动组织和策划的开展 1、预防流感、预防疾病。对同学们进行流感学问普及，消退同学们对流感恐惊心理，加强同学们对流感的防范意识，帮助校医院做好流感预防工作、在换季的时候为大家供应一些预防疾病的学问，以板报和

11、宿舍栏的形式来宣扬预防疾病的学问。 2、新校区处于郊区，有利于我们户外活动的开展，我们要抓住这一优势多组织户外外出活动，内容新奇独特，突诞生活部的特色！ 方案赶不上改变，我们会依据改变做出相应的调整。把生活部真正的符合与贴近生活，坚固学校与同学的纽带作用。下学期全部干部以及干事将一如既往，以最饱满的热忱，最主动的看法投入到工作中，以确保我院系我部门的各项工作有条不紊地开展。为学校的科学技术文化工作添砖加瓦，贡献出最大的力气。 内控工作方案 篇4 自20xx年总行开展内部掌握综合评价以来，我行非常重视内部掌握管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对xx

12、支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务进展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了主动促进作用。现将全行20xx年内控管理状况报告： 一、内部掌握管理的基本状况 支行本职设置办公室、人事监察部、方案信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、

13、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上准时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范力量日益提高。 二、当年内控管理实行的主要措施、取得的效果和成果，为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内

14、控管理工作上实行了以下措施 1、领导重视，组织落实，XX年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想熟悉到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参与人员xx人次，依据行长室要求制订了工作方案，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发觉的问题进行延长检查;建立了问题整改台账;督导了内控

15、评价自查自纠工作。 2、准时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后准时组织了员工学习，强化了全行员工娴熟把握国家金融政策、制度、方法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务进展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资安排方法、xxx工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供应了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送xx通知书，全程监控各单位的整改状况;业务主管