PPNPPP项目全寿命周期法律风险识别与操作流程

1、0101PPP项目的基因与嬗变 PART ONEPPP项目沿革0102项目管理模式 法律制度安排项目管理模式沿革项目管理模式DBB模式项目管理模式EPC模式项目管理模式CM模式法规制度安排2015年1985年7月1日深圳沙角B电厂BOT项目1995年1月16日中国对外贸易经济合作部签发了关于以BOT方式吸收外商投资有关问题的通知2004年市政公用事业特许经营管理办法2PPP项目法律风险 识别功承著作参与主体繁多，法律关系复杂合作期限长，不确定性强 第六条基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过30年。对于投资规

2、模大、回报周期长的基础设施和公用事业特许经营项目（以下简称特许经营项目）可以由政府或者其授权部门与特许经营者根据项目实际情况，约定超过前款规定的特许经营期限。政府发起社会资本发起 财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确定备选项目。第一步 项目识别财政局+行业主管部门VFM+财政承受能力论证咨询机构PPP项目协助第一步 项目识别第二步 项目准备第三步 项目采购公开招标邀请招标竞争性谈判单一来源采购竞争性磋商第三步 项目采购采购文件资格预审12文件评估预中标公示签订特许经营协议345特许经营协议核心条款信息披露政府监管临时接管合同变更调价机

3、制绩效考核 争议解决违约责任第四步 项目执行社会资本SPVPPP项目具象法律问题甄别平台公司是否可以作为社会资本PPP项目的采购方式项目合同的订立与效力无收益项目是否可以PPP风险分担机制PPP项目用地问题PPP项目资产所有权问题PPP项目争议解决方式一、平台公司是否可以作为社会资本PPP合同指南本指南所称社会资本方是指与政府方签署PPP项目合同的社会资本或项目公司。本指南所称的社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外）不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP

4、项目。关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知对已经建立现代企业制度、实现市场化运营的，在其承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处置并明确公告今后不再承担地方政府举债融资职能的前提下，可作为社会资本参与当地政府和社会资本合作项目，通过与政府签订合同方式，明确责权利关系。法律风险识别与控制平台公司是否可以作为社会资本PPP项目的采购方式项目合同的订立与效力无收益项目是否可以PPP风险分担机制PPP项目用地问题PPP项目资产所有权问题PPP项目争议解决方式二、PPP项目的采购方式 第二十九条符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用邀请招标方式采购：（一）具有特殊

5、性，只能从有限范围的供应商处采购的；（二）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。政府采购法邀请招标二、PPP项目的采购方式政府采购法竞争性谈判 第三十条符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用竞争性谈判方式采购：（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。二、PPP项目的采购方式 第三十一条符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用单一来源方式采购：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧

6、急情况不能从其他供应商处采购的； （三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。政府采购法单一来源采购政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法 二、PPP项目的采购方式 第二条 本办法所称竞争性磋商采购方式，是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。 第三条 符合下列情形的项目，可以采用竞争性磋商方式开展采购：（一）政府购买服

7、务项目；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（四）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；（五）按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。竞争性磋商三、项目合同的订立与效力PPP项目合同指南（试行） 第二节 一、PPP项目合同 在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本（即项目投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司成立后，由项目公司与政府方

8、重新签署正式PPP项目合同，或者签署关于承继上述协议的补充合同。在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后政府方与项目公司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会继续存续进行约定 基础设施和公用事业特许经营管理办法 第十八条实施机构应当与依法选定的特许经营者签订特许经营协议。需要成立项目公司的，实施机构应当与依法选定的投资人签订初步协议，约定其在规定期限内注册成立项目公司，并与项目公司签订特许经营协议。法律风险识别与控制平台公司是否可以作为社会资本PPP项目的采购方式项目合同的订立与效力无收益项目是否可以PPP风险分担机制PPP项目用地问题PPP项目资产所有权问题PPP项目争议解决方式四

9、、无收益项目是否可以PPP 第十九条特许经营协议根据有关法律、行政法规和国家规定，可以约定特许经营者通过向用户收费等方式取得收益。向用户收费不足以覆盖特许经营建设、运营成本及合理收益的，可由政府提供可行性缺口补助，包括政府授予特许经营项目相关的其它开发经营权益。依法依规为准经营性、非经营性项目配置土地、物业、广告等经营资源，为稳定投资回报、吸引社会投资创造条件。国家发展改革委员会关于开展政府和社资本合作的指导意见基础设施和公用事业特许经营管理办法五、风险分担机制一般原则原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社

10、会资本合理共担。 第二十一条 政府可以在特许经营协议中就防止不必要的同类竞争性项目建设、必要合理的财政补贴、有关配套公共服务和基础设施的提供等内容作出承诺，但不得承诺固定投资回报和其他法律、行政法规禁止的事项。基础设施和公用事业特许经营管理办法 第三十一条规范财政补贴行为。地方各级政府及其所属机关事业单位要严格执行担保法等有关法律法规规定，除法律和国务院另有规定外，不得以财政性收入、行政事业等单位的国有资产直接或间接为企业融资提供担保，不得为企业融资提供财政资金安排、代扣代还等说明或承诺。地方各级政府及其所属机关事业单位对企业的财政专项资金、财政补贴、贷款贴息等各类财政支持政策，以及政府对企业的各类注资，要纳入预算管理，并报同级人大或其常委会审查批准，报上级财政部门备案，并不得与企业偿债责任直接或间接挂钩。地方各级政府在出资范围内对有关企业依法履行出资人责任，实现企业债务风险内部化。地方政府性存量债务清理处置办法（征求意见稿）法律风险识别与控制平台公司是否可以作为社会资本PPP项目的采购方式项目合同的订立与效力无收益项目是否可以PPP风险分担机制PPP项目用地问题PPP项目资产所有权问题PPP项目争议解决方式七、P