电力企业法律风险的管理与实践

1、电力企业法律风险管理的电力企业法律风险管理的理论与实践理论与实践展曙光展曙光 秘书长秘书长北京市律师协会企业法律风险管理专业委员会北京市律师协会企业法律风险管理专业委员会1 目 录 法律风险管理的发展历程 法律风险管理的基本理论 电力企业法律风险管理的实践 结束语2法律风险管理的发展历程 发达国家企业法律风险管理的发展历程及特点 我国企业法律风险管理的发展历程及特点 电力企业法律风险管理的发展历程及特点3发达国家法律风险管理的发展历程及特点 发展历程介绍起步阶段：19世纪中后段到20世纪30年代发展阶段：20世纪30年代到60年代成熟阶段：从20世纪70年代至今 成熟阶段的特点总法律顾问制度的

2、成熟法律事务重心的转变法律事务与公司业务的一体化以预防为基础的全员参与系统的形成纵向控制的强化4我国企业法律风险管理的发展历程 起步阶段：上世纪70年代末到80年代初 发展阶段：上世纪80年代后期到2002年 上半年 规范阶段：2002年7月至今第一个三年目标：05-08年第二个三年目标：08年-11年第三个三年目标：5我国企业法律风险管理的特点 总法律顾问开始由出资人推动 法律事务工作开始实现四个转变 事后救济向事前预防的转变 参谋型向把关型转变 封闭型向开放型转变 事务型向管理型转变 新理念的形成 昨天的竞争靠成本，今天的竞争靠技术，明天的竞争靠风险管理。6电力企业法律风险管理的历程与特点

3、 发展历程起始阶段：公司化改制，商业化运营，法制化管理国家电力公司阶段：厂网分开后： 特点围绕国资委的要求开展法律风险管理工作突出各自特色7 目 录 法律风险管理的发展历程 法律风险管理的基本理论法律风险管理的基本理论 电力企业法律风险管理的实践 结束语8法律风险管理的基本理论 法律风险概述 法律风险管理的基本原则 法律风险管理的基本流程9法律风险概述 法律风险的概念 法律风险的特征 法律风险的分类 法律风险的成因 法律风险管理的意义10法律风险的概念 风险的概念企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。战略风险、财务风险、运营风险、市场风险、法律风险 法律风险的概念企业法律风险是

4、指基于法律规定或者合同约定，由于企业外部环境及其变化，或者企业及其利益相关者的作为或者不作为，对企业实现目标的影响。11法律风险的特征 发生的法定性 结果的强制性 领域的广泛性 形式的关联性 后果的可预见性12法律风险的分类（一）法律风险的分类（一）- 内部法律风险与外部法律风险内部法律风险与外部法律风险- 正常市场环境下的法律风险与非正常市场环境下的正常市场环境下的法律风险与非正常市场环境下的法律风险法律风险- 直接法律风险与间接法律风险直接法律风险与间接法律风险- 可以有效预防的法律风险与难以有效预防的法律风可以有效预防的法律风险与难以有效预防的法律风险险- 境内法律风险与境外法律风险境内

5、法律风险与境外法律风险13法律风险的分类（二）法律风险的分类（二）- 具有涉外因素的法律风险与不具有涉外因素的具有涉外因素的法律风险与不具有涉外因素的法律风险法律风险- 电力企业之间的法律风险与电力企业同非电力电力企业之间的法律风险与电力企业同非电力企业之间的法律风险企业之间的法律风险- 国资委监管企业之间的法律风险与国资委监管国资委监管企业之间的法律风险与国资委监管企业同非监管企业之间的法律风险企业同非监管企业之间的法律风险- 固有法律风险与剩余法律风险固有法律风险与剩余法律风险14法律风险的成因 外部原因外部原因立法、执法、司法等法律环境因素立法、执法、司法等法律环境因素 社会市场环境因素

6、社会市场环境因素 不可抗力因素不可抗力因素 内部原因内部原因企业自身防控能力与发展要求之间的矛盾企业自身防控能力与发展要求之间的矛盾15法律风险管理的意义法律风险管理的意义v保卫企业经营成果、经济利益；保卫企业经营成果、经济利益；v维护企业形象、创造良好生存环境；维护企业形象、创造良好生存环境；v保护相关责任人员尤其是决策层保护相关责任人员尤其是决策层; ; v满足国资监管机构满足国资监管机构( (国资委国资委) )要求；要求；v适应国际国内大环境的需要。适应国际国内大环境的需要。 16企业法律风险管理的原则原则1：审慎管理由于法律风险的特殊性，对于法律风险宜坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、

7、保持诚信前提下，开展法律风险管理活动，风险管理的策略和方法不应违反法律的义务性规范和禁止性规范。17企业法律风险管理的原则原则2：以企业战略目标为导向企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。企业法律风险管理活动要充分考虑法律风险与企业战略目标之间的相互关系等因素。18企业法律风险管理的原则原则3：与企业整体管理水平相适应法律风险管理是企业管理的有机组成部分，和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。为了提高企业整体管理水平，保证企业法律风险管理取得良好的效果，法律风险的识别、分析、评价和应对等活动应充分考虑企业当前整体管理水平。19企业法律风险管理的原则原则4：融入企业经

8、营管理全过程法律风险发生于企业的经营管理活动，其识别、分析、评价和应对都不可能脱离企业经营管理过程，企业法律风险管理要融入企业经营管理的全过程，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。20企业法律风险管理的原则原则5：纳入决策过程企业所有决策都要综合考虑风险，以便将风险控制在企业可接受的范围内。法律风险作为企业的重要风险范畴，要纳入企业决策过程，作为企业决策要考虑的重要因素。21企业法律风险管理的原则原则6：纳入企业全面风险管理体系法律风险管理是企业风险管理体系的组成部分，要与其他风险的管理整合，以提高风险管理的整体效率和效果。22企业法律风险管理的原则原则7：全员参与法律风险产生于企业经营管理

9、的各个环节，因此法律风险管理需要企业所有员工的参与并承担相关责任，其中特别包括企业专职的法律管理部门（或人员）。各方人员宜分工负责，以形成法律风险管理的长效机制。23企业法律风险管理的原则原则8：持续改进法律风险管理是适应企业内外部环境变化的动态过程，其各步骤之间形成一个循环往复的闭环。随着内外部环境的变化，企业面临的法律风险也在不断发生变化。企业要持续不断地对各种变化保持敏感并做出恰当反应。24法律风险评估法律风险评价法律风险分析法律风险识别法律风险应对监督与检查明确法律风险环境信息包括企业内外部法律环境信息收集，企业自身法律风险管理标准提供了法律风险辨识框架的设计思路提供了法律风险分析和评

10、价纬度包括应对策略、管理现状评估、措施制定和实施计划包括法律风险管理措施计划实施、环境和风险变化的监控在上述各流程环节中沟通和记录贯穿始终企业法律风险管理流程25明确法律风险环境信息 外部法律风险环境信息指与企业法律风险管理相关的政治、经济、文化、法律等各种相关信息 内部法律风险环境信息与企业法律风险及其管理相关的各种信息，包括法律风险和法律风险管理的历史及现状。26法律风险评估企业法律风险管理流程27根据企业主要的经营管理活动识别根据企业组织机构设置识别根据利益相关者识别根据引发法律风险的原因识别根据法律风险事件发生后承担的责任根据不同法律领域的识别根据法律法规识别根据以往发生的案例识别 引

11、发原因引发原因经营活动经营活动法律法律环境环境违规违规行为行为违约违约行为行为侵权侵权行为行为不当不当行为行为怠于行怠于行使权利使权利经营管理活动1经营管理活动2经营管理活动3法律风险识别框架示例企业法律风险的识别构建法律风险识别框架28基础信息区基础信息区法律信息区法律信息区管理信息区管理信息区风险风险代码代码风险风险名称名称行为行为代码代码引发法引发法律风险律风险的行为的行为涉及到的涉及到的法律法规法律法规涉及到涉及到的法条的法条引发的引发的法律责法律责任和后任和后果果案例案例法律法律建议建议涉及涉及的的部门部门涉及涉及的法的法律主律主体体涉及涉及的业的业务务/管管理活理活动动XXXXXX

12、XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 法律风险清单示例29 得分得分维度维度54321内控制度的完善内控制度的完善与执行与执行内部控制规章制度/业务流程很不完善，内部控制规章制度/业务流程很难得到执行内部控制规章制度/业务流程较完善，内部控制规章制度/业务流程较难得到执行内部控制规章制度/业务流程较完善，内部控制规章制度/业务流程执行程度一般内部控制规章制度

13、/业务流程很完善，内部控制规章制度/业务流程执行比较准确内部控制规章制度/业务流程很完善，内部控制规章制度/业务流程执行非常准确我方人员相关法我方人员相关法律素质律素质不了解 相关法律及企业内部制度对相关法律及企业内部制度有一定了解 ，但不能有效执行了解相关法律及企业内部制度 ，且基本能够执行理解相关法律及企业内部制度，并能够较好执行 我方人员非常熟悉相关法律及企业内部制度并能够完全有效执行风险对方综合状风险对方综合状况况履约能力很弱或侵权可能性很大，信誉很差履约能力较弱或侵权可能性较大 履约能力一般或侵权可能性 一般，信誉一般履约能力较强或侵权可能性较小，信誉较好履约能力很强或侵权可能性很小

14、，信誉很好外部监管执行力外部监管执行力度度 有法律规定，有监管部门，违法行为总是能得到及时查处，且处罚严厉有法律规定，有监管部门，违法行为一般都能得到及时查处有法律规定，有监管部门，但违法行为并未都得到及时查处有法律规定，有监管部门，但监管部门经常不履行职责无法律规定，有监管部门，但监管部门经常不履行职责 工作频次工作频次风险行为所涉及的工作每天至少发生一次风险行为所涉及的工作每周至少发生一次风险行为所涉及的工作每月至少发生一次风险行为所涉及的工作每季度至少发生一次风险行为所涉及的工作每年至少发生一次 法律风险可能性分析示例30分析维度分析维度0 01 12 23 34 45 5财产损失大小财

15、产损失大小无10万元以下10100万元100500万元5005000万元5000万元以上非财产损失大非财产损失大小小无商誉、企业形象、知识产权等损失很小商誉、企业形象、知识产权等损失较小商誉、企业形象、知识产权等损失一般商誉、企业形象、知识产权等损失较大商誉、企业形象、知识产权等损失很大影响范围影响范围无很小范围的区域，如企业内部较小范围的区域，如若干企业间中等范围的区域，如全市范围内较大范围的区域，如全省范围内很大范围的区域，如全国范围内法律风险影响程度分析示例31法律风险的应对 选择法律风险应对策略包括规避风险、降低风险、转移风险、接受风险和其他策略等 评估法律风险应对现状对这些法律风险的

16、应对现状予以进一步的评估，以了解目前的法律风险应对存在哪些不足和缺陷，为制定法律风险应对计划提供支撑制定和实施法律风险应对计划 制定和实施法律风险应对计划应对措施的选择：资源配置、制度流程、标准指引、技术手段、信息、活动、培训应对计划的制定32为保证企业法律风险管理过程的有效实施，需要一个法律风险管理体系，包括法律风险管理的方针、组织职能、资源配置、信息沟通传递机制等相关基础配套设施，并形成相应的法律风险管理文化。企业法律风险管理的实施33沟通报告文化管理方针资源配置制度流程组织职能法律风险管理实施保障外部驱动内部驱动企业法律风险管理的实施34 目 录 法律风险管理的发展历程 法律风险管理的基本理论 电力企业法律风险管理的实践电力企业法律风险管理的实践 结束语35电力企业电力企业 法律风险管理的实践法律风险管理的实践 国内电力企业法律风险管理工作开展情况及发展趋势 某电力企业开展法律风险管理的实际案例36 目 录 法律风险管理的发展历程 法律风险管理的基本理论 电力企业法律风险管理的实践 结束语结束语37法律风险法律风险-企业的朋友与伙伴企业的朋友与伙伴法律风险法律风险38结束语：对法律风险管理的几点认识 重要性：重要性：不可或缺，不可不防不可或缺，不可不防 辅助性：辅助性：不可替代生产经营不可替代生产经营 全员性：全员性：人人参与，决策者先行人人参与，决策者先行 长