信用社(银行)制度落实年活动自查报告_第1页
信用社(银行)制度落实年活动自查报告_第2页
信用社(银行)制度落实年活动自查报告_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领

文档简介

1、XXX农村信用合作联社XX分社“制度落实年”活动自查报告根据XX信联发【】XXX号XX市XX区农村信用合作联社印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作的通知,为彻底改变我社办理业务,执行制度“令不行、禁不止、制度不落实”等不合规问题,纠正以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象,提升我社员工制度执行力,推进合规文化建设,确保我社持续,健康发展,按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作,现将该项工作的自查情况汇报如下:一 加强组织领导,安排部署到位 我社按活动要求,于年8月12日,组织召开了由分社全体员工参加的“制度落实年活动”动员会。会上组织学习了省联社关于印发X

2、X省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知、关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知,全面安排部署了分社制度落实年活动工作。成立了以分社主任为组长,全体员工为成员的 “制度落实年活动”实施小组,并制定了“XX区农村信用合作联社XX分社制度落实年活动工作实施方案”,主任负责“制度落实年活动”的全面部署,XX负责“活动”资料的收集、整理、上报工作,以及学习资料的收集、整理,以便员工能够顺利开展学习,并对照各项制度开展自查。二、认真落实文件精神,积极开展学习和自查1、按照关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知要求,分社干部员工对照自己岗位

3、职责认真开展自查,对履职情况做出了自我评价,对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。2、分社及时收集了活动学习资料,并于8月18日、8月25日、9月7日分别组织大家进行了集中召学习,组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的农村信用社内控制度法律、法规,XX省银行人员五十个严禁、XX系统十个严禁、客户经理十个严禁、强制休假制度、重要岗位轮换制度、信贷制度汇编等,使大家明确了开展“制度落实年”活动的目的、意义、内容和要求,提高对开展“制度实年”活动重要性的认识,增强学习制度和落实制度的自觉性。三、认真梳理,查找存在的问题(一)制度落实不力。联社虽然制定了强制休假制度、重要岗位

4、轮换制度等管理制度,但由于人手紧、工作量大等因素,导致落实不够到位。(二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的来源及用途,使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。(三)由于人少事情多,金融基础服务有待提高。三、整改措施针对本次对我社自查工作中发现的问题,彻底纠正以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象,提升我社全体员工制度执行力,深入推进合规文化建设,有效管理风险,确保我社持续、快速、健康发展,提高分社案件防控能力。分社要认真做好以下工作:(一)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习,不断增强制度和法制观念。(二)分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率,提高制度执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查,确保整改到位,不留死角。(三)继续加强对员工的政治思想教育,深入持续开展制度落实年活动,将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩处力度,进一步防范操作风险。 (四)加强

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

评论

0/150

提交评论