北股交企业挂牌尽职调查清单-

1、北京股权交易中心企业挂牌尽职调查清单北京股权交易中心企业挂牌尽职调查清单说 明1、本清单中的下属公司是指贵公司的全资、控股、参股公司、企业或其他实体，分支机构是指贵公司的分公司。2、 在调查过程中，如果贵公司根据本清单提供给我公司工作人员的文件有变动，或贵公司收到了新的文件，请贵公司及时向我公司提供有关文件的复印件。3、对于清单中的要求，如贵公司没有现成的文件，可提供说明性的书面材料。4、本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充。5、根据具体调查情况，可能需要贵公司另行提供以下清单未列明的资料。序号文件名称程度一、公司基本资料1公司（包括其下属公司、分支机构）介绍，包含公司基本

2、信息，业务经营情况和未来发展规划等；重要2公司（包括其下属公司、分支机构）设立至今的所有工商及银行登记档案资料(含年检及变更)和登记文件，包括但不限于：企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行信用登记证、企业国有产权登记证、外汇登记证、财政登记证；重要3公司（包括其下属公司、分支机构）生产经营有关的所有政府或行业给予的许可性文件（包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件）。如有二、历史沿革1公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等（股东以非货币财产出资的，对非货币资产的评估报告）；重要2公司历次股权变更协议及股权转让价款的支付凭证；重要3公司历次注册资本调整及验资

3、报告、评估报告；重要4自设立以来的历次公司章程；重要5公司自成立以来历次股东大会、董事会、监事会决议；重要6公司历年来取得的各种荣誉、称号及及其依据。如有三、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况1关于股东背景的情况说明；重要2自然人股东居民身份证、护照或其他合法证件（如适用）复印件；择一3法人股东营业执照（正本）、组织机构代码证（正本）复印件；重要4控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况说明。如有，用方框图列示其结构关系；如有5法人控股股东最近一年的财务报告。如有6公司高管的简历重要四、公司组织架构、制度设定及人事安排1公司内部组织架构，包括各主要职能部门及隶属关系；重

4、要2公司及各部门现行规章和管理制度。重要3公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）项目清单及情况说明：包括但不限于股票、债券类有价证券投资；如有4公司设立以来历任高级管理人员名单（包括姓名、身份证件号码、任期）；重要5现任董事、监事、高级管理人员背景及简历；重要6历任董事、监事、高级管理人员的任免文件；重要7董事、监事、高级管理人员兼职情况的说明；重要8公司目前的用工方式，各部门职工人数，教育程度，年龄分布等情况说明；重要9公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况说明；重要10公司的所有员工劳动争议、劳动仲裁或相关诉讼情况说

5、明及相关文件。如有五、公司业务经营及知识产权1公司对目前从事的主要业务的具体说明，包括：（1）公司所经营的业务种类；（2）公司各类业务的运营状况、业务流程、盈利能力、市场前景、未来目标等；（3）公司所处行业基本情况、行业地位、公司未来的发展计划以及其对公司持续经营能力的影响。重要，表述需详细清楚2公司所拥有的特许经营权清单及其对应的特许经营协议；如有3与公司目前所从事的业务、所进行的项目、项目审批的权限和具体运作等方面相关的特殊政策、行业规定文件；如有4与进出口经营权有关批文、进出口业务的有关文件包括但不限于进出口业务合同、代理商名称及与其签订的合同。如有5公司拥有或使用各类知识产权证明，包括

6、：专利权、专利申请权、商标、注册商标专用权、著作权、域名、专有技术、商号、商业秘密、植物新品种权、集成电路布局设计专有权的清单，及其注册登记情况的说明（包括权利所注册的国家、权利人、注册日期、有效期及到期日、是否属于许可或者授权使用的情况，是否展期等）；并提供注册证书、申请文件、受理证书及相关权属登记簿如有6在知识产权上设立质押担保的相关文件，包括质押合同、质权登记等；如有7各项知识产权的年费缴纳凭证；重要8如存在技术进口/出口情况的，需提供：（1）进口/出口技术清单；（2）技术进口/出口批准/登记文件；（3）技术进口/出口意向书；（4）技术进口/出口许可证；（5）技术进口/出口合同；（6）收

7、付款凭证；（7）完税凭证。如有9公司对专有技术等商业秘密的内部保密制度。如有六、公司财务基本情况1 公司现行会计政策（最近两年会计政策有变化的，提供原因说明）；重要2公司基本财务资料（1）公司经审计的财务报告（如有）或财务报表（2013年度、2014年度）；（2）银行账户对账单，余额调节表、并说明是否存在质押、冻结情况（2013年末、2014年末、2015年到目前为止）；（3）债权债务清单，包括款项性质、金额、帐龄分析（2013年末、2014年末、2015年到目前为止）；（4）主营业务收入成本各期间情况表（2013、2014年度及2015年度到目前为止）； （5）主要产品的毛利分析，包括售价、

8、单位成本的变动（2013年度、2014年度及2015年度至目前为止）； （6）期末借款明细，包括银行和其他机构借款，借款金额、期限、利率； （7）最近一个会计期科目明细表、应收应付往来明细表以及收入流水账。重要公司资产（1）公司主要资产（固定资产：土地、房屋、车辆、大型设备等，无形资产：专利、专业技术、商标等）清单、购买合同、财务凭证及权属登记证明文件；（2）公司以融资租赁、回租赁、分期付款等方式取得的重大资产清单、相关合同及财务凭证及有关情况说明；（如有）（3）公司因租赁（或者无偿占用）取得的重大资产清单、相关合同、财务凭证及有关情况说明；（如有）重要34公司成立以来各类融资安排清单、相关合

9、同、财务凭证及有关执行情况说明；如有5公司成立以来对外为其它法人、自然人的债务提供担保（抵押、质押、保证）的合同及情况说明；如有6公司债权人和债务人名单，及相关的债权、债务数量清单、债权债务合同或者证明发生债权债务关系的其他文件；重要7公司重大合同（1）公司成立以来合资、合作、联营、合伙协议，投资协议，技术转让协议，战略合作、委托代理协议及相关财务凭证；（2）主要机器、设备购买合同或与机器、设备供应商之间的其他类似协议、安排及财务凭证；（3）与原材料供应及燃料、能测供应、设备配件相关的合同、说明及财务凭证；（4）与供应商或客户订立的代理、批发、零售的协议及财务凭证；（5）其他涉及公司重大利益的

10、相关合同及财务凭证。重要8公司成立以来税务情况（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明；（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；（4）公司最近两年被税务部门处罚的相关文件（如有）。重要9公司成立以来重组和产权界定情况（1）重组过程及重组方案；（2）相应审计报告、评估报告；（3）法律意见书，相关的董事会、股东会决议文件；（4）股权、产权交割凭证；（5）政府相关批复文件。如有七、诉讼、仲裁和其他法律程序1公司方面提供的有关说明，说明应载明公司及其股东、实际控制人、现任/拟任董事、监事、高级管理人员过往的、现存的或者有正当理由认为潜在可能发生的将对公司产生不利影响的所有诉讼