14001管理手册

1、环境管理体系手册文件编号：SFZT/EMS-2012发 行 章： 编制： * 日期：2012.07.09 审核： * 日期：2012.07.09 批准：* 日期：2012.07.092012.07.09发布 2012.07.12实施* 发布EMS手册发行页文件编号：SFZT/EM-2012发行日期：2012.7.9管理手册责任人签章所属部门职位姓名责任者签章EMS理体系手册目录章节号标准目录页码4管理体系94.1总要求94.2环境方针94.3策划11环境因素11法律及其他要求12目标、指标及实施方案134.4实施与运行14资源、作用、职责与权限15培训、意识和能力17信息交流18环境管理体系文

2、件19文件控制19运行控制19应急准备和响应204.5检测21监视和测量21法规符合性评价21不符合、纠正与预防措施21记录控制22内部审核234.6管理评审24版本改废履历版本号变更日期变更内容变更申请部门/人批准EMS管理手册颁布页 建立、实施并保持*（以下简称公司）的环境管理体系，本公司依据GB/T24001-2004/ISO 14001：2004标准，编制了EMS管理手册，本手册用以指导、统一、协调本公司环境管理活动，是环境管理的纲领性文件。 手册从2012年7月12日起正式生效并颁布实施，公司全体员工必须按照EMS管理手册规定的要求贯彻实施，本公司必须以此为指导，全面展开各类活动。

3、手册可作为对外提供环境管理保证和第三方审核使用。总经理：日期： 年 月 日EMS管理者代表任命书 现任命*为EMS体系管理者代表，负责组织策划和建立本公司EMS管理手册有关的内容，确保本公司按标准建立的EMS体系得以有效地运行、保持及改进；负责EMS体系的协调、监督和审查，在发现不符合体系文件规定的活动时采取必要的措施，同时及时向最高管理者汇报体系运行业绩和任何更改的需求；负责在整个公司内提高满足相关方要求的意识；负责有关EMS体系适宜的外部联络。 总经理： 日 期：三发公司简介 *坐落于*，占地面积约为*平方米，以注塑加工为主业，专业配套生产电子产品外壳。现主要产品为电子琴外壳、汽车灯具塑料

4、件、汽车内饰件等。 本公司设备先进，拥有电脑全自动注塑成型机*台。同时配备机械手及气体辅助注塑成型装置。为各种高难度塑料制品加工提供了保证。 本公司技术力量雄厚。专业从事注塑业务二十余年。对不同原材料：PSABSPPPBTPETPMMAPC等具有相当成熟的技术保障能力，对不同种类的塑料制品具有丰富的加工经验。 为适应现代企业建设的需要，我公司内部建立了严格的质量保证体系，该体系已于2011年通过了*的ISO9001:2008国际质量体系认证。公司现有的生产能力为年加工各种塑料件5000吨。主要客户为*。 我公司以“信誉第一、用户至上”为宗旨，愿为国内外客户提供最优质的塑料制品和最优质的服务。

5、总经理 * 管理者代表 * 公司地址 * 联系电话 * 手册使用说明1、 本手册是按照GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准建立的文件化的环境管理体系，其目的是用来控制公司的活动、生产和服务对环境的影响，以实现并证实良好的环境绩效。2、 在合同环境下，本手册是向顾客证明公司在采购、加工、服务全过程中的环境保证能力，并作为相关方对本公司环境体系认证的依据。3、 本手册阐述了我公司的环境方针、目标指标、组织机构与职责，是公司经营管理及生产活动的纲领性文件和全体员工必须遵守的行为准则。4、 本手册分为“受控”和“不受控”两种，“受控”手册发给本公司各级领导及相关人员，是指导

6、环境管理体系运行使用的文件；“不受控”手册发给相关方，提供了解公司环境管理体系，宣传、提高公司社会知名度及信誉的文件。5、 “受控”手册发放时由品保部统一编号，登记造册，在修改时予以更换，使用有效版本。“不受控”手册只在发放时一次性登记，更改时不再通知更换。6、 管理体系文件单个条款的更改，只需要更新本条款的版本，当4个以上条款发生变更后，则必须更新管理手册/程序的版本。7、 本手册由管理者代表负责解释。8、 本手册经公司总经理批准后生效。9、 本手册属于公司内部“受控文件”，批准、发行、改废均按照文件控制程序执行。EMS管理体系1、 目的为了证实本公司有能力稳定地满足相关方和适用的法律法规要

7、求的环境表现，通过识别适于本公司顾客要求和重要环境因素建立文件化的环境管理体系，并使之有效地实施、保持和持续改进，增强顾客满意、改善环境行为，杜绝污染和浪费，提高企业综合竞争力。2、 适用范围本手册适用于本公司从接受订单至生产服务整个过程中产品、服务和活动的管理和控制。3、 引用标准及术语定义3.1引用标准 ISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南。3.2术语及定义 ISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南中的定义和概念。4、 管理体系 4.1总要求 本公司按ISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南建立EMS体系，并形成文件加以实施和保持，并予以持续改进。

8、本手册范围覆盖了的产品范围：*；区域范围：*内。本手册适用于公司内环境管理，也适用于外部组织（第二、三方）提供信任和进行环境管理体系审核。 4.2 环境方针4.2.1 环境方针的制定与评审1) 环境方针由总经理根据ISO14001：2004要求及本公司的经营理念、重要环境因素及现有环境条件等制定。2) 为确保环境方针的适用性，总经理根据4.6对其进行评审并指示环境管理者代表展开评审结果。4.2.2 环境方针的公司内传达1) 各级管理人员根据环境信息交流管理程序、通过会议、培训、张贴公布等方式使全体员工了解、理解此环境方针。- 总经理负责对公司管理人员进行说明与传达。- 环境管理者代表负责对委托

9、方进行说明与传达。- 部门负责人负责对本部门人员进行说明传达。2) 对于新录用人员，由综合办公室在入厂培训时进行说明与传达。4.2.3 环境方针的公司外公布1) 向外公布环境方针的窗口部门为人事行政部。2) 任何人只要向本公司人事行政部要求即可得到本公司环境方针的副本。4.2.4环境方针4.2.4.1环境方针的基本理念 认识地球环境对人类生存的重要性，在努力保护环境的同时实施预防污染的企业活动，并通过该活动不断提高我公司产品的市场竞争力。 我公司主要从事塑料产品加工成型为中心的生产活动，我们将在产品生产、服务等企业活动的所有领域推行环境保护活动，我公司制定环境方针的依据如下：1） 遵守有关环境

10、的国家和地方法律、法规及其他要求；2） 关心社会、关注环保，努力成为良好的企业人；3） 努力节省能源、资源，降低环境负荷；4） 针对生产活动对环境的影响进行预测与评价，在实施适当环境管理的同时，致力于污染预防；5） 制定环境改善的指标与目标并且进行修正；6） 全员参与环境管理体系的活动，进行持续不断地改善；7） 积极开展环境教育活动，提高员工的环境意识和责任感。4.2.4.2我公司的环境方针 遵守法律法规 强化环保意识 推广清洁生产 防治环境污染 节约能源资源 实现持续发展 人与自然和谐 共创绿色环保4.3策划4.3.1环境因素 针对本公司的所有活动、产品或服务中找出对环境影响的因素，并根据重

11、要环境因素的评价方法进行评估找出其中的重要环境因素，作为环境方针、目标、指标的设定依据。4.3.1.1职责各部门：负责对本部门活动中的环境因素进行调查和登陆并在管理者代表的统一组织下进行环境因素的识别和评价，确定重要环境因素。在外部条件发生变化时对环境因素进行重新识别和评价，对重要环境因素进行更新。品保部：汇总重要环境因素4.3.1.2环境因素识别应考虑的内容1）所有活动、产品或服务中现有的或潜在的环境影响包括的各种类型2）正常、异常和紧急三种状态3）过去、现在和将来三种时态4）法律法规及其他要求5）已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素4.3.1.3环境因素评价时，应结合

12、公司的实际情况、法律法规的变化、环境的变化等因素，必要时，应对评价过程和方法进行修订。4.3.1.4定期进行环境因素的识别与评价，识别出重大环境因素，并确保在建立相关目标指标及其管理方案时，对与这些重大影响有关的环境因素加以考虑。4.3.1.5当公司的活动、产品或服务以及公司所适用的法律法规及其他要求发生较大变化时，应重新进行环境因素的识别与评价，并及时更新重大环境因素及相关信息。4.3.2法律及其他要求 为确保公司环境管理体系不偏离法律和其他应遵守的要求，品保部根据法律法规和其他要求管理程序，组织实施适用于本公司活动、产品和服务中的环境因素的法律法规及本公司认可的其他要求的收集、确定、登陆与

13、更新。法律法规及本公司认同的其他要求1) 环境法律、国务院行政法规、各部委规章及规范性/政策性文件；2）省市等地方法规、规章、规范性及政策性文件；3）向关方要求法律及其他要求管理内容1）品保部建立法律法规和其他要求管理程序以各种渠道（报纸、电台、电视台或互联网）了解、收集国家及地方的相关环保法律法规及其他要求，以确保其最新版及有效性确定适用于组织活动、产品或服务中环境因素的法律法规。2）法律法规识别人员应定期对公司的各种活动、产品及服务是否符合环保法规及其他要求进行评价，对于不符合处，应依据目标、指标和实施方案管理程序加以修改或列入环境目标、指标中，并依据目标、指标和实施方案管理程序执行。3）

14、在法律法规等新发行、修订、废止时以及新设备的投入或改造的计划阶段，对识别内容进行评审并在必要时进行修订。4）法律法规识别人员应得到相关知识的培训。4.3.3目标、指标及实施方案 为建立、实施与改进公司的管理体系，实现环境、质量目标和指标以及为确保实现目标指标而制定的环境管理方案与质量策划，改进公司的活动行为。4.3.3.1环境目标指标的制定 1）品保部根据环境管理者代表的指示组织相关人员制定公司的环境目标、指标。 2）制定环境目标和指标时应考虑一下方面内容： a）环境方针的内容 b）适用的法律法规及其他要求 c）重要环境因素 d）相关方的观点和要求3）环境目标要明确，指标应量化或具有明确特征要

15、求的定性描述，以使其具有可检验性，同时应明确实现环境目标的时限规定，完成期限通常在一年内。4）环境目标和指标经环境管理者代表审核后最终由总经理批准。5）品保部将批准后的环境目标指标一览表分发给各部门并将原件作为环境文件保管。6）环境目标指标的制定将于上年12月底完成。4.3.3.2环境目标指标的评审与修订1）当环境方针、法律和其他要求以及相关方因素发生变更时，应重新评审、修订环境目标指标。2）每年12月根据环境方针、年度环境影响评价结果及目标、指标的实现状况及公司内外部条件的变化对环境目标和指标进行定期评审，必要时进行修订。3）评审由环境管理这代表负责，修订后的环境目标和指标需经环境管理这代表

16、审核并提交总经理批准。4.3.3.3各部门环境目标指标的设定1）各部门负责人负责根据公司环境目标指标设定本部门的环境目标指标，并将目标指标原件作为本部门环境文件予以保管。2）部门状况发生变化或公司环境目标指标修订时，各部门负责人须对本部门的环境目标指标进行评审并在必要时修订。3）环境管理这代表负责审核、批准各部门的环境目标指标。4）各部门负责人将本部门的环境目标指标原件作为环境文件予以保存。4.3.3.4环境目标指标的传达与贯彻1） 综合办公室负责组织管理层人员对公司环境目标指标及管理方案进行培训。2）各部门负责人负责对本部门人员进行内部传达与说明，以使全体员工理解公司和部门的环境目标指标以及

17、管理方案。3）各部门负责向本部门相关方传达本公司环境方针及目标。（相关方指：客户、供货商、邻居等）4.3.3.5环境管理方案的编制1）为实现公司的环境目标指标，品保部根据环境管理者代表的指示，组织相关人员编制环境管理方案，该方案应明确为实现各项环境目标指标的各相关活动内容：部门、人员职责分工及其他资源配备方法措施日程计划2）环境管理方案经环境管理者代表审核后由总经理批准，品保部负责发放给各部门。3）环境管理这代表于每年12月组织进行环境管理方案的评审，可与方针目标指标的定期评审同时进行。4）此方案须随环境目标指标的修订而修订，并且当方案中所涉及的项目出现重大变化以及有新开发或变更的活动或产品时

18、，由环境管理这代表组织对此方案进行评审及修订。5）品保部将总经理批准后的环境管理方案作为环境文件予以保管。 4.3.3.6各部门环境管理方案的编制1）各部门负责人组织本部门员工根据公司环境管理方案编制本部门部门环境管理方案。2）各部门负责人将环境管理者代表批准后的本部门环境管理方案报品保部，由品保部将其原件作为环境文件予以保管。4.4实施与运行资源、作用、职责与权限明确组织机构的职责和各部门对环境管理体系的实施和环境绩效承担的责任和义务。 详见附表一三发公司组织结构图及职责分配表 4.4.1.2管理职责与权限1）总经理a、根据公司的现状和发展趋势，确定并颁布适合企业特点的环境方针及目标；b、建

19、立适合公司的管理体系，健全组织机构，落实各部门的职能权限，配备必要的资源，明确其职能及相互关系。详见附录二管理体系职责分配表c、批准公司环境管理手册及重要环境清单；d、在公司最高管理层中指定环境管理者代表；2）环境管理者代表a、协助总经理确保本公司环境管理体系的建立、实施并保持；b、主持环境管理体系工作，及时向总经理汇报管理体系的运行状况；c、审阅内部体系审核计划，组织内部体系审核、监督、协调、纠正预防措施的落实，并评价措施的有效性；d、定期主持管理评审以保证体系持续有效的运行和目标的实现，同时将评审结果向总经理汇报；e、确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识；f、负责本公司环境体系的有关事宜

20、与外部各方的联络工作；g、主持体系会议，进行内部沟通；h、审核公司的重要环境因素，对重要环境信息和紧急事态进行指导和处理；i、对目标指标及管理方案的落实和完成情况进行监督与检查。3）品保部a、依据GB/T24001-2004idtISO1401：2004标准组织编写公司环境体系文件；b、负责掌握环境信息，及时组织分析重大环境问题的原因及改进；c、协同负责内部审核及管理评审的组织实施工作；d、负责纠正预防措施控制实施；e、负责本部门的环境目标指标的制定、测量与分析；f、组织识别和评价公司的重要环境因素；g、获取相关法律法规及其他要求；h、保证环境管理方面信息渠道畅通，不断获取新信息。I、负责管理

21、体系文件的发行、修改、作废、存档等。4）综合办公室a、负责公司的环境监测和对全公司的环境管理状况进行监控；b、负责汇总各部门各方面培训需求，并制定培训计划；5）其他各部门a、协调制定年度管理审核计划，配合管理者代表组织实施内部审核并对不符合项的纠正结果进行跟踪实施。b、负责针对本部门的环境因素制定本部门目标指标及管理方案；c、负责协助管理者代表维护体系的正常运行。6）内部审核小组a、遵守并传达相应的审核要求，有效策划和履行被赋予的职责；b、将审核结果形成文件；c、报告审核结果；d、验证所采取的纠正措施的有效性；e、按照程序文件规定保管与审核有关的文件；f、谨慎处理特殊的信息并保证文件的机密性；

22、能力、意识与培训4.4.2.1培训要求 为提高全体员工的环境意识和积极性，并使其掌握与承担的职责相适应的环境指示和技能，以有效地发挥在环境管理方面的作用，根据人力资源控制程序进行以下培训：1） 意识培训 为了培养员工的良好的环境意识和高度的环境责任感并对各自的岗位责任和环境因素有充分的认识，以全体员工为对象进行以下方面的培训： -遵守环境方针和环境管理体系要求的重要性 -与其活动相关的、实际的或潜在的重大环境影响，以及个人改进可能带来的环境效益 -在执行环境方针和环境管理体系规定方面，包括紧急情况下的作用和职责 -违背规定的作业程序可能导致的后果2）专门培训 为使相关人员获得处理本岗位环境活动

23、的必要能力，掌握正确的工作方式，使其胜任环境管理体系所赋予的职责，对承担环境职责的人员和可能对履行法规、方针造成严重影响的人员进行以下专门知识的培训： -ISO14002标准及环境管理体系文件要求事项的培训 -环境法律法规的要求 -环境因素的鉴定与识别 -环境监测技术及仪器保养校准 -污染防治意识及简单方法 -内部环境审核知识 -紧急应急措施的模拟训练 -危险化学品控制 -其他环境活动相关知识4.4.2.2培训需求鉴定 由综合办公室根据员工现有的知识和技能状况以及公司的内外部条件，鉴定各岗位、层次人员环境活动相关的培训需求，并根据此要求制定培训计划，当环境条件发生变化时，需重新评审培训需求并在

24、必要时修正培训计划。4.4.2.3培训的实施与效果评价 由综合办公室根据人力资源控制程序执行，并进行培训效果评价。4.4.2.4人员能力要求 承担环境管理体系规定从事影响公司环境要求的人员应有能力胜任工作。针对公司的生产服务活动设立岗位，配置人员，对从事影响环境符合性要求的工作人员进行分析，确定对其所需的能力。能力可以从教育、培训、技能、经历等方面考虑。4.4.3信息沟通 为了使最新的有效信息快速、准确地传达到公司内、外部，供应建立了高效、多层次的信息交流渠道，以确保公司内部不同部门之间，以及与外部相关方之间及时地互通信息和情报，同时传递公司的要求到相关方，为此本公司编制了信息交流控制程序。4

25、.4.3.1内部信息交流 1）内部信息的内容a、环境方针b、环境因素和c、环境目标、指标和管理方案以及进度情况d、法律法规及其他要求以及其执行情况e、异常状况、事故或紧急状况下的环境信息和记录f、内部审核或日常检查发现的不符合信息及相应的纠正预防措施实施状况g、监测和测量结果h、管理评审结果i、环境管理者代表决定事项J、其他内部信息（如员工建议、培训需求、污染防治新技术及体系运行时的其他记录）2）内部信息的交流按通常的业务程序展开 -有文件规定的项目，根据相应规定实施-其他信息可通过公告、书面联络、电子邮件、电话、会议等形式传达3）内部交流应是双向的，以确保各部门各层次人员均理解本体系及环境方

26、针及各项目标指标、任何人所提出的环境绩效相关的建议、发现或抱怨均能传达至管理层，以便在决策时考虑。4.4.3.2与外部的信息交流1）外部信息内容 a、法律法规、标准及其他要求 b、相关方反馈的信息和抱怨 c、来自外部相关方的投诉 d、事故及紧急事态时向当局及社会的通知 e、环境方针及环境绩效的展示2）各部门根据信息交流控制程序记录并保管和外部情报交流的内容。4.4.4环境管理体系文件 4.4.4.1环境管理体系根据以下结构予以文件化级文件环境管理手册阐述环境方针及描述符合ISO1400要求事项的环境管理体系纲领性文件，是本体系的最上层文件级文件程序文件对环境体系要素或要素的一部分的控制要点的规

27、定、内部标准级文件作业指导书、各部门工作指导作业要求及实施要领级文件记录环境管理体系运行的结果和证据4.4.5文件控制 为确保本体系得到正确、有效的实施，各部门根据文件控制程序对环境文件的制定、发行、保管、评审、修订、废止相关业务进行如下控制。1） 文件发放前得到批准，以确保其适宜性。2） 对文件进行定期评审，必要时加以修改并批准。3） 标识文件的最新版本。4） 在体系管理的重要场所都得到相应文件的有效版本。5） 任何作废文件都应做适当的标识，防止作废文件的使用。6） 对文件的标识、存储、防护和处理进行控制。7） 对于外来文件（包括适用的法律法规、标准规范和技术规格等）由责任部门确认后进行分发

28、与存档，并建立文件清单；对外来文件的分发进行控制，确保使用处获得使用文件的有效版本。4.4.6运行控制公司应根据其环境方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：1）公司应建立、实施和保持相关程序，以控制因缺乏程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况；2）在程序中规定运行准则；3）对于公司使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。4.4.6.2运行控制程序或作业指导书的建立应考虑到以下几个方面：1）缺乏程序指导可能导致偏离方针、目标与指标的活动和运行；2）与重大环境因素有关

29、的运行、活动和控制点；3）潜在影响和紧急状态的发生源控制，做到预防为主；4）各关键岗位具体操作的运行标准和要求；5）供应商和承包方提供的产品或服务中，可识别的重大环境因素；6）公司的活动、产品或服务的变换。4.4.6.3对应供应商和承包方的活动、产品或服务可能产生重大影响或有碍于公司目标和指标的完成，相关责任部门应通过各种方式（如传真、电子邮件、订单或书面文件等）将有关的程序与要求通报给供应商和承包方，并采取措施对其施加影响。4.4.6.4对公司的活动、产品或服务的更改，如新的基本建设项目、工艺改造、新产品开发和资源管理等工作进行控制，以确保这些更改不会增加不良的影响因素。4.4.7应急响应和

30、准备1）紧急事故具有突发性、影响严重、损失重大的特点，公司制定了应急响应和准备管理程序对公司内部存在的各种环境隐患进行分析确认，并制定了相应的处理措施，以及防止再发生的措施，以避免或减少对环境的影响。2）综合办公室负责会同各部门识别潜在的事故和紧急情况发生点，并根据识别出的发生点制定和实施控制措施。3）综合办公室负责检查各部门控制措施的执行情况。4）综合办公室负责定期（每年一次或以上）组织防火演练，并负责现场指挥并记录结果。5）环境管理者代表负责发生环境事故时的现场指挥和调度。6）应急准备和响应的控制要求： a、各部门根据环境因素对确定的潜在事故和紧急情况发生点（源），并从经济、技术等方面进行

31、考虑，制定相应的预防措施并实施。 b、紧急事态发生时按照应急响应和准备管理程序采取措施。 c、及时与 应急领导小组联络，请求援助和配合。 d、综合办公室在事故发生后，及时召集有关部门分析原因，制定对策，防止再发生；对紧急事态处理措施的有效性进行跟踪确认，不适合的地方及时修正，同时修订相应程序内容。 e、在具备条件时对应急措施进行试验和演戏，验证措施的有效性，可行性。4.5、检查 4.5.1监视和测量 4.5.1.1制定测量与监视控制程序对产生或可能产生明显环境影响的环境因素进行测量，对公司环境管理体系的运行状况进行监控，以保证体系运行的正确与有效。 4.5.1.2各部门负责对本部门环境管理体系

32、的运行监控。工程部负责能源使用的监控；品保部负责公司污染排放和公司总体环境质量的外委（开发区环境监测站）监测；综合办公室负责员工环境意识等培训效果监控。 4.5.1. 3对重要环境因素有关运行的关键特性进行定期监测，检测依据开发区环境监测站要求进行，监测结果以书面形式传达给各部门，原件由品保部保管。 4.5.1.4各部门定期对目标指标完成情况进行监控，并定期对法律、法规及标准的执行情况进行评价。4.5.2评估法规的符合性4.5.2.1为了履行对合规性的承诺，公司建立、实施并保持法律法规及其他要求识别与评价控制程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况，并保存定期评价结果的记录。公司应评价对其他要

33、求的遵守情况，并保存定期评价结果的记录。4.5.3不符合、纠正和预防措施 4.5.3.1属于不符合的内容1）未实现的环境目标指标，目标指标管理方案中未完成的2）政府执法机构或外部公认机构监测检查中发现的不符合3）法律及其他要求符合性的监测测量中发现的不符合4）内部审核中发现的不符合5）外部审核中发现的不符合6）管理评审中发现的不符合7）环境事故/紧急状况或消防演练中发生的不符合8）内、外部信息中的抱怨9）其他体系运行控制中的不符合 4.5.3.2纠正与预防措施 4.5.3.2.1纠正措施 公司采取纠正措施，以消除不符合的产生原因，防止不合格的再次发生。纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应，

34、并满足以下要求：1） 对不符合（包括顾客投诉、环境事故等）进行评审；2） 确定不符合发生的原因；3） 评价确保不符合不再发生的措施的需求；4） 确定和实施所需的纠正措施；5） 记录所采取措施的结果；6） 评审所采取的纠正措施的有效性。 4.5.3.2.2预防措施公司采取预防措施，以消除潜在不符合的原因，防止不符合发生。所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应并应满足以下要求：1） 识别潜在不符合及其原因；2） 评价防止不符合发生的措施的需求；3） 确定并确保实施所需的预防措施；4） 记录所采取措施的结果；5） 评审所采取的预防措施的有效性；4.5.4记录控制1）记录的内容应包括 a、环境因素和有关的环境影响结果与数据b、人力资源管理及培训记录c、检查校准和维护活动d、监测数据e、关于不符合的具体内容，包括环境事故、投诉的相应处理措施和结果f、管理体系内部审核及管理评审信息g、管理体系正常运行的其他证据性信息等2） 对所有的记录的标识、收集、归档、保管、查阅和处理的方法进行规定3） 记录在到达规定的保存期限后，自动作废，交由品