天津渤海商品交易所主焦煤交收办法暂行

1、天津渤海商品交易所主焦煤（山西）交收办法（暂行）（ 征求意见稿 ）第一章 总 则第一条 为更好地服务主焦煤行业实体经济，保证天津渤海商品交易所（以下简称“交易所”）主焦煤（山西）（商品代码：B10005现货交收业务的正常进行， 根据天津市人民政府颁布的 天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法 （津 政发200932 号），以及交易所制定的 天津渤海商品交易所现货交易管理办法 ， 制定本办法。第二条 主焦煤（山西）现货交收业务按本办法进行，交易所、交易商及主焦 煤（山西）指定交收厂库应当遵守本办法。第三条 交易日是指按照交易所规定进行现货交易的时间。 交收日是指除去周 六、周日及国家法定节假

2、日的交易日。 交易商可在每个交易日规定的时间段进行当 日的交收申报。第四条 交收申报方式包括 “提交方式 ”及“响应方式 ”。“提交方式 ”是指交易商在电子交收系统中通过填写商品的交收申报信息（部 分卖申报需选择存货凭证） 以及填写申报数量进行申报， 申报成功后将等待交收配 对，未配对成功的申报信息在规定时间内将展示在交易所电子交收系统中， 已配对 成功的申报信息不展示。“响应方式 ”是指交易商在电子交收系统中直接响应所展示的未配对成功的交 收申报并填写申报数量（部分卖申报需同时选择存货凭证）进行申报，申报成功的 同时完成交收配对。第五条 主焦煤（山西）指定交收厂库 （以下简称“厂库” ） 是

3、指经交易所批准 并指定为主焦煤（山西）现货交易履行实物交收的主焦煤生产企业。第六条 电子厂库存货凭证是指经交易所审核批准，由主焦煤生产企业签 发的记载该主焦煤生产企业生产的符合交易所主焦煤 （山西）电子交易合同（示范） 规定的一定数量的主焦煤有效凭证。提货码加相关提货证明到对应的指定交收厂库提取。第八条 主焦煤（山西）指定生产企业是指交易所认可的、能生产符合交易所 主焦煤（山西）电子交易合同（示范）规定产品的生产企业。由主焦煤（山西）指 定生产企业生产的主焦煤方可用于实物交收。第九条 主焦煤（山西）指定交收品牌是指由主焦煤（山西）指定生产企业生 产的，符合交易所主焦煤 （山西）电子合同（示范）

4、 规定的主焦煤商品的注册商标。 主焦煤（山西）指定交收品牌详见 渤海商品交易所主焦煤 （山西）指定交收品牌， 参见交易所公告。第十条 申报交收的交易商必须是经工商行政管理部门登记注册，具备煤炭 经营资格证、主焦煤经营资质及与主焦煤相关的生产、经营和消费活动的企业法 人。拟申报卖出交收的交易商须向交易所提交其持有的有效的电子厂库存货凭 证，经交易所确认后方能交收申报。交易商卖交收申报的数量不得高于其持有存 货凭证标注的货物数量之和。第二章 厂库存货凭证的生成与注销第十一条 厂库存货凭证的申请主焦煤生产企业生成厂库存货凭证前，须在交易所电子交收系统中申请并 提交交易所规定格式的厂库存货凭证并上传相

5、应的质量检验报告，申请书 里应注明厂库编号、品牌、质量指标、申请数量、开具日期等相关内容。第十二条 交易所审核交易所在核定库容允许下， 综合考虑指定厂库的日发货量水平， 在两个交易日 内决定是否批准厂库存货凭证申请。厂库核定库容是指主焦煤生产企业可以签发的（含已签发且尚未注销）的厂 库存货凭证 对应商品的最大数量。 日发货量是指指定厂库在 24时之内安排主焦煤 提货的最低数量。厂库核定库容和厂库日发货量的确定和调整，需经交易所批准并予以公布。第十三条 厂库存货凭证的签发与注销经交易所交易所审核批准后，向主焦煤生产企业签发电子厂库存货凭证登记确认后的厂库存货凭证方可生效并用于主焦煤实物交收。每一

6、厂库存货 凭证对应的主焦煤，应当是同一品牌、同一检验批次的主焦煤。第十四条 厂库存货凭证的有效期为厂库存货凭证生成之日起二个月， 超过有效期的厂库存货凭证不得用于交收。第十五条 厂库存货凭证注销是指持有厂库存货凭证的主焦煤生产企 业向交易所申请将其取消， 或者交收匹配成功后交易所将其转换为对应的 厂库提 货单，由交易所办理厂库存货凭证退出流通的过程。或者厂库存货凭证 有效期满自动退出流通的过程。第三章 主焦煤（山西）交收流程第十六条 主焦煤（山西）的现货交收流程 主焦煤（山西）的现货交收应当在交易所规定的时间内完成。将交收配对成功之日定义为D1交收日（非交收日配对成功的交收申报， D1交收日为

7、相应的下个交 收日），交收配对成功之后的连续十九个交收日分别记为 D2 D3 D4、D20交 收日。（一）交收申报每交易日北京时间（以下若无特殊说明，均为北京时间）9:0011:30 , 13:30 16:00, 持有主焦煤（山西）电子交易合同并符合交收申报条件的买方交易商和卖方 交易商（以下简称“买方”和“卖方” ）以交易所规定的形式提出交收申报。1. 卖方交收申报卖方在交收申报时， 须在交易所电子交收系统中备足经交易所审核通过的有效 的厂库存货凭证。卖方采用“提交方式”申报交收时， 应按照交易所规定选取已有的有效存货凭 证并提交申报数量。 申报数量必须是交易所规定的最小交收申报数量的整数倍

8、， 且 不超过其有效存货凭证对应的最大可申报数量。卖方采用“响应方式”申报交收时， 应按照交易所规定选取已有的有效存货凭 证并填写响应数量， 响应的交收申报数量不超过其有效存货凭证对应的最大可申报 数量，系统仅展示与卖方欲响应的买方交收申报信息（数量除外）一致的有效存货凭证供卖方选择。系统接受卖方的交收申报请求后， 系统立即冻结相应数量的 厂库存货凭证 。2. 买方交收申报买方采用“提交方式”申报交收时， 应按照交易所规定提交交收申报信息， 包 括交收地点、数量等，申报数量必须是交易所规定的最小交收申报数量的整数倍； 若买方提交交收申报信息时某栏选择“任意”项，则该项信息视为在电子交易合同 规

9、定范围内接受该栏下卖方的任意商品。买方采用 “响应方式”申报交收时，应按照交易所规定填写响应数量，响应数量 必须是交易所规定的最小交收申报数量的整数倍。3. 在每交易日的 16:05 前，交易所即时将卖方和买方当日提交的未配对成功 的交收申报信息在电子交易系统中予以显示。4. 交收申报对应的电子交易合同将暂时被冻结，交易时间不可以转让。撤销 交收申报后，其对应的电子交易合同将被解冻，交易时间可以转让。5. 在每交易日的 16:00 前，没有配对成功的交收申报可以在 16:05 前撤销， 撤销的交收申报对应的厂库存货凭证将被解冻。未撤销的交收申报将继续参与 电子交易系统16:0516:15的交收

10、配对，当日未配对成功的交收申报16:15以后自动撤销。（二）交收配对1. 16:00 前的交收配对当买方和卖方的交收申报信息（除申报数量）完全一致时，交易所电子交易系 统对双方的交收申报按申报数量小的一方的数量即时成交。 。未成交部分可以撤销 申报，配对成功的交收申报不可以撤销，对应的电子交易合同不可以转让。卖方须 向买方提交符合买方交收申报信息的商品。2. 16:05 16:15 的交收配对16:05 时，交易所电子交易系统对 16:00 前未配对成功且未撤销的交收申报， 按“时间优先”和“实现当日交收最大化”的原则进行集中配对。 卖方提交符合其 自身交收申报信息的商品，买方不得拒收。3.

11、16:0016:05 （不包括16:05时），交易商不可交收申报，但可以撤销当日 未配对成功的交收申报。4. 对于交收申报配对成功的部分，交易所将对应的“实物交收通知”通过电 子交易系统发送至该交易商的交易终端上； 对于未获得交收配对且未撤销的交收申 报，在当日 16:15 后自动撤销， 该交易商将按照交易所的相关规定获得相应的延期 交收补偿金。5. 交收申报配对成功的买方和卖方，应按交易所的有关规定交付交收货物价 值（按当日结算价计算）的 20%作为交收保证金，同时交易所清退其相应电子交易 合同订货保证金。（三）买方提交开票信息和提货信息在 D1 交收日 24：00 前，买方应在交易所电子交

12、收系统中提交开票信息和提货 信息。（四）买方交款在D2交收日14:00前，买方应在自己的交易账户中备足实际交收货物除交收 保证金外的剩余货款和可能最大溢短对应的货款。 交易所确认买方备齐货款后， 在 D2交收日14:00前冻结该货款。（五）交易所开提货单 交易所冻结买方全部货款后，根据已掌握的资源，按照 “就近配对、统筹安排 ”的原则，向买方分配卖方提交的有效货权凭证对应的货物。并向买方开具电子厂 库提货单。买方凭借电子提货单中的提货码加相关提货证明在提货截止日前到对 应的厂库办理提货。（六）买方提货1 买方应在规定时间（D3-D6交收日）到对应的厂库办理主焦煤商品的提货。2. 买方可以自行或

13、者委托第三方提货。自行提货的需携带有效身份证件及提 货码到指定厂库提货；委托第三方提货的，除上述文件和证件外，还需携带第三方 的有效身份证件和加盖交易商公章的 主焦煤（山西）提货委托函（参见附件一）。3. 买方应在D6日14:00前到指定的交收厂库办理完货物的提货。D6交收日14:00后买方仍未办理提货的视为买方自愿委托交收厂库代为保管，卖方有权对滞留货物按照延期交收补偿费率收取一定的延期交收补偿金（以D1交收日交收结算价 及应提而未提货物的重量计算）。4. 买方对交收的主焦煤可选择出库质检或者不做出库质检。选择出库质检的，以检验机构出具的最终检验结论作为判断卖方交收货物质量是否符合合同规定以

14、 及买卖双方结算质量差价的依据；选择不做出库质检的，以对应主焦煤的出库重量 和出厂质检报告结算质量差价。（七）卖方收货款1. 买方要求出库质检的如果买方对质检机构出具的质量检验结果无异议，或者争议得到解决，交易所 在买卖双方确认重量、质量检验结果的次工作日依据出库重量和质检报告对应的质 量差价将买方货款划转到卖方帐户上。如果买方对质检机构出具的质量检验结果有异议，则在异议得到解决后的次工 作日依据出库重量和最终质检报告对应的质量差价将买方货款划转到卖方帐户上。2. 买方不要求出库质检的如果买卖双方对主焦煤的出厂质检报告无异议，或者争议得到解决，在买卖双方确认重量、质量结果的次工作日将买方货款划

15、转到卖方帐户上；如果买方在D6日14:00前已经办理完提货且未与卖方确认重量和质量，交易所将在D7日依据出库重量和出厂质检报告将买方货款划转到卖方帐户上；如果买方在D6日14:00前未提完货物，交易所将在买方完成提货后的次工作日， 依据出库重量和出厂质检报告将买 方货款划转到卖方帐户上。（八）增值税发票卖方在收到货款的10个工作日内（含第10个工作日）需按照实际货款结算金 额开具增值税专用发票并寄送给买方，同时将相关发票及邮寄存根的扫描件上传交 易所主焦煤（山西）发票专用邮箱（并抄送买方，买方确认卖方 增值税专用发票无误并通知交易所后，或买方未在卖方上传增值税专用发票后的4个工作日内（含第4个

16、工作日）对卖方增值税专用发票提出异议，交易所将在最近 一个工作日内清退卖方的交收保证金。经买卖双方协商后，买卖双方协定日期开具发票的情况除外。（九）溢短及磅差规定1. 主焦煤的出库数量以货物实际出库数量按水分实测结果折算后的重量为准，单次主焦煤（山西）交收的实物溢短应在 ±5%之内。2. 主焦煤出库时发生的数量溢短在规定范围之内的，由买方按照交收申请匹 配成功时该交易日结算价和卖方进行结算。第四章 主焦煤的出库第十七条 指定厂库交收主焦煤的出库是指交收匹配成功后持有厂库提货 单的买方到对应厂库提取货物的过程。第十八条 指定厂库和买方应妥善保管货物发货和提货的单据， 作为解决纠纷 的依

17、据。第十九条 主焦煤生产企业的发货责任是负责安排买方在指定厂库提货。 买方 在指定厂库提取货物后， 可以自行安排货物的运输， 也可以向主焦煤生产企业申请 协助配送， 相应的费用由买卖双方协商处理， 交易所不接受配送服务过程中发生的 任何质量或数量或其他纠纷处理。第二十条 指定厂库主焦煤实物交收重量以指定厂库检重为准， 指定厂库检重 以地磅或轨道衡计量为准。 出库的主焦煤水分由确定的检验机构里检验， 并以该检 验结果作为出库折算重量的计算依据。 买卖双方在货物全部过磅后的次日， 在相应 的主焦煤（山西）商品重量验收确认书（参见附件二）上盖章确认后由主焦煤 生产企业传真至交易所。货物出库时，买方应

18、到指定厂库监发。买方不到指定厂库 监发的，则认定买方对指定厂库所发的货物重量没有异议。第二十一条 主焦煤生产企业应保证交收货物的质量和数量符合交易所规定 的交收标准。主焦煤出指定厂库时，买方选择做出库质检的，按质量检验机构规定 采样。检验机构应在出具报告之日将检验结果告知买卖双方和交易所。 若质量检验 不合格，主焦煤生产企业可重新安排生产，由此造成交收时间违约，由厂家负责。 抽样时，买卖双方应该到场监督，不到场监督的，视为同意抽样结果。第二十二条买方应在D6交收日14:00前到指定厂库提货或与指定厂库协商 重新约定发货时间。在D6交收日14:00前到指定厂库提货或与指定厂库协商重新约定发货时间

19、的， 指定厂库应按约定承担有关的货物质量、 发货时间和日发货量的 责任，直至发完全部货物。第二十三条 如果有多个买方同时提货， 且日提货总量超出指定厂库的日发货 量时，指定厂库应根据各个买方的提货数量按同一比例向买方发货，如买方与指定 厂库约定另行协商，则按协商结果安排发货。第二十四条 由多个买方同时提货而造成买方提货时间的延迟， 厂库不承担违 约责任。但指定厂库应及时报交易所书面备案，阐明原因。第二十五条 指定厂库应将每天向各买方发出的提货数量上报交易所， 以备核 查。第二十六条 若货物提取总数量大于提货日内的总发货能力， 则买方办理提货 手续的截止日顺延至按日发货量计算自 D3交收日起的货

20、物应发完之工作日。第二十七条 买方运输能力满足日发货量需求，但指定厂库在以日发货量计算 的货物应发完之日次日前未完成所有货物的发货， 且未与买方协商重新办理发货协 议的，买方可做如下选择：（一）买方在货物应发完之日的次日前向指定厂库提出自货物应发完之日的次 日起，终止接受指定厂库应发而未发的剩余商品， 买方收回应发而未发剩余商品对 应的货款，同时主焦煤生产企业须向买方支付赔偿金。赔偿金的金额=交收配对成功当日结算价 X按货物总量应发而未发的货物数量x 10%。（二）买方在货物应发完之日的次日前未向指定厂库提出终止接受指定厂库应 发而未发的剩余货物，则剩余货物具体提货事宜由双方自行协商。第二十八

21、条 当指定厂库发生第二十七条中的违约行为时， 首先由指定厂库向 买方支付滞纳金或赔偿金。 指定厂库未支付的或支付数额不足的， 交易所动用主焦 煤生产企业的交收保证金向买方支付赔偿金。第二十九条 当买方发生延期提货违约行为时， 首先由买方直接向指定厂库支 付延期交收补偿金。 买方未支付的或支付数额不足的， 指定厂库可通过包括法律程 序在内的其它手段向买方追索。第三十条 当发生第二十七条至第二十九条所述情况而给指定厂库或买方其 中一方造成损失，如双方约定另行协商处理，则按双方协议而定，书面协议报交易 所备案。第三十一条 因不可抗力导致无法发货或提货时， 指定厂库和买方无需支付滞 纳金或赔偿金。第三

22、十二条 指定厂库和买方经双方协商同意， 可以另行确定发货时间和发货 量，不需按本办法中的有关规定办理。 指定厂库和买方应向交易所进行书面确认并 妥善保存，以备核查。第五章 争议与违约处理第三十三条 质量争议处理1. 若买方对交收商品的质量有异议， 应在 D6 交收日 14:00 前向交易所提出书 面申请。逾期未提出申请的，视为买方对交收商品质量无异议，交易所不再受理交 收主焦煤有质量异议的申请。2. 主焦煤交收时，若买卖双方中的任意一方对质量检验机构出具的检验报告 有异议， 应当在收到检验报告当日向交易所提出书面申请。 收到质检报告当日未提 出申请的， 视为该方对质检报告的结论无异议， 交易所

23、不再受理该方交收主焦煤有 质量异议的申请。3. 交易所安排原指定质量检验机构对 B 样出具质量鉴定结果，质量检验机构 应在出具报告之日将检验结果告知买卖双方和交易所。 误差小于国家规定以 A 样质 检结果为准，大于国家规定以 B 样质检结果为准。第三十四条 数量争议处理1. 若买方对交收商品的数量有异议，应在D6交收日14:00前向交易所提出书面 申请。逾期未提出申请的，视为买方对交收商品数量无异议，交易所不再受理交收 主焦煤（山西）有数量异议的申请。2. 若买方对交收商品的数量有异议，由国家认可的计量机构进行最终重量计 量；如果买卖双方在确定计量机构上无法达成一致的， 由交易所协助确定一家计

24、量 机构进行重量计量第三十五条 质量、重量检验费用质量、 重量纠纷中的责任方承担全部检验及相关费用， 并承担由此发生的直接 经济损失。1. 若最终检验结果与出厂质检报告的误差小于国家规定的， 买方承担检验费用 并按照相应主焦煤 （山西） 电子交易合同规定的延期交收补偿金费率向卖方支付从 D7交收日开始至异议解决之日的补偿费（以 D1交收日结算价及争议货物的重量计 算）。2. 若最终检验结果与出厂质检报告的误差大于国家规定的，如果质量指标符合天津渤海商品交易所主焦煤（山西）现货电子交易合同（暂行）规定，则卖 方承担检验费用并按照相应延期交收补偿金费率向卖方支付从D7交收日开始至异议解决之日的补偿

25、费（以D1交收日结算价及争议货物的重量计算）；如果质量指 标不符合 天津渤海商品交易所主焦煤 （山西） 现货电子交易合同 （暂行） 规定， 卖方负责在 3个工作日内为买方调换货物，并承担由此产生的各项费用（含检验费 用），以及按照相应延期交收补偿金费率向买方支付从 D7交收日开始至争议解决之 日的补偿费（以 D1 交收日结算价及争议货物的重量计算）；如果在 3 个工作日内不 能调换为合格货物的，按照违约处理。第三十六条 发票争议1因买方提供错误开票信息，导致卖方重新开票的，买方须在收到发票之日 起 2 个工作日内（以邮戳为准）重新提供正确的开票信息，并将错误发票寄回，重 新开票的来回邮费由买方承担。2因卖方开具错误发票，导致买方申请重新开票的，卖方须在收到买方错误 发票的 2 个工作日内重新开具正确发票，重新开票的来回邮费由卖方承担。3. 买卖双方协商重新开具增值税发票的按照买卖双方协商执行。第三十七条 违约处理（一）具有下列情形之一的，构成交收违约：1. 在16:00 前配对成功的交收申报，卖方在规定交收期限内交付的货物不符 合买方交收申报信息或对应货物数量不足