集团公司采购管理办法(A版)

1、工程技术与物资管理部2015年3月总 则第一章| | 采购管理制度沿革印发时间管理制度2003年5月中国华电集团公司工程招标管理办法(试行)2006年11月中国华电集团公司工程招标管理办法(A版)2009年2月中国华电集团公司工程建设招标管理办法(B版)2010年5月中国华电集团公司招标管理办法(A版)2013年1月中国华电集团公司招标管理办法(B版)2014年12月中国华电集团公司采购管理办法(A版)| | 制定目的及依据制定目的n 规范和加强采购管理n 提升采购资源配置效率n 体现集约优势n 控本增效n 确保项目质量制定依据根据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例等相

2、关法律、法规的规定制定| | 采购管理工作原则一必须遵照国家有关法律、法规和本办法进行二遵循“公开、公平、公正和诚实信用”的原则三须在集团公司电子商务平台上实施（除政府有特殊要求外）| | 关于采购方式的规定招标采购公开招标非招标采购邀请招标竞争性谈判询价采购单一来源采购| | 招标方式的采购范围应采用招标方式进行采购的情形：1工程类单项合同估算价在200万元人民币以上2货物类单项合同估算价在100万元人民币以上3服务类单项合同估算价在50万元人民币以上4法律、法规规定的其它必须进行招标的项目基本建设项目符合以上条件之一的属于必须招标的范围生产项目符合以上条件之一的属于应进行招标的范围,如采取

3、招标以外的方式进行采购需要报集团公司审批| | 非招标方式的采购范围可采用非招标方式进行采购的情形：1不属于国家法律法规及公司有关规定必须招标的采购行为2属于国家法律法规及公司有关规定必须招标的范围，但涉及招标投标法规定的特殊情况，不适宜进行招标，按照国家有关规定可以不进行招标的采购行为3属于国家法律法规及公司有关规定必须招标的项目，出现以下情况的，经有关部门批准或备案后，可以不进行招标：（1）经过两次招标，递交投标文件的投标人均不足三家。（2）评标委员会认定废标后因有效投标不足三家且明显缺乏竞争而决定否决全部投标的。（3）所有投标均被做废标处理的。（4）有其他符合国家法律法规规定的招标失败情

4、形的。采购管理范围第二章| | 采购管理范围集团公司直接管理范围二级单位管理范围n 单项估算价在1000万元人民币及以上除电煤、石灰石（粉）的所有采购n 集团公司直接管理范围目录规定的全部内容和集团公司指定的其他招标项目。n 上述管理范围以外，集团公司有关部门对前期、基建、生产、信息化建设等采购管理有特殊规定的，依其规定执行n 集团公司直接管理范围外的采购（各二级单位要制订相应的管理制度科学合理地划定有关管理范围）采购工作机构设置和职责第三章| | 采购管理架构集团公司二级单位项目单位n 制定集团公司采购管理规章制度及规范性文件n 制定集团公司采购的方针政策及重大问题决策n 组织集团公司直接管

5、理范围内的采购n 审定采购计划、集团供应商管理、集团电子商务平台建设、评标专家入库审核等n 对公司系统内的采购进行管理和考核物资公司(招标公司)n 实施采购活动n 协助集团公司开展各项工作n 负责本区域采购制度建设及所辖单位的管理和监督n 负责本区域的采购计划管理n 配合集团公司直接管理范围内招标的各项工作n 负责集团公司直接管理范围外的采购工作n 制定本单位采购实施细则n 明确采购工作管理部门和人员，组织开展相关工作| | 集团公司采购领导小组机构设置n 组长由集团公司总经理担任n 副组长由各产业的分管领导担任n 成员由相关总师（助理）、副总师和各相关产业部门、相关职能部门、工物部、物资公司

6、（招标公司）的主要负责人组成管理职责n 集团公司采购领导小组是集团公司采购工作的决策机构，决定集团公司采购的方针政策，并对采购过程中的重大问题进行决策n 审定集团公司采购管理的规章制度及规范性文件n 审定年度采购计划、集团总部集团化采购结果，审定集团公司直接管理范围内采购结果和因各种原因采用非招标方式的采购申请| | 集团公司各部门主要职责工物部n 是集团公司采购领导小组的日常办事机构和采购归口管理部门n 负责制订集团公司采购管理规章制度n 负责集团供应商管理、电子商务平台建设、采购行为管理和考核n 参与集团公司直接管理范围内的采购申请的审定（侧重商务部分）产业部监察部其他部门n 负责本产业采

7、购计划审核、评标专家入库审核、供应商管理等n 对集团公司直管范围内的采购：负责审定本产业分标方案、采购申请等，参加重要标段的评标并担任评委会主任或副主任n 负责编制本产业重要标段的采购技术标准和采购结果统计分析等n 对总部相关部门履行招标监管职责的情况进行监督n 受理有关采购问题的投（申）诉，组织投（申）诉情况的调查，对公司系统内违法违纪行为进行查处n 对公司系统开展招标工作的情况进行监督检查n 参与年度采购计划的审核;参加集团公司采购领导小组有关例会n 信息管理部:负责信息化建设年度采购计划的审核。组织对集团公司直接管理范围内的信息化建设项目采购申请的审定n 人力资源部:将采购绩效考核纳入对

8、二级单位领导班子考核体系| | 物资（招标）公司主要职责1华电招标有限公司作为招标代理机构实施集团公司所有招标活动(公司系统内的招标，由华电招标公司统一代理)2负责对二级单位管理范围内的采购提供业务指导和服务3负责集团公司电子商务平台的日常维护管理工作4按集团公司要求对公司系统采购结果、价格信息等进行统计分析5配合做好供应商管理工作6参与各产业部年度、季度采购计划审核| | 二级单位主要职责1负责制订相应采购管理制度及所辖单位采购行为的管理和监督2组织年度采购计划、集团公司直接管理范围内的季度计划的编制并汇总上报集团公司3负责二级单位管理范围内的年度采购计划、季度计划的审批4对集团公司直接管理

9、范围内的招标，配合做好采购有关工作，主要包括组织采购文件、采购申请的编制和审查、参加集团直管范围内的评标（在集团未参加评标的标段以招标人身份参加评标并担任评标委员会主任或副主任）、必要时参加集团公司采购领导小组有关例会、执行或监督采购结果等5负责集团公司直接管理范围外的采购工作，组建二级单位采购领导小组（一般为不少于5人的单数，原则上不超过9人）| | 对评标委员会的主要规定1评标委员会成员的组成、评标要求等按国家有关规定执行2评标委员会成员一般在开标前4工作日确定，必须严格保密注：原规定为“评标委员会成员一般在开标前3天确定”3采购领导小组人员不能在评标委员会中兼职注：原规定为“招标领导小组

10、人员不能在评标委员会及监督小组中兼职”4评标专家的管理和使用按集团公司评标专家管理办法（B版）等有关规定执行| | 对监督人员的主要规定监督人员的确定n 所有招标项目均应指派监督人员。n 集团公司管理范围内的招标由集团公司监察部委派n 二级单位管理范围内的招标由二级单位监察部门在集团公司招标监督人员库中抽取注：取消了“监督小组成员不得少于2人”的规定监督人员的主要职责n参加采购过程的相关会议及活动。对采购的开标、评标等主要环节进行监督。n受理投诉，对采购工作中的违纪违规问题提出纠正和处理意见。采购计划第四章| | 集团公司直接管理范围采购计划年度采购计划季度计划n 二级单位应根据集团公司关于编

11、制年度采购计划通知要求，分产业和管理范围编制年度采购计划，上报集团公司n 集团公司相关产业部组织审核年度采购计划，工程技术与物资管理部汇总上报集团公司采购领导小组审定n 各单位根据项目实际情况,分产业报送季度采购计划n 对于集团直接管理范围内的采购，由相关产业部审定| | 集团公司直接管理范围采购计划主要上报要求向集团公司上报年度采购计划和采购申请必须由二级单位的总经理或主管采购工作的副总经理签署文件1二级单位要通过集团系统办公自动化或相应的信息系统在每年的11月30日前将下一年年度采购计划表上报集团公司相关产业部2上报采购申请时间要比计划采购时间至少提前30天4各单位根据项目实际情况,每季度

12、第二个月月末前将下一季度集团直接管理范围内的采购计划，通过集团系统办公自动化或相应的信息系统上报集团公司相关产业部3| | 集团公司直接管理范围采购计划上报流程项目单位二级单位集团各相关产业部集团工物部集团采购领导小组编制采购计划初审采购计划组织审核采购计划汇总采购计划审定采购计划招标采购主要程序第五章| | 集团直接管理范围的招标采购工作管理流程| | 招标申请招标申请应包括的主要内容：1项目总体概况主要包括项目名称、本期规模、建设地址、项目进展情况、准备工作情况等2招标内容招标内容和估计价格（要注明估计价格的依据，如估算、概算、预算、近期市场价格）3招标方式公司系统内招标应采用公开招标。如

13、采用邀请招标必须按国家有关法律、法规规定履行审批程序，批复文件应一同上报。对采用邀请招标的，邀请的投标单位不得少于3家；多个标段同时招标时，每单个标段的投标单位不得少于3家，总投标单位不得少于标段数的2倍、且最少不得少于5家。集团公司直接管理范围内的招标，邀请投标单位名单须一同上报| | 招标申请招标申请应包括的主要内容：4资格审查方式对潜在投标人资质和条件的具体要求应一并上报5评标标准和方法采用综合打分法时，须注明技术、商务、价格权重比例，以及技术和商务评价的评审因素及原则（价格权重占总权重的比例为：服务类控制在35%45%，工程类控制在45%65%，货物类控制在50%70%）6招标文件上报

14、招标申请时要将经审查的招标文件（含招标公告）和二级单位审查意见一并上报，同时附上招标前期监督人员信息| | 招标申请表建设地点建设地点本期建设规模本期建设规模工程批准文号工程批准文号集团批复的本年度投集团批复的本年度投资计划资计划本年度已发生本年度已发生的投资额的投资额标段名称标段名称招标范围招标范围估算价估算价估算价依据估算价依据上报文件单位签章上报文件单位签章( (公章公章) 负责人负责人:(签字签字,盖章盖章) 年年 月月 日日备备 注注注：本表按建设项目分别填写。注：本表按建设项目分别填写。项目名称：项目名称：招标申请表招标申请表| | 公告发布 发布招标公告/资格预审公告，必须通过国

15、家指定的报刊、信息网络或其他媒介发布，保证其符合规定的发布时限，同时在集团公司电子商务平台发布。| | 资格审查资格预审资格后审n 资格预审及资格审查委员会组成应当符合国家相关规定。n 资格预审过程由监督人员进行监督n 经两次资格预审后有效投标人均不足三家的，报原审批单位审批后可采用国家有关规定允许的其他方式采购n由评标委员会按招标文件中载明的标准和方法对投标人进行资格后审。n 第二次招标公告后，有效投标人仍不足三家的，报原审批单位审批后可采用国家有关规定允许的其他方式采购| | 现场踏勘 如有必要，二级单位或有关项目单位可以组织所有潜在投标人踏勘现场。但不得组织单个或者部分潜在投标人踏勘项目

16、现场。| | 投标1投标人须是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。投标人资质等级和经营范围应满足投标项目的要求2联合体投标时，联合体每一成员均应具备相应的资质条件，由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方须签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作、责任和牵头单位，并将共同投标协议连同投标文件一并提交。联合体中标的，联合体各方应当共同与项目单位签订合同，就中标项目共同承担连带责任3投标人拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，须在投标文件中载明；中标项目不得转包；主体工程、关键性工作不得分包| | 开标由招标人或招标代理机构主持，并应

17、邀请所有投标人参加，开标过程由监督人员进行监督投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人可当场答复或提交评标委员会，并制作记录投标报价的优惠承诺，应在开标时一并唱出| | 评标1评标过程应严格保密。评标须依据招标文件中确定的评标办法进行评审2需要设定最高投标限价时，应在招标文件中明确经集团公司、二级单位确定的最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。经评标委员会评审后的投标报价低于成本或高于招标文件设定的最高投标限价的投标人，评标委员会应当否决其投标。招标人不得规定最低投标限价3评标办法的选择与制定应贯彻集团公司合理低价中标的原则。在采用综合打分法时，按照技术、商务、价格三部分进行评审打分

18、，其中价格权重占总权重的比例为：服务类控制在35%45%，工程类控制在45%65%，货物类控制在50%70%| | 评标4开标后可拟定澄清文件，要求有关投标人书面澄清；必要时可由评标委员会主任召开澄清会，要求有关投标人澄清有关问题并形成正式会议纪要。澄清文件必须由评标委员会主任和监督人员共同签发。所有澄清答疑均不得改变投标文件的实质性内容，投标人的澄清答疑文件，作为评标依据，由招标代理机构工作人员统一印送所有评标委员会成员。评标委员会不得暗示或者诱导投标人作出澄清、说明，不得接受投标人主动提出的澄清、说明5评标委员会完成评标后，应按规定编制并提交完整的书面评标报告，提出投标人综合排序意见。评标

19、报告（含综合汇总表）应经评标委员会全体成员和监督人员签字。对评标结果有不同意见的评标委员会成员应当以书面形式说明其不同意见和理由，评标报告应当注明该不同意见。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意评标结果| | 定标集团公司直接管理范围内的招标二级单位管理范围内的招标n 集团公司采购领导小组根据评标委员会提出的评标报告和投标人综合排序进行审议，确定预中标人后。n 招标代理机构应在国家指定的媒体及集团公司电子商务平台上公示中标候选人，公示期3日n 公示期满后由集团公司相关产业部批复n 评标结果经二级单位采购领导小组审议，经公示后批复。n 按季度汇总后向集团公司

20、报备招标结果| | 合同签订n 中标人确定后，招标代理机构应及时向中标人发出中标通知书，招标人与中标人进行合同谈判。n 书面合同签订后5日内，招标人向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息或保函。n 对集团公司直接管理范围内的招标，出现下列情况之一时，由二级单位上报集团公司采购领导小组批准后方可正式签署合同： 1. 拟签订合同方不是集团公司批复的中标人时。 2. 合同谈判后的合同价超过中标价时。 3. 主要内容或关键性条款与招标文件存在明显差异时。n 在中标通知书发出后30日内，采购人应当与中标人按照招标文件和中标人的投标文件/承诺函等签订书面合同| | 其他应重新招标的情形监

21、督报告与归档n 到投标截止时间时，投标人少于3个的。n 评标委员会否决所有投标、有效投标不足三家且不具有竞争性的。n 国家法律法规规定的其他应重新招标的情况注：招标人应在分析招标失败的原因并采取相应措施后重新招标n 招标工作结束后，监督人员应同时出具监督报告n 招标代理机构应及时将招评标相关资料移交项目单位归档非招标采购程序第六章| | 集团直接管理范围的非招标采购工作管理流程| | 竞争性谈判定义：同时具备以下条件的可以采用竞争性谈判采购方式：n 竞争性谈判采购是指向两家及以上潜在供应商发出邀请，通过谈判确定供应商的采购方式1有两家及以上供应商可供选择的2经国家有关部门或集团相关采购领导小组

22、批准的3有下列条件之一的：1. 技术复杂、性质特殊、技术标准不统一，或采购前不能确定详细规格等具体要求的。2. 满足条件的潜在供应商较少，不能形成充分竞争的。3. 采用招标所需时间不能满足工程紧急需要的。4. 两次招标失败的| | 竞争性谈判采购程序编制采购方案n集团化采购的重要和大宗货物由集团物资公司编制采购方案n其他采购由相关采购单位负责拟定采购方案n采购方案主要包括谈判文件（项目概况、谈判须知、谈判程序、采购需求、资格要求、技术规范、评定供应商的标准和原则、合同条款及格式等）、潜在供应商名单等事项审查采购方案n由相关管理部门组织对采购方案及谈判文件进行审查，按管理范围报各级采购领导小组批

23、准。n集团管理范围内由相关产业部组织审查邀请供应商n邀请潜在供应商参加谈判组建谈判组n组建竞争性谈判工作组。成员可由相关产业部、二级单位、项目单位及集团物资公司代表，以及有关技术、经济等专家组成采购谈判n竞争性谈判工作组依据谈判文件和供应商的应答文件分别与各供应商单独进行技术、商务谈判| | 谈判活动应遵循的原则（参考政府采购法）1供应商应在规定时间内递交相关文件及报价2在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格或其他信息3谈判工作组需对谈判文件作实质性变动的，应以书面形式告知所有参加谈判的供应商4谈判工作应在谈判工作组的统一组织下，有序开展，原则上按先技术、商务，

24、后价格的顺序进行5谈判工作组可根据供应商的报价、响应内容及谈判的情况，要求各供应商分别进行一轮或多轮报价，并给予每个正在参加谈判的供应商相同的机会6谈判工作组在最终谈判结果的基础上对各供应商进行评审，出具谈判评审报告，提出推荐成交供应商意见，提交采购领导小组批准| | 谈判活动应遵循的原则7采购方依据批准的谈判结果向成交供应商发出采购通知书，谈判结果作为合同签订的依据8竞争性谈判采购采取资格预审的，应详细规定资格审查标准和方法及申请人须知等注意事项。资格预审小组成员由采购单位负责组建，成员由采购单位代表及有关专家等组成9资格审查小组依据公布的资格审查标准和方法对申请人递交的资格文件进行审查，完

25、成资格审查评审报告10资格预审结束后，采购单位向通过资格预审的供应商发出谈判文件。资格预审不合格的潜在供应商不得参加谈判11采用资格后审的，需在竞争性谈判文件中详细规定资格审查标准和方法，由竞争性谈判工作组负责对其资格进行审查| | 询价采购定义：同时具备以下条件的可以采用询价采购方式：n 询价采购是指向三家及以上潜在供应商发出询价文件，供应商按询价文件要求报价，通过价格比较确定供应商的采购方式1因特定原因不宜采用竞争性谈判采购方式的2经集团相关采购领导小组批准的3有下列条件之一的：1. 采购的货物技术标准、规格型号统一的。2. 年度需用量小且价值低。3. 满足条件的潜在供应商有三家及以上，能

26、够形成充分竞争的| | 询价采购程序编制采购文件n集团化采购的重要和大宗货物由集团物资公司编制询价采购文件，其他采购由相关采购单位负责编制询价采购文件n询价采购文件主要包括询价须知、项目的技术和商务要求、合同条款、评定供应商的标准和原则等事项审查采购文件n由相关管理部门组织对采购文件进行审查进行询价n发出询价采购文件，并接收供应商的报价文件组建工作组n组建询价采购工作组。成员可由相关产业部、二级单位、项目单位及集团物资公司代表，以及有关技术、经济等专家组成评审询价结果n询价采购工作组依据询价采购文件和供应商的报价文件对供应商进行评审，原则上推荐满足条件的最低报价供应商为成交供应商。询价结束后询

27、价采购工作组出具采购报告，按相应的审批流程批准确定采购结果n采购单位依据批准的询价结果向成交供应商发出采购通知书，谈判结果作为合同签订的依据依据| | 询价采购活动应遵循的原则1供应商应在规定时间内递交相关文件及报价2询价采购工作组对询价采购文件作实质性变动的，应通过集团公司电子商务平台告知所有参与询价的供应商3询价采购工作组如对供应商提交的报价有疑问的，可以通过集团公司电子商务平台或者当面向供应商进行澄清| | 单一来源采购定义：同时具备以下条件的可以采用单一来源采购方式：n 单一来源采购是指直接向一家供应商发出邀请，通过直接谈判确定供应商的采购方式1因特定原因不宜采用竞争性谈判和询价采购方

28、式的2经集团相关采购领导小组批准的3有下列条件之一的：1. 采用特定专利、专用技术或者其他特殊原因，只能从唯一的供应商处采购的。2. 因必须保证与原有采购项目一致性或者服务配套要求的扩建、技改、维修、零配件供应，必须向原供应商处采购的。3. 在原招标标的的范围内，因招标人需求引起少量技术或商务条件变化，导致合同调整，必须与原供应商签约的| | 单一来源采购程序及原则编制采购文件n集团化采购的重要和大宗货物由集团物资公司编制采购文件n其他采购由相关采购单位负责编制采购文件n由相关管理部门组织审查。确定采购结果n采购部门依据批准的谈判报告向供应商发出采购通知书，谈判结果作为合同签订的依据组建谈判组

29、n组建采购工作组，成员由有关单位代表，以及有关技术、经济等方面专家组成采购谈判n采购工作组依据采购文件与被邀请的供应商进行技术、商务谈判，出具谈判报告，按相应的审批流程批准单一来源采购应遵循的原则：n 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的监督与考核第七章| | 监督与考核的基本原则一总部各相关业务部门坚持一岗双责，对职责范围内的招标工作进行监督二对采购活动中的违纪违规行为，追究有关当事人和单位主要负责人的责任三触犯法律的，移交司法机关处理| | 对二级单位和项目单位的监督与考核二级单位和项目单位有以下行为之一的，由集团公司根据情节和性质严重程度通报批评和考核：1由于本单位原因，应纳入集团直接管理范围内，而未纳入的2以分拆标的方式，将集团直接管理