第11章 出口鼓励的政策

1、第11 章 出口鼓励政策 和限制进口一样，出口鼓励也主要是为了达到诸如追求经济增长、提高就业率、改善国际收支等宏观经济目标的需要。因此，从16世纪的重商主义者，到当今世界的许多普通民众，人人常常人为，一国能够出口就是好事，为此，许多政府不惜通过各种政策来刺激出口。一些本能来用于鼓励生产的措施，结果同样起到了增加出口的作用。那么与自由贸易相比，这些政策对贸易的作用如何？对生产者、消费者和国民总福利的影响怎样？本章将对一些主要的出口鼓励政策进行经济分析。本章将考察的主要内容包括：鼓励出口的贸易政策u出口补贴u倾销有利于出口的产业政策u生产补贴u价格支持11.1 鼓励出口的贸易政策 鼓励出口的政策是

2、一国政府进一步加强其拥有比较优势的产业的比较优势的基本举措。鼓励出口的原因可能是为了挖掘被鼓励的产业潜在的更大的比较优势；可能是为了增加出口，改善国际收支；也可能是为了获得更大的市场份额，满足相关利益集团的需要。鼓励出口的政策分贸易政策和产业政策两大类。这里我们首先分析前者：鼓励出口的贸易政策。11.1.1 出口补贴及其经济效应出口补贴（export subsidy）是指对出口国内产品的公司和个人的直接和间接的各种补助。与关税一样，出口补贴也分为从量补贴（每单位补贴一固定数额）和从价补贴（出口总值的一定比例）。当政府提供出口补贴时，出口商会尽量出口产品直到国内价格与国外价格的差额正好等于补贴额

3、时为止。出口补贴对各利益集团以及国民福利的净影响与一国在被鼓励出口的产品上在国际市场上所占的份额有关。如果实行出口补贴的国家是贸易“小国”，其所面临国际价格是不变的，因此，实行出口补贴的政策不具有国际意义；但若实行出口补贴的国家是一个贸易“大国”，其所面临的世界其余国家的需求曲线为一条斜率为负的、向右下方倾斜的曲线，其出口补贴将会引起国际价格下跌，因而会影响世界其余国家的生产和消费。让我们先来分析一下贸易“小国”出口补贴的经济效应。图111展示了小国出口补贴的情况。图111 贸易“小国”出口补贴的经济影响图111解析：在图111中，PW为国际市场价格，在没有补贴时，国内生产为S1，需求量为D1

4、，出口量为D1S1（D1S1=X1）。ES为出口供给曲线，ED(R)为世界其余国家的进口需求曲线，因为出口小国是国际市场价格的接受者，故ED(R)为一条水平线。 现在假设政府对每单位商品出口给予s的补贴，由于补后商品出口的实际所得变为PW+s，故其出口供给曲线ES将垂直下移s至ES*。 由于生产者出口的实际所得从PW上升为PW+s，故生产者将扩大生产并增加出口，新的产量上升为S2。国内需求量则因为价格的上升而下降至D2。国内产量的增加和需求的减少，使得出口量从D1S1上升为D2S2（D2S2=X2）。 出口补贴导致国内价格上涨的原因分析：由于出口补贴使得出口比在国内销售更有利可图，在政府不限制

5、出口的情况下（政府当然不会同时采取鼓励出口和限制出口的政策措施）。企业当然要尽量出口，除非在国内市场销售也能获得同样的收入。由于补贴只是给出口的商品，要想在国内市场获得同样的收入，除了提价别无它法。 出口补贴的福利效应分析：由于出口补贴导致国内价格上涨，因此出口补贴的结果必然是消费者受损，生产者得益。在图111中，消费者剩余减少了a+b，生产者剩余增加了a+b+c，政府补贴使政府支出增加或收入减少了b+c+d。政府支出的增加加上消费者的损失再减去生产者的所得，国民福利净损失为b+d。其中b为消费效率的损失，d为扭曲资源配置所引起的生产效率损失。如果出口国是大国。出口补贴对国内生产、消费、价格及

6、社会福利的影响方向与小国情形是相同的，但程度不同。大国出口补贴的结果会造成国际价格下跌（见图112），生产者虽然可以从政府那里得到每单位商品s的出口补贴，但由于出口商品价格从补贴前的P1下降为P3，所以实际所得P2小于P1+s（P3+s=P2）。由于国内价格的涨幅低于小国的情况，所以国内商品的消费量下降也不会很大。图112 贸易“大国”出口补贴的经济影响图112解析： 在图112中，出口补贴前国内产量为S1，消费量为D1，出口量为D1S1（D1S1=M1）。ES为出口供给曲线，ED(R)为世界其余国家对接受补贴产品的进口需求曲线。由于ED(R)是由世界其余国家的需求曲线和供给曲线决定的，所以其

7、形状与位置与出口国出口补贴与否无关。 假设政府对每单位出口产品给予s的补贴，则出口供给曲线ES将垂直下移s至ES*。ES*与ED(R)相交，决定了国际市场价格从补贴前的P1下降至P3，出口量为M2。M2的出口量相当于无补贴的情况下国内价格水平为P2时的出口量。实际上P2正是出口补贴引起国内供给减少后的国内价格。在该价格水平下，产量上升为S2，需求量下降为D2，D2S2为出口量（D2S2=M2）。 “大国”出口补贴的福利效应：出口补贴后国内价格从补贴前的P1上升为P2，所以消费者蒙受了a+b的损失，生产者的利润增加了a+b+c，而政府则因补贴增加了支出b+c+d+e+f+g。政府支出加上消费者蒙

8、受的损失扣除生产者的得益后，国民福利净损失b+d+e+f+g。 由此可见，大国出口补贴所造成的国民福利损失要大于小国的情形（小国损失为b+d），大国比小国多损失e+f+g，e+f+g正是出口补贴所引起的贸易条件恶化使大国所蒙受的损失。因此，在出口已占世界市场很大份额时再使用补贴来刺激出口不是明智之举。11.1.2 出口倾销及其经济效应 倾销的概念 促进出口的另一项贸易政策是低价外销。由于低价，因此，常被称为倾销（dumping）。所谓倾销就是指以低于成本或以低于国内同类产品销售价格的价格出口。换句话说，倾销包括两种情况，一是出口国以低于成本的价格进行销售；二是以低于国内市场的价格或低于向它国销

9、售的价格对某一个特定国家的销售。由于企业的生产成本不是外界所能轻易确定的，而市场价格则是一目了然的。人们只能看到同样商品的不同售价，却无法轻易知道企业是否在以低于成本的价格销售。所以，国际贸易实践中对倾销问题的指责也就主要是指指以低于本国销售价格的价格或者是以低于它国销售价格的价格在另一国销售产品。经济学中把同样的产品在不同的市场上以不同的价格销售的行为称为“价格歧视”（price discrimination）。 就出口倾销本身而言，它是一种企业行为，不属于政府出口鼓励政策的范畴。但由于一些商品倾销是在政府补贴下进行的（如政府的出口补贴），所以这一类商品倾销自然也就称为政府出口鼓励政策的工具

10、。 倾销的条件 一般内来说，生产者或出口国之所以能够倾销必须具备如下三个条件： 第一，出口厂商在本国市场有一定的垄断力量，对商品市场价格有很大的影响力（market power），而不仅仅是价格的接受者，这样才使得外商得以以国内的垄断高价来支持低价倾销。第二，国内市场和国外市场通过运输成本等贸易壁垒相隔离，使得出口商品不可能再返销国内，这样才能保持国内市场与国外市场的价格差异。第三，国外的需求价格弹性大于国内。使得厂商得以在需求弹性较大的国外市场上低价销售以获得竞争力，同时在需求弹性较小的国内市场上，索取高价以牟取高额利润。 倾销的分类 出口倾销一般可以分为持续性倾销、掠夺性倾销、偶然性倾销三

11、种类型。 持续性倾销（persistent dumping），顾名思义，即长期持续地进行倾销。进行持续性倾销的出口厂商通常是本国市场上的垄断者，它们在缺乏竞争的本国市场上以高价销售，而在竞争激烈的外国市场上以低价销售，从而使企业利润最大化。 掠夺性倾销（predatory dumping），即暂时以低价在国外市场销售，在占领市场、击垮进口国的竞争对手以后，再提高价格、牟取垄断利润的倾销行为。 偶然性倾销（sporadic dumping）是一种临时的在国外市场低价销售。目的在于在不降低国内价格的情况下消除偶然的、临时的产品剩余。 出口倾销的经济效应 上述三种倾销中，掠夺性倾销是一种典型的损人利

12、己的行为，它在击垮竞争对手、占领进口国市场以后，又会将价格提高到到比倾销前还高的水平。因而掠夺性倾销会损害进口国的长期利益。持续性倾销和偶然性倾销是企业追求利润最大化的结果，尤其是持续性倾销，它是利用市场的不完全竞争性而作出的一个经济合理的选择（使国内市场和国外市场的边际收益相等，以达到利润的最大化）。正是因为其在经济上的合理性，所以这种倾销被称为持续性倾销。 由于掠夺性倾销怀有不正当的目的，所以用来抵制掠夺性倾销的贸易政策（如反倾销税（antidumping）被认为是正当的，且被允许用来保护本国工业以避免遭受来自国外的不公平竞争。 然而，在贸易实践中，外部人很难确定倾销的类型，而国内的生产者

13、又总是要求保护以避免受到任何形式的倾销，所以，在一个信息不对称（asymmetric information）的世界里，持续性倾销往往和掠夺性倾销以样地遭受反倾销政策的打击。 反倾销，生产者故然可以增加自己的产量和利润（租金），但在持续性倾销和零星性倾销的情况下，消费者从低价中得到的好处实际上可能超过了国内生产者可能的损失。因而从国民总体福利的角度看，针对持续性倾销的反倾销措施可能会招致国民福利的净损失。 当然，由于持续性倾销给消费者带来的好处是分散的（且不易被消费者觉察），而反倾销给生产者带来的利润是集中的，且生产者对政府的决策有着比消费者强得多的影响力，因而政府常常也是不加区分地对各种形式

14、的倾销采取反倾销措施。 下面，我们着重对持续性倾销的经济效应进行分析，图113对倾销的原因及其表现作了分析。图113 出口倾销图113解析： 在图113中，假设左图表示日本的电话机市场，日本国内电话机市场的需求曲线和和边际收益曲线为D1和MR1；右图日本对美国的电话机出口市场，美国从日本进口电话机的进口需求曲线和边际收益曲线分别为D2和MR2。在不考虑运输成本及贸易壁垒的情况下，日本电话机在国内销售与在美国销售的边际成本均为MC。 在本国市场和美国市场的边际收益曲线不同，表明日本厂商对其国内销售的电话和国外销售的电话机有不同的定价能力，为了使企业利润最大化，厂商总是按照边际成本等于边际收益的原

15、则决定产量和销售量。在日本，当边际成本等于边际收益时，电话的年销量为S1，相应的销售价格为75美元/部；而在美国市场，当边际成本等于边际收益时，电话的年销量为X1，相应的销售价格为45美元/部。由于日本产的同样的电话在国内的售价为75美元/部，反而还高于在美国的售价，这就是倾销。 倾销对倾销国自身利益的影响对于日本的电话机厂商来说，为了追求利润最大化，在面临不同的市场需求的情况下，倾销是它理所当然的选择。如果要日本的厂家按日本国内的价格在美国销售电话，也许一部电话都卖部出去。如果要日本的厂家在国内市场也按在美国的售价45美元/部进行销售，等于要该公司白白放弃随手可得利润，当然也不愿意。从日本的

16、整个社会经济利益考虑，只要边际收益大于边际成本，出口倾销并不会带来任何损失。在垄断企业追求最大利润的前提下，不倾销也不会降低国内价格，倾销也不会提高国内价格，反而可以使企业扩大出口增加利润。 倾销对被倾销国的影响对于被倾销国（美国）来说，倾销的结果是：消费者可以花较少的“外汇”消费更多电话，尽管美国竞争性厂商的利益会受到损害，但消费者盈余的增加会超过生产者的损失，整个社会的经济利益并不会因倾销而减少。 由此可见，从经济学的角度来说，持续性倾销扩大出口并不是什么有损进口国或有损世界利益的事情；零星的倾销仅仅是企业处理一些库存积压的商品，并不会对被倾销国构成持久的压力。只有掠夺性倾销才可能对进口国

17、甚至对整个世界的长期利益构成损害。11.2 鼓励出口的产业政策 与保护国内进口替代工业一样，鼓励发展出口工业除了使用出口补贴等国境政策以外，也可以使用产业政策。产业政策的特点是补贴生产，不管商品是在国内市场销售还是出口国外均可得到政府各种形式的补助。这些补助包括优惠贷款、税收减免、价格支持，也可以是对一些出口工业生产集中的区域给予区域性支持等间接做法。所有这些政策手段虽然看上去只是对具体企业或行业的支持，但实际上降低了这些出口企业的生产成本，提高了出口品的竞争力起到了促进出口的作用。出口鼓励的产业政策对的经济与福利效应也与所考察的国家在国际市场的地位有关。下面我们首先来看看出口产业生产补贴的经

18、济与福利效应。11.2.1出口产业生产补贴的经济与福利效应我们用图114来说明出口产业的生产补贴是如何影响生产和有关利益集团的利益的。图114 小国出口工业补贴的经济影响图114解析： 图114说明的是贸易小国的情形。由于是小国，所以其面临的世界其余国家的进口需求曲线ED(R)一条水平线。在补贴前，国内价格与国际市场价格相同为PW。在PW的价格下，国内产量为S1，需求量为D1，出口量为D1S1（D1S1=X1）。 假设政府为了鼓励出口产业的发展，对单位产出给予补贴s。如果被补贴产业的供给曲线为Q=f(P)，则补贴后的供给曲线将垂直下移s至S*（S*的方程为Q=f(P+s)）。 由于未采取任何国

19、境措施，所以国内价格和国际价格始终是相等的，且等于PW。在PW的价格下，生产者销售产品实际所得为为PW+s，所以国内产量增加至S2，但消费者支付的价格仍为PW，故国内的需求仍为D1。这样，出口量从补贴前的D1S1增加到补贴后的D1S2，生产补贴后产量的增加全部表现为出口的增加。 从补贴造成的国民福利变化看，由于补贴并未引起消费者价格的变化，所以消费者的福利未发生变化。生产者则因得到补贴，实际销售价格相当于从PW提高到PW+s，所以生产者剩余增加了a+b+c。政府财政则因生产补贴增加支出/减少收入a+b+c+d。这样国民福利净损失为d。由此可见，鼓励出口产业的生产补贴和出口补贴一样均会造成国民福

20、利的净损失，但由于出口补贴既会引起生产方面的扭曲，又会引起消费方面的扭曲，而生产补贴仅引起生产方面的效率损失，所以从减少国民福利损失的角度看，在鼓励出口方面，生产补贴要优于出口补贴。不过，对政府来说，相对于出口补贴，生产补贴将意味着更多的支出。 下面我们再来分析一下大国鼓励出口的生产补贴政策的经济效应。显然，大国生产补贴后，国内产出增加，进而出口增加，出口增加又会导致国际价格的下跌，同时国内的消费者价格也将降低。因此，大国生产补贴政策其经济和福利效益远比小国复杂。图115展示了大国生产补贴影响国内生产、消费和国民福利的过程。图115 大国出口工业补贴的经济影响图115解析： D和S、ES和ED

21、(R)与小国情况下的含义相同。所不同的是，在大国情况下，ED(R)是一条向右下方倾斜的曲线，而不是一条水平线。这里，我们假设补贴前国内价格和国际市场价格均为P1，在P1的价格水平上，国内产量为S1，需求量为D1，D1S1为出口量（D1S1=X1）。 现假设出口国为了鼓励生产，对单位产出给予s的补贴，这一补贴的发生，使单位产出的边际成本下降了s，换句话说，供给曲线S垂直下移s至ES*。假设供给曲线为Q=g(P),我们也可以说，供给曲线水平移动了t（t= g(P+s)-g(P)）。若需求曲线为：Q=f(P),则ES的方程为Q= g(P)-f(P),而ES*的方程则为Q= g(P+s)- f(P)。

22、 在政府给予s的补贴后，国内产出增加，出口也增加，但由于是大国，出口增加的结果造成了国际价格从P1下降至P3，同时，由于未采取任何边境措施，国内价格也和国际价格一样下降至P3。在P3的价格水平上，国内需求从D1上升为D2；生产者出售的价格虽也下降为P3，但因为生产补贴，生产者的实际所得为P3+s，所以国内产出从从S1上升为S2。这样，国内可供出口量从D1S1变为D2S2。 从生产补贴的福利效应来看，政府财政因生产补贴增加支出或减少了收入a+b+c+d+e+f；消费者因消费价格下降，消费者剩余增加了d；国内生产者当然是补贴的得益者，其利润增加了a+b。这样，政府财政的减少扣除消费者剩余和生产者利

23、润的增加，国民福利净损失为c+e+f。其中，c为补贴引起生产的扭曲所导致的效率损失，e+f为贸易条件恶化所引起的福利损失，显然，e+f转移给了国外的消费者。当然，从整个世界来看，大国生产补贴所引起的福利净损失要大于c（c=c+e+f-e+f）。因为国际市场价格下降也会引起世界其余国家生产资源配置的扭曲，从而也会导致效率损失。由此可见，大国为鼓励出口而进行生产补贴，其受益者既包括国内的生产者，也包括国内的消费者，同时进口国的消费者也是受益者。但是与生产补贴国家竞争出口的国家将会蒙受生产方面的效率损失。而小国生产补贴的受益者仅包括国内的生产者。当今世界，美国和欧盟对农业生产进行补贴，全世界的农产品消费者受益，而另一个农产品出口集团凯恩斯集团（Cairns Group）蒙受损失，就是大国生产补贴引起福利变化的一个最典型的例子。11.2.2 出口国的国内价格支持政策除了生产补贴以外，出