国际经济学 南开大学视频公开课 PPT课件 第十章 贸易政策历史实践

1、 第十章第十章 贸易政策的贸易政策的 历史实践历史实践 本章结构本章结构v发达国家的贸易政策发达国家的贸易政策 发达国家的自由贸易政策 发达国家的贸易保护政策v发展中国家的贸易政策发展中国家的贸易政策 发展中国家的界定 发展中国家走工业化道路的原因 扩大初级产品出口与稳定价格 发展中国家贸易与经济发展战略 发展中国家的贸易自由化 v多边贸易体制的发展多边贸易体制的发展 关税与贸易总协定的产生 关税与贸易总协定的宗旨和基本原则 关税与贸易总协定的多边贸易谈判 世界贸易组织的成立 v区域经济一体化的发展 发达国家之间的区域经济一体化组织 发展中国家之间的区域经济一体化组织 发达国家与发展中国家之间

2、的经济一体化组织 区域经济一体化的经验与教训 区域一体化的新模式开放的地区主义 第 一 节 发 达 国 家 的 贸 易 政 策一、发达国家的自由贸易政策 v早期的自由贸易政策早期的自由贸易政策开始于英国，以1846年谷物法的废除为标志 。有利于英国发挥其在工业制成品的生产上相对于农产品和工业原材料的比较优势。 在英国的带领下，丹麦、荷兰和其他许多欧洲国家也采取了自由贸易政策，大幅度降低了关税水平。 自由贸易政策的潮流在1870年达到了顶峰，之后开始逆转。面对来自英国发达工业和美国谷物出口的竞争，德国、法国、意大利和其他欧洲国家为保护本国的新兴工业和农产品，纷纷采取了提高关税等保护贸易政策。发达

3、国家的关税水平在19世纪末期不断攀升。在主要的发达国家中，只有英国和荷兰还倾向于采取自由贸易政策。 v战后的贸易自由化战后的贸易自由化 在美国的带动下，发达国家逐步削减各自的贸易壁垒，实现贸易政策的中性化。 发达国家平均进口关税水平从1947年的40%左右，降到目前平均3%左右。 对发展中国家也实行某种程度的贸易便利。如发达国家对发展中国家提供普惠制待遇，洛美协定等。二、发达国家的贸易保护政策v发达国家早期的贸易保护发达国家早期的贸易保护 随着英法等国产业革命的不断进展，美国工业面临越来越大的竞争压力，汉密尔顿关于保护贸易的政策主张逐步在美国贸易政策上得到了反映。在欧洲，面对英国廉价产品的竞争

4、，法国、德国等国家也相继采取了贸易保护政策。德国经济学家弗里德里希李斯特（Friedrich List）在1841年出版的政治经济学的国民体系一书中系统提出了幼稚产业保护理论。 这种“以邻为壑”的政策易导致关税和贸易战的爆发 。 v新贸易保护政策新贸易保护政策 新的理论依据：凯恩斯主义有效需求理论。由以关税为主要干预手段逐步向以非关税措施为主要干预手段过渡。 也被称为“管理贸易政策”、“新重商主义”。v发达国家的战略性贸易政策发达国家的战略性贸易政策 现实中，企业面临着不完全竞争的市场结构，发达国家政府可通过贸易政策，改变企业的战略行为，使本国企业在国际竞争中占居优势地位。 战略性贸易政策主要

5、表现为战略出口政策、战略进口政策和进口保护以促进出口的政策。 实行战略性贸易政策的典型国家是日本以及20世纪90年代以来的美国。 第二节 发展中国家的贸易政策 一、一、发展中国家的界定发展中国家的界定 发展中国家一般是指那些经济尚比较落后，面临经济发展的艰巨任务，处在发展过程中的国家和地区。根据世界银行1997年的标准，发展中国家是指人均国内生产总值低于9 656美元的国家和独立行政区。 从更广泛的意义看，发展中国家不仅仅是指人均国内生产总值比较低，还涉及到生活的质量标准（如预期寿命、营养摄取量、成人识字率、基尼系数等）。 还有一些国家出于多方面的考虑，尽管其人均收入水平已经很高了（如新加坡）

6、，但仍然称自己是发展中国家。另外，19891991年东欧剧变、苏联解体后的许多东欧国家也属于发展中国家，它们与其他发展中国家有很多相同点，但也面临着许多特有的问题，其中最根本的任务是由以前高度集中的计划经济向市场经济转变，因而这类国家通常被称为转型经济体（economies in transition）。 二、发展中国家走工业化道路的原因二、发展中国家走工业化道路的原因 固守农业难以获得劳动生产率的持续增长。社会对农产品和工业品的需求变动程度是不同的。农产品的需求弹性较低，而工业品的较高，相对于工业，农业市场潜力有限。农业部门难以形成垄断，不利于扩大生产，实现规模经营。基于上述三点理由，发展中

7、国家要想发展经济，提高收入水平，赶超发达国家，必然要经历工业化阶段。 三、扩大初级产品出口与稳定价格 v初级产品的出口与价格水平初级产品的出口与价格水平 相对于制成品，初级产品的价格偏低，且不断下降使发展中国家的贸易条件不断恶化。 初级产品的价格随世界经济发展与波动而变化，不利于发展中国家经济的稳定发展 。 劳尔普雷维什的观点v发展中国家从贸易中得到的利益少于工业化国家v初级产品出口国贸易条件较差，且在继续恶化 v扩大初级产品的出口可能导致悲惨的增长 需求变动与价格稳定1.目标价格高于市场价格(pep1)时,需要有关价格干预机构来买进 Q4Q5。 2.目标价格低于市场价格(pep2)时,需要有

8、关价格干预机构来卖出 Q5Q3。供应变动与价格稳定 v稳定初级产品价格稳定初级产品价格 PDDSQP2P1PeOQ4Q1Q2Q3Q5图101谁获利：一些学者认为，维持价格稳定当然对供应方更有利；而另一些学者认为，需求方可以减少生产成本方面的风险，当然对需求方有利。还有一些学者认为，价格干预会扭曲价格机制，影响资源的有效分配。而从干预的目的来看，价格稳定或价格干预有助于初级产品生产的发展，从而有助于处于起步阶段的发展中国家获得稳定发展的外部环境。 谁承担干预所需资金：比较合理的原则是根据造成初级产品价格波动的原因来确定干预资金的承担者，即当价格变动主要是由供给方造成的时，由供给方出资；当价格变动

9、主要是由需求方造成时，由需求方出资。但这在实际操作中非常困难。四、发展中国家贸易与经济发展战四、发展中国家贸易与经济发展战略略 v进口替代工业化战略 v通过发展本国的工业，实现用本国生产的产品逐步代替进口满足国内需求，以期节约外汇，积累经济发展所需资金的战略。 v进口替代战略的理论依据 v普雷维什的“中心-外围”论v某些国家的二元经济结构 v“二元经济”的一般特点： （1）比较先进的工业部门的劳动生产率比其他部门高。 （2）工业部门的工资率明显地高于其他部门。 （3）工业部门的资本报酬率相对较低。 （4）工业部门的资本密集度高于其他部门，与其他发达国家的工业部门有相近的生产设备。 （5）城市中

10、的高工资与大量失业并存。进口替代工业化的两个阶段 v第一个阶段：用国内生产的非耐用消费品代替进口的同类产品；v第二个阶段：用国内生产的耐用消费品、重工业产品和化工产品代替进口品。实施进口替代战略的国家的特点 v国内市场比较大 v国内拥有一定的自然资源和丰富的劳动力供应 v存在“二元经济” v配合进口替代战略实施的政策措施v发展中国家实施进口替代战略常常需要贸易保护政策予以配合，具体政策措施包括： （1）进口关税和非关税壁垒； （2）外汇管制； （3）本币汇率高估。v对进口替代战略的实施效果v出口导向战略出口导向战略 发展中国家通过促进本国产品的出口，积累发展资金，发展经济的战略。 出口导向战略

11、的理论基础：比较优势原理。劳动密集型产品的出口导向战略对发展中国家的经济发展的作用。 v发挥比较优势，提高资源利用效率。v通过产业间关联效应，带动整个经济的发展。 v有助于发展中国家逐步实现工业化。 v有利于创造较多的就业机会。v刺激消费，使某些工业部门实现适度的经济规模。 实施出口导向战略的国家的特点 v经济体内部市场相对比较狭小； v劳动力比较便宜； v经济体内自然资源比较稀缺。出口导向战略的贸易政策措施v由于采取出口导向战略的国家和地区需要外部市场，往往大进大出，所以需要有相对稳定和便利的市场环境。具体到贸易政策，主要表现为自由贸易政策，包括：（1）较低的进口关税和非关税壁垒；（2）广泛

12、使用出口补贴或其他出口鼓励措施；（3）通过货币贬值促进出口；（4）放松外汇管制。 出口导向战略的实施效果 从总的情况看，实行出口导向战略的国家在实现本国经济发展上是比较成功的。 但该战略也存在局限性：v初级产品贸易条件有可能恶化； v经济发达国家对进口产品的需求波动可能给发展中国家制成品和原材料的出口造成冲击；v发达国家贸易保护政策的实施，可能切断发展中国家借助国外市场或需求带动本国经济发展的渠道； v如果发展中国家选择相同的商品出口，势必造成恶性竞争。五、发展中国家的贸易自由化 v成功国家的示范作用和国际经济组织的大力推荐使发展中国家贸易趋于自由化。v发展中国家要从贸易保护走向贸易自由化，需

13、要做的工作。 取消商品进口的数量限制 改革关税制度 v降低进口关税的总水平； v缩小不同商品间关税率的差异幅度。 为减缓自由化带来的冲击，应辅以鼓励出口、限制进口的政策措施。 第三节 多边贸易体制的发展v关贸总协定关贸总协定( (简称简称GATT)GATT)的产生的产生关贸总协定产生的时代背景；关贸总协定是临时性或过渡性的协议；关贸总协定发挥国际组织的作用，安排缔约国之间的旨在追求贸易自由化的谈判。 v关贸总协定的宗旨关贸总协定的宗旨提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大增长，扩大世界资源的充分利用，并以发展生产和交换为目的。期望通过达成互惠互利的贸易协议，促进进口关税和其他

14、贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中的歧视待遇。 v关贸总协定的基本原则关贸总协定的基本原则 自由贸易原则 规定：“缔约国应该是市场经济国家，并以市场经济的竞争为基础，开展自由贸易。” 非歧视原则v最惠国待遇 ，即缔约国一方现在和将来给予任何第三个缔约国的一切贸易特权、优惠和豁免，也应同样无条件地给予其他缔约方。 v国民待遇，即缔约国一方保证缔约国另一方的公民、企业、船舶及产品在本国境内享受与本国公民、企业、船舶、产品的同等待遇。 关税减让原则v关税保护原则 v关税逐步降低原则 v关税稳定原则 一般禁止数量限制原则（存在例外情况）公平贸易原则（反对倾销和补贴 ）自我保护原则v因为加入关贸总协定

15、、执行关贸总协定的各项条款和原则，给它们带来损失，可以实施自我保护。v可实施自我保护的三种情况： 保护幼稚工业 利用保障条款 利用关贸总协定中规定的各种例外条款，如国际收支平衡例外；关税同盟和自由贸易区例外；安全例外等等。透明度原则磋商调解原则 v关贸总协定关贸总协定的多边贸易谈判的多边贸易谈判 就就所要解决的主要问题而言，可以分为三个阶段所要解决的主要问题而言，可以分为三个阶段 v以关税减让为主的阶段（前六轮）；v以非关税壁垒谈判为主的阶段 （东京回合）；v一揽子解决多边贸易体制问题阶段（乌拉圭回合）。 关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就 v各缔约国的进口关

16、税水平都有明显的下降。 v创造了良好的国际贸易秩序 。v影响力大增（缔约国数从最初的23个增加到1994年底的128个）。 v世界贸易组织的成立世界贸易组织的成立 世界贸易组织建立于1995年1月1日，其机构设在日内瓦，现有成员国148个（2005年5月）。 世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易政策的国际贸易组织 世界贸易组织的各种协定是国际贸易制度运行和各成员国贸易政策制订的法律基础。 v世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则 非歧视原则 贸易自由化原则 可预见性原则 鼓励公平竞争的原则 鼓励发展和经济改革的原则 v世界贸易组织的职能世界贸易组织的职能 执行世界贸易组织的各个协

17、定组织国际贸易谈判，并提供成员国进行贸易谈判的场所解决成员国之间的贸易纠纷指导各成员国制订对外贸易政策向发展中国家提供技术帮助和培训与其他国际组织进行合作 v世界贸易组织与关贸总协定的区别世界贸易组织与关贸总协定的区别 它们的性质不同。 关贸总协定是一个多边的国际协定，而世界贸易组织则是一个合法的国际经济组织。关贸总协定是临时性的协定。 尽管它持续了47年的时间，但是其性质是多边的临时协定。而世界贸易组织则是具有法律基础的长期性的国际组织。对参加者的称谓不同。 关贸总协定的签字国被称为缔约国，而其实体被称为“缔约国全体”。而世界贸易组织的成员被称为“成员国”，其实体是“世界贸易组织”。向发展中

18、国家提供技术帮助和培训。它们各自约束的范围不同。 关贸总协定只约束缔约国之间的商品贸易，而世界贸易组织的约束范围不仅包括成员国的商品贸易，还包括服务贸易及与贸易有关的知识产权问题。争端解决机制的运转速度不同。 世界贸易组织在解决贸易纠纷的速度上更快，且内在机制运行运行比较顺畅，特别是，其纠纷解决的最终判决具有权威性，在很大程度上要强制执行。关贸总协定没有强大的约束力，且争端解决颇费时日。第四节 区域一体化的发展 v最早的区域经济一体化组织要追溯到1241年成立的“汉撒同盟”。 v现代的区域经济一体化组织是第二次世界大战以后逐步兴起的。 v根据成员国经济发展水平，区域经济一体化组织分为发达国家之

19、间的区域经济一体化组织 发展中国家之间的区域经济一体化组织 发达与发展中国家之间的区域经济一体化组织 v发达国家之间的区域经济一体化组织 荷比卢联盟。战后，发达国家间第一个关税同盟。欧洲联盟的一体化进程：v1950年代初，法国、德国、意大利，比利时、卢森堡、荷兰六国建立欧洲煤钢共同体； v1957年5月8日，六国签订罗马条约； v1958年1月1日，六国建立欧洲经济共同体； v1968年，欧洲共同体实现了设置共同对外关税；v1979年，欧洲共同体建立了欧洲货币体系；v1992年2月7日，成员国签定马斯特里赫特条约；v1993年1月1日，形成欧洲统一大市场；v1999年1月1日，欧洲统一货币开始

20、启动；v2002年，“欧元”投入流通，代替各成员国的货币；v目前，欧盟扩大到25国，面积达到400万平方公里，人口增至4.5亿，国内生产总值超过10万亿美元。v发展中国家的区域经济一体化组织 中美洲共同市场（1950年，美洲）拉丁美洲一体化协会（1960年，美洲）安第斯集团（1969年，美洲）南方共同市场（1994年，美洲）东南亚国家联盟（1967年，亚洲）东非关税同盟（1967年，非洲）西非经济共同体（1972年，非洲）马拉加斯经济联盟（1974年，非洲）阿拉伯共同市场（1964年，阿拉伯）v发达国家与发展中国家之间的经济一体化组织 北美自由贸易区。开创了发达国家与发展中国家之间组成区域经济

21、一体化组织的先例。北美自由贸易区拥有3.6亿人口、每年国民生产总值达6万多亿美元。北美贸易区的目标：从1994年1月1日起，经过15年的过渡，美、加、墨三国相互取消关税，实现商品和服务的自由流动。 v区域经济一体化的经验与教训 发达国家之间的经济一体化组织成功的原因： v各成员国经济发展水平的差异较小； v各成员国对内部市场的依赖性的强； v发达国家之间的经济一体化总是从市场一体化入手。 发展中国家之间的经济一体化组织发展缓慢的原因： v成员国经济发展水平较低，因而缺乏进行贸易合作的物质基础； v当区域经济的一体化没能给各国带来足够的市场规模时，一些成员国就需要在共同体以外寻找出路，由此造成一

22、体化组织内部凝聚力的减弱；v发达国家市场的吸引力导致一体化成员国的离心倾向。 发展中国家之间区域经济一体化组织的存在与发展中国家之间区域经济一体化组织的存在与发展需要具备发展需要具备的的条件：条件： v各成员国经济需要有一定程度的发展； v一体化组织内部市场不断扩大和经济互补性的不断增强； v一体化组织模式的选择要有助于各国经济的工业化。 发达与发展中国家间经济一体化组织发达与发展中国家间经济一体化组织的优势：的优势：v发达国家可充分利用发展中成员国廉价的劳动力和商品的销售市场，提高国家竞争力。重新配置资源，将资本投向能够最有效使用的地区； v发展中国家可获得较有保证的劳动密集性产品的市场，同时在引进外资的竞争中，取得了一定的优势地位。相应地也创造了一系列产业部门的就业机会。顺便还可以获得比较先进的生产技术，从而有利于这些国家的工业化。 v区域一体化的新模式开放的地区主义 开放性指成员间的所有优惠性的措施或安排，也适用于非成员成员经济体。这一点与传统的区域一体化组织的排他性有本质上的差异。 其典型形式是亚洲与太平洋地区经济合作组织 亚