河南财经政法大学《政治经济学》第十一章：垄断资本和垄断利润

1、河南财经政法大学政治经济学第十一章：垄断资本和垄断利润第十一章垄断资本和垄断利润学习目的与要求通过本章学习，在理解垄断形成一般动因的基础上，认识自由竞争的资本主义向私人垄断资本主义过渡的客观性，了解一般私人垄断的性质、特征及战后的新变化；搞清垄断利润及其来源，以及在自由竞争基础上形成的垄断并不能消除竞争，垄断与竞争并存的格局是市场经济的一般规律。通过本章学习，掌握国家垄断经济形成的一般机理，以及它的基本形式；认识资本主义条件下国家垄断经济的实质，了解它在当代垄断资本主义经济发展中的作用和局限性；把握社会主义条件下国家垄断经济仍然存在的原因，以及它的基本形式，特点和作用。重点难点：垄断资本主义的

2、基本经济特征、国家垄断资本主义的实质、特征第一节一般垄断资本一、垄断形成的基本动因自由竞争引起生产和资本的集中，而生产和资本的集中发展到一定阶段，就会自然而然地形成垄断，这是市场经济运行的一般规律和必然趋势。垄断形成的基本动因：第一，资本的本质是追求利润、实现价值增殖。这就决定资本主体通过自由竞争排斥其他资本，实现大资本的联合和勾结，同时，新企业面临越来越大的最低投资额而难以与大企业竞争。大资本的独占性必然走向垄断。第二，资本积累的内在矛盾迫使资本从高度集中走向垄断。这是因为资本有机构成不断提高使利润率下降；资本积累使生产与消费矛盾更加尖锐，产品供过于求，价格下降从而利润率下降；大企业竞争加剧

3、市场价格波动，使利润率下降。这迫使大资本对生产和流通实行控制，力图减缓利润率下降。第三，规模经济效益促使大资本在一定条件下结盟既可获取规模经济效益，又可避免两败俱伤。二、垄断组织的形式垄断组织形式由初级向高级发展的主要形式有：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩。垄断组织形式的演变是一个适应生产集中和生产社会化要求的发展过程。垄断组织由单一产品或部门联合发展为许多产品和部门的联合，由“横向联合”发展为“纵向联合”，其实质是确保垄断统治和垄断利润。三、垄断资本主义的经济基础及战后垄断的新发展私人垄断成为资本主义新阶段的经济基础和根本经济特征，并表现出其他若干特征。战后垄断资本新发展表现：其一、垄断企业

4、规模日益扩大，巨型垄断公司不断涌现。其二、混合联合大公司成为现代垄断企业的核心。其三、跨国兼并是现代垄断企业增强垄断实力的重要途径。四、金融资本及其战后金融统治形式的发展工业资本的集中和垄断促进银行资本的集中和垄断。这是因为大工业企业为大银行提供了充足存款来源，增强了它的实力，为银行集中提供了物质条件；大工业企业依赖于大银行的支持扩大自身实力。银行集中达到一定程度，也自然而然形成垄断。银行垄断形成后银行的作用发生了变化。银行由一般的支付中介人变成万能垄断者。银行的新作用促使工业垄断资本与银行垄断资本的融合。资本融合通过两条途径：一是彼此购买股票和创办新企业；二是人事结合。金融资本是由银行垄断资

5、本和工业垄断资本融合生成的一种新型资本。它适应了生产高度集中高度社会化的客观要求。金融寡头主要通过资本参与实现经济上的统治。资本“参与制”形式是以达到占有“股票控制额”来实现对其他企业的控制。金字塔式的资本统治体系，使极少数金融寡头能控制比自身资本大几倍、几十倍的社会资本。金融寡头的政治统治是采用“个人联合”的方式控制国家机器，操纵政府政策制定。战后金融资本的结构和统治形式发生了变化，主要是（1）金融集团通过经济统治，进一步扩大垄断统治范围。（2）金融财团家族色彩淡化；金融资本股份法人化和法人垄断化。（3）金融集团由传统的金字塔式的垂直控制格局发展为以银行资本为核心的现代金融资本网状式联合控制

6、。五、资本输出及其战后的新特点资本输出是投资主体为了获得高额利息或利润而对国外进行的贷款或投资。私人垄断占统治地位的资本主义特征是资本输出。资本输出的客观必要性：为大量过剩资本寻找有高额利润的投资场所；为商品输出开路；控制国外原料产地和其他重要资源；争夺霸权地位。垄断资本对外输出具有现实可能性：垄断阶段，资本主义形成世界体系；许多落后国家初步具备了输入资本的各项条件。资本输出基本形式：借贷资本输出和生产资本输出。资本输出主体：私人资本输出和国家资本输出。战后垄断资本输出两个显著的特点：（一）私人资本输出发展迅速，并渐居主流。（二）国际双向直接投资量有不断扩大趋势。由于国际分工深化发展和大量科技

7、替代品出现，西方发达国家对不发达地区投资转向发达地区、发达国家间相互投资。发达国家相互投资有利于生产要素高效配置，从而获取高额垄断利润。资本输出对输出国和输入国都具有双重作用，资本输入国更要发挥引入外资的正面效应，防止和减少负面效应。六、国际垄断同盟在经济上分割世界国际垄断同盟指资本主义各国最大的垄断组织通过订立协定而结成的国际性垄断经济联盟。20世纪60年代后，国际垄断组织的发展有两个重要特点：（一）国际康采恩式的跨国公司获得了迅速发展，并成为私人国际垄断组织的主要形式。（二）国家出面组成的国际垄断同盟。如自由贸易区、共同市场等。国际垄断同盟的出现并不排除对世界重新分割。“按资本”、“按实力

8、”瓜分世界，仍然是各国最大垄断组织对外经济扩张中谋求暂时妥协的根本原则。七、殖民地垄断与战后新殖民主义在资本主义进入垄断后，殖民地起着特殊重要作用，并成为资本主义国家生存的条件。20世纪初各帝国主义列强把世界领土瓜分完毕，形成殖民地垄断。二次大战后，帝国主义旧殖民体系趋于瓦解。但垄断资本对外掠夺和剥削的本性不变，新殖民主义代替了旧殖民主义。所谓新殖民主义、即表面上承认殖民地、附属国在政治上独立，但实际上却以各种手段从经济、政治、军事上间接控制这些国家。新殖民主义的经济掠夺主要表现是：（一）西方发达国家垄断资本通过商品资本、借贷资本和生产资本的输出对发展中国家加强掠夺。（二）战后国际垄断资本的经

9、济掠夺导致南北贫富差距进一步扩大。南北关系的经济利益矛盾更加尖锐并对发展中国家形成潜在威胁。（三）战后国际垄断资本通过各种途径阻碍和影响发展中国家的经济可持续发展。第二节垄断利润一、垄断价格垄断价格是垄断组织凭借垄断地位直接保证垄断企业获得垄断利润的商品价格。垄断价格是大大偏离商品价值的一种市场价格。它包括垄断高价和垄断低价。垄断价格具有相对稳定性。垄断价格制定方式：战前，“卡特尔定价”是主要形式；战后，垄断价格制定方式主要采取价格领头制和目标利润定价法，以确保高额垄断利润。这种制定方式与市场竞争更相适应。垄断价格制定要受客观经济条件的制约。首先，垄断价格也是一种市场价格，归根结底要受客观价值

10、基础的调节和支配。其次，垄断价格受到市场需求，供给和成本三因素的制约。二、垄断利润的来源垄断利润是垄断资本所有权在经济上实现的基本形式。垄断利润是垄断资本凭借垄断地位而占有的稳定的高额利润。从数量上看，垄断利润是超过平均利润以上的超额利润。垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断势力决定了垄断利润存在的客观性。垄断利润来源于以下方面：（1）垄断企业内部工人创造的剩余价值；（2）通过垄断价格，将非垄断企业工人创造的一部分剩余价值和小生产者创造的一部分价值转移过来；（3）通过垄断价格和对外扩张，获得殖民地、附属国和其他落后国家劳动者创造的一部分价值；（4）通过国家财政进行国民收入再分配，获取国内劳动人

11、民必要劳动创造的一部分价值。第三节一般垄断条件下的竞争一、自由竞争与垄断竞争市场竞争是商品经济的必然产物。市场竞争是经济主体在一定的市结构中的经济行为。自由竞争和垄断竞争以不同的市场结构为前提。形成自由竞争的市场结构的特征：资本集中度较低；较低的资本市场进入壁垒；同类产品是同质的、无差异性；信息较为完备。形成垄断竞争的市场结构的特征：资本集中度相对较高；产品有差异；存在一定的资本进入壁垒。二、垄断资本主义的竞争特点垄断的形成并不会消除竞争。垄断与竞争并存是垄断资本经济活动的基本格局。这是因为：其一，垄断并没有消除竞争的动因和基础。商品生产和商品交换是市场竞争的一般基础。市场竞争是市场主体实现经

12、济利益的方式和途径。垄断形成后，市场结构发生了变化，但垄断企业追求高额垄断利润的动因必然驱动其激烈竞争。其二，不存在“绝对的垄断”。其三，科学技术的重大变革和创新是激发垄断竞争的重要因素。垄断竞争具有不同于自由竞争的特点：1、垄断竞争与非垄断竞争并存。2、价格竞争与非价格竞争并存。3、国内竞争和国际竞争并存。第四节国家垄断经济一、国家垄断经济形成的一般原因国家垄断经济是作为经济主体的国家对社会经济运行过程进行排他性控制的经济形式。它是资本主义经济和社会主义经济共有的范畴。国家垄断经济形成原因主要可从两方面分析：首先，国家垄断经济是社会化大生产不断发展的必然产物，是生产关系一定要适应生产力发展水

13、平需要的产物。其次，国家垄断经济可以弥补市场功能的缺陷，纠正市场功能偏差。二、国家垄断经济的一般形式国家自然垄断经济是指国家对自然垄断部门，包括公共产品进行的排他性控制的经济形式。其主要指由于技术上和经济上的原因而出现的垄断现象。从广义上讲包括土地。森林等自然资源；国民经济的一些重要部门和行业如电力。铁路等；公共产品的生产等等。国家市场垄断经济是指国家对于在市场经济发展过程中，通过自由竞争形成的非国有的垄断组织进行不同程度的排他性控制。国家市场垄断经济区分为三个层次：国家直接进行垄断或国有绝对控股；国家对一些国有企业或非国有垄断企业进行参股；国家调节国有垄断经济和非国有垄断经济。国家行政垄断经

14、济是指国家通过行政手段和具有严格等级制的行政组织来维持的排他性控制的经济形式。一般是由各个部门和多级政府垄断。国家行政垄断在资本主义国家和社会主义国家都存在过。三、国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义是一种私人垄断资本同资产阶级国家政权相结合的资本主义。它是从一般垄断资本主义转化而来的。国家垄断资本主义的产生和发展大体经历三个阶段。从20世纪50年代开始国家垄断资本主义进入了一个迅猛发展的时期。国家垄断资本主义渗透到社会经济一切方面和社会再生产运动的各个环节。垄断资本主义发生了阶段性变化。资本主义的国家垄断经济的形成，主要通过如下三条途径：一是私人企业国有化。二是国家预算拔款直接建立垄

15、断企业。三通过股份制方式对私人垄断企业进行兼并、控制和改造。战后国家垄断资本主义发展的根本原因，是在于私人垄断资本主义已经不能完全适应生产社会化程度的提高，加剧了社会经济发展的诸多方面的矛盾。因而，国家垄断资本的发展在一定程度上缓和了矛盾，克服了私人垄断的局限性。四、国家垄断资本主义的形式和实质狭义的“国家与垄断资本相结合”有两层含义：国家直接掌握垄断资本；国有垄断资本和私人垄断资本的结合。广义的国家垄断资本主义有三种形式：国家调节经济；国私合营企业；国营企业。国家垄断资本主义的实质，即国家作为一个经济实体，直接参加社会资本再生产过程，为私人垄断资本追逐高额垄断利润服务的垄断资本主义。因而，国家垄断资本主义运动与私人垄断运动相比具有两个显著的特点：