体系审核检查表(单位总)2015

1、体系审核检查表编码： GJ/QHSE/G24-1 受审核部门：审核员审核要素GB/T24001-陪同人员：审核日期：审核组长：评价2004Q/SYGB/TGB/T检查内容现场检查客观证据1002.119001-50430-结GB/T28001-2011-201320082007果4.4.15.4.15.5.14.3.3GJ/QHSE/G5.1了解基本情况：组织机构、人员、岗位设置，各级岗位人员QHSE职责（属地职责）是否明确，领导个人行动计划制定实施情况。4.4.55.4.64.2.33.5.1GJ/QHSE/G14.5.45.6.54.2.43.5.3文件的控制状态和标识。受控文件是否由专人

2、保管；查受控文件目录。查文件发放记录、文件接收记录及文件、资料销毁记录台帐。查记录的填写名称、内容、保存期和保存部门、单位等；记录的数据填写是否真实、完整。是否有文件借阅；查文件借阅登记表注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：1 /体系审核检查表续表审核要素评GB/T价24001-Q/SYGB/TGB/T检查内容2004现场检查客观证据1002.119001-50430-结GB/T-20132008200728001-果20114.4.15.4.26.15.1GJ/QHSE/G54.4.25.4.36.25.2查人资源配

3、置是否满足5.3本单位需求查员工上岗前或过程中是否进行过能力评价；对不合格人员是否进行培训或者调整岗位等处理；查岗位履职情况抽查人员内外部流动手续；员工假期审批手续；员工合同签订情况：查培训计划查是否按培训计划组织实施，抽查1-2 个培训班的资料；查培训效果评价情况：查调入及转岗人员的培训落实情况：查特种作业人员台账及证书注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：2 /续表审核要素GB/T24001-Q/SYGB/TGB/T20041002.119001-50430-GB/T-20132008200728001-20114.

4、4.15.4.26.36.14.4.65.5.17.46.24.5.15.6.17.5.16.3体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/QHSE/G6查各单位设备购置计划及是否建立新购进设备登记台帐以及新设备建立设备技术档案。设备的验收查是否填写“设备开箱验收单”及“设备（安装）验收记录”。设备设施的使用管理（1）查主要施工设备操作规程和保养规程；（2）设备操作定人定机台帐；（3）查“设备运转记录”及“设备巡检记录”；（4）每月对设备设施检查一次，填写“单机设备检查记录” ，对于检查出的重大问题，组织检查单位开具“设备设施检查整改通知单” ，实行闭环管理； （5）各单位每年组织对施

5、工设备进行年审一次。做好“单机设备检查 （年审）记录”，检查完成情况。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：3 /续表体系审核检查表GB/T24001-2004审核要素Q/SYGB/TGB/T评价检查内容现场检查客观证据1002.119001-50430-GB/T-20132008200728001-2011结果设备维护保养与修理（1）设备使用单位应每月制定设备等级保养计划，并按时考核保养完成情况，填写“设备保养记录”；(2) 设备修理查 “设备修理进出厂验收单”及设备大修理统计台帐；(3)设备油水管理查油水管理网络图，

6、是否建立单台设备润滑台帐，是否上报油品计划。查闲置设备统计台帐及闲置设备的调剂利用及相关手续。设备事故查月度设备事故报表、发生事故单位应根据事故性质及大小及时逐级上报并填报“设备事故报告表” 。设备报废查设备报废明细表及设备报废统计台帐。设备档案及资料管理（1）设备总台帐；（2）查“设备的完好利用率统计报表”等等。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：4 /体系审核检查表续表审核要素评GB/T价24001-Q/SYGB/TGB/T检查内容2004现场检查客观证据1002.119001-50430-结GB/T-201320

7、08200728001-果20114.4.65.5.27.49.1GJ/QHSE/G84.5.15.5.89.2检查合同台账5.6.19.3合同文本，代理人签署有无授权，检查合同基本信息表审批情况合同相对人资信资料，审批情况，是否为合格供方查合同变更、解除审查审批情况，签订变更、解除协议；合同变更、解除是否记入合同台帐。是否按时上报合同月报表、季度合同统计分析及合同，并留存资料。合同履行中形成的文件资料是否齐全，合同管理部门做好合同履行动态跟踪并留存情况记录。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：5 /体系审核检查表续表

8、审核要素评GB/T价24001-Q/SYGB/TGB/T检查内容2004现场检查客观证据1002.119001-50430-结GB/T-20132008200728001-果20114.4.65.5.27.49.1GJ/QHSE/G94.5.15.5.89.2查是否编制了“工程分包5.6.19.3计划”, 是否经过规划计划部和公司领导审核批准。查单位（项目部）对分包商的交底记录分包商的评价考核报告查分包工程单项50 万元以上的项目的招标材料，如 ：“ 招标文件审查表 ”（GJ/QHSE/JL9.1-2）、“应招标项目非招标审批表”（GJ/QHSE/JL9.1-1）。查招标项目的开标、评标资料查

9、是否建立了合格分承包商名录。查分包企业是否办理了市场准入证，并按照程序流程办理“市场准入备案登记表”市场准入备案审批表 （GJ/注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：6 /续表审核要素GB/T24001-Q/SYGB/TGB/T20041002.119001-50430-GB/T-20132008200728001-20114.4.65.5.27.48.14.5.15.5.87.5.38.25.6.17.5.48.38.38.48.5体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/QHSE/G10是否根据需求编制物资

10、需求计划，计划中是否明确所需物资的名称、规格、型号、数量、材质、质量技术要求和供货时间；计划编制完毕是否报该单位主管领导审定并签字。库存物资是否每月未由物资管理人员进行盘点，填报“存货盘点明细表”，是否有本单位主管领导、盘点人、监盘人签字，是否上报物资采办部。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：7 /体系审核检查表续表审核要素评GB/T价24001-GB/TGB/T检查内容Q/SY现场检查客观证据200419001-50430-结1002.1GB/T20082007-2013果28001-20114.5.15.6.18

11、.2.311.4GJ/QHSE/G288.2.413.3.1查专兼职 QHSE监督人员职责及审批。查年度QHSE监督工作计划的制定及审批查月度监督检查计划查项目 HSE监督工作计划的编制及审批。查工程项目HSE开工审批资料查过程监督检查资料：QHSE监督检查表、 QHSE不符合整改通知单及整改验收资料。相关方监督检查资料查 QHSE监督月报、周报的填报情况注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：7 /续表审核要素GB/TGB/TSY/TQ/SY24001-228001-6276-21002.1-00420110102013

12、4.3.14.3.15.3.15.3.14.3.24.3.25.3.25.3.2体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/HSE/G4查是否对危害因素、环境因素进行识别，确认识别是否有遗漏，确定重大风险和重要环境因素有哪些，是否对风险进行评价并制定了消减控制措施。对控制对措施的有效性进行评审。GJ/HSE/G2是否建立了法律法规和其他要求清单（GJ/HSE/JL2-1）、是否遗漏主要法律法规。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：8 /续表审核要素GB/TGB/TSY/TQ/SY24001-228001-627

13、6-21002.1-004201101020134.3.24.3.25.3.25.3.2体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/HSE/G2.1查标准化管理是否有专人负责。是否有标准文本的登记、发放记录查在用标准目录每年是否及时修订，修订程序是否符合要求.查作废标准文本的管理是否符合要求查本单位相关标准宣贯培训记录查本单位标准实施情况的监督检查记录注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：9 /续表审核要素GB/TGB/TSY/TQ/SY24001-2280016276-21002.1-004-201101020

14、134.3.34.3.35.3.35.3.34.6.14.6.15.3.45.3.45.6.14.4.14.4.15.4.35.3.15.3.4体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果查是否对目标指标进行了分解，查目标指标的完成情况，为实现目标指标是否制定了管理方案以及方案的实施情况。是否有年度工作方案或工作要点。是否每月对目标指标进行考核GJ/HSE/G4.2 是否进行了隐患排查，有隐患整改需求，是否按照隐患整改计划完成隐患整改。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：10 /续表审核要素GB/TGB/TSY/TQ

15、/SY24001-280016276-1002.1-2004-2011201020134.4.34.4.35.4.55.4.44.4.64.4.65.5.45.5.4体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/HSE/G3查 HSE会议组织情况，检查上级部门的文件会议精神传达落实的情况。查员工参与HSE工作的情况：风险识别、合理化建议等。查外部信息的处置情况（工程施工相关方的沟通、是否存在投诉抱怨等未处理情况）。施工性质是否对社区造成影响，是否对施工中的危害告知社区。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：11 /

16、续表审核要素GB/TGB/TSY/TQ/SY24001-280016276-1002.1-2004-2011201020134.4.64.4.65.5.65.5.85.5.7体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/HSE/G13检查两书一表的编制执行情况、检查安全交底的实施情况。了解本单位是否有危险化学品的管理，查台账，检查对危险化学品的保存及使用情况，日常管理和防护措施是否有效。 GJ/HSE/G13.1 是否有海洋施工，是否按要求管理施工人员及施工过程。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：12 /续表审

17、核要素GB/TGB/TSY/TQ/SY24001-280016276-1002.1-2004-2011201020134.4.64.4.65.5.65.5.65.5.75.5.75.5.8体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/HSE/G17检查环境保护和清洁生产情况：是否制定环境保护的方案或工作计划，是否按照计划落实。是否对污染物排放情况包括污水、噪声、大气排放、等进行了监测，查监测记录是否达标排放？对固体废弃物，尤其是危险固体废物的排放是否确定了有资质单位进行处理，相关记录核实。GJ/HSE/G18检查职业卫生防护设施，劳动防护用品的配备情况，是否齐全有效。是否按规定进行了健康

18、查体，对从事有毒有害作业的人员是否进行了职业病检查和健康查体。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页： 13 /续表审核要素GB/TGB/TSY/TQ/SY24001-280016276-1002.1-2004-2011201020134.4.64.4.65.5.65.5.85.5.75.6.1体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/HSE/G19是否有交通安全网络及各岗位职责，是否签订了交通安全责任书是否有年度工作计划检查车辆驾驶员台账和准驾证台账检查车辆的日常检查记录及三交一封落实情况检查长途车的审批检查驾

19、驶员的安全教育节假日和换季的教育，检查节日资料；检查车辆安全行驶情况及 GPS监控和车台完好情况，检查交通检查问题整改情况及违章处理情况。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：14 /续表审核要素GB/TGB/TSY/TQ/SY24001-280016276-1002.1-2004-2011201020134.4.64.4.65.5.65.5.85.5.75.6.1体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/HSE/G20检查消防管理情况：消防设施台账、消防设施的运转维护保养记录、消防法律法规的宣贯培训、消防应急

20、演练等。检查现场的消防设施。4.4.64.4.65.5.55.5.5GJ/HSE/G21检查作业许可的票证的申请、批准、实施等情况，检查作业许可现场的措施落实情况。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：15/体系审核检查表续表审核要素评GB/TGB/TSY/TQ/SY价检查内容现场检查客观证据24001-280016276-1002.1-结2004-201120102013果4.4.74.4.75.5.85.5.10GJ/HSE/G22是否针对主要危害及影响制定了应急预案，预案的联系方式是否明确、救援通道是否畅通。应急预

21、案是否进行了培训、演练和评审。是否建立了应急救援队伍。查应急物资台账。是否对应急所需的设施、设备、材料定期检查维护。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：16/续表审核要素GB/TGB/TSY/TQ/SY24001-280016276-1002.1-2004-2011201020134.5.24.5.25.6.15.6.24.5.34.5.35.6.35.6.3体系审核检查表评价检查内容现场检查客观证据结果GJ/HSE/G27是否按要求对体系运行在遵守法律法规及其他要求的情况进行了评价。是否有违反法律法规及其他要求的情况

22、。GJ/HSE/G26查不符合及潜在不符合的原因分析，纠正措施和预防措施的实施，其效果情况，日常监督检查整改结果。5.6.45.6.4查事故、事件台账，事故事件是否按照规定及时上报，是否及时组织调查分析，采取有效预防措施。事故事件是否得到及时通报、分享。注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：17/续表审核要素GB/TGB/T1900150430-200820077.110.110.2体系审核检查表评检查内容价现场检查客观证据结果GJ/Q/G12查项目质量方针、目标、计划等工作内容查项目领导班子组成及分工查项目质量目标分解

23、查是否配备齐全与工程有关的标准、规范、质量体系文件。查项目质量管理文件包括质量计划、 施工组织设计、项目绩效合同、质量责任书、关键工序和特殊工艺的施工方案、冬雨季施工措施等注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页： 18/续表审核要素GB/TGB/T1900150430-200820077.510.410.5体系审核检查表评检查内容价现场检查客观证据结果GJ/Q/G14询问是否有施工项目，如果有查施工组织设计、施工方案、作业计划书等编制完毕。询问施工项目施工图纸到位情况， 查图纸会审记录。查项目部质量管理制度抽查施工项目特种

24、设备的检验合格证必须在有效期内， 检测器具设备的检定、 校准证书在有效期内。查各单位（项目部）建立相应的入场培训记录注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：19 /续表审核要素GB/TGB/T1900150430-20082007体系审核检查表评检查内容价现场检查客观证据结果查技术（安全）交底记录抽查关键岗位持证上岗情况查关键质量控制点及控制措施查是否有不合格品情况出现，并抽查质检员填写的 “过程控制与管理检查记录 ”。查特殊过程的确认，是否制定了作业指导书或工艺文件。查施工中成品、 半成品的标识和防护措施注：“”符合要求

25、， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：20 /续表审核要素GB/TGB/T1900150430-200820077.611.111.211.311.5体系审核检查表评检查内容价现场检查客观证据结果GJ/Q/G15查质量检验计划， 并经领导审批查测量放线记录查施工项目施工工序交接的资料查关键工序的检查验收相关记录查工程质量验收的相关资料。查不合格品台帐注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：21 /续表审核要素GB/TGB/T1900150430-20082007体系

26、审核检查表评检查内容价现场检查客观证据结果查产品生产单位产品检验合格证明查“计量器具台帐”、“计量器具周期检定/校准计划” 及计量器具周期检定 / 校准计划查“停用” “报废”审批手续，查“停用”“封存”或“报废”粘帖标识抽查现场测量装置的标识情况注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：22 /续表审核要素GB/TGB/T1900150430-200820077.5.10.61体系审核检查表评检查内容价现场检查客观证据结果GJ/Q/G16检查工程产品通过竣工验收的资料 （有勘察设计、施工、监理、质量监督等单位签署的质量合格文件）产品验收前， 有无对产品的各个部位采取有效的防护措施产品验收合格后， 填写的产品合格证、铭牌、质量证明文件等未能按期交付的产品，有无原因分析， 整改措施交付后的质量回访，出现问题的处理注：“”符合要求， “”基本符合要求， “”不符合要求，与不符合报告对应。保存部门：安全环保部保存期：3 年页：23 /续表审核要素GB/TGB/T1900150430-200820078.2.12.11 12.28.5.体系