集团公司重大投资项目评审办法

1、集 团 公司 重 大投 资项 目 评审办 法第一 章 总则第一 条 为 加 强 * 集 团 公司（以下简 称 “集 团 公 司 ”）投 资 管理工作，提高投 资 决策 的科学 性 和有效性，规 范 集 团 公司各投 资主体的投资 行 为 ， 依据有关法律 法 规 、集 团 公 司章程以及集团 公司投 资 管理 办 法 ，制 订 本 办 法。第二 章 评审 单 位 、 职 能 、 评 审 范 围 及 方 式第二 条 评审 主体项 目 评审 主体 为 集 团 公司 资 本 运 营总 部， 投 资项 目申 请 主体将申 请报 送至 资 本运 营总 部后 ， 由 资 本运 营 总 部 组织 专 人成

2、立 项目 评审组对拟投 资项 目 进 行 评 审 。第三 条 投 资项 目申 请 主体本 办 法所称投资 项 目 申 请 主体 包 括 ：（一）集 团 公司 总 部；（二）集 团 公司所属全 资 及 控股子公 司 、 共同控制公司。第四 条 评审职 能评审 主体 对 申 请 的投 资项 目在 资 料的 完整性、 行 业 和市 场 状况、投 资 方案 的 可行性 、投 资 项 目可 能存在 的 风险 、退出方 式 等方面 进 行全方 位、 多角度的论 证 分析 ，保 证 项 目符合集团 公 司 的投 资 制度、投 资 原 则 和 要求， 确 保投 资 收益 并 控制投 资风险 。第五 条 评审

3、范 围本 办 法所称重大 投 资 项 目，是 指 满 足下列条件 之一 的以 资 金 、资产 、股 权 等方 式 进 行 的投 资 ， 包括固定资产 投 资 、 股 权 投 资 及其他投 资 。（一）投 资总额 达到 投 资单 位最近 经 审 计 的 净资产 的 10%以上；（二） 经 集 团 公司 经 营 班子 列席会 认 定 ， 该 投 资 具有 重 大意 义 。（三）投 资总额 超 过 人 民 币 伍佰万元 的 投 资 项 目 。第六 条 评审 方式评审 采取成立评 审组 、背 对 背 评 审 的方式。 项 目 评审 组 由 3名成 员组 成， 每 名成 员 需具 备 不 同的 专业 背

4、景。 项 目 评审组 成 员不能是申请 投 资 项 目 的相关人 员 ， 如承担 该 投 资 项 目 的 项 目 组 成员 或者与 该 投 资 项 目 有直接利 益 关系 的人 员 。项 目 评审组选定 一名 成 员 作 为 组 长 ， 负责组 织 整个 评 审 工作 。评审报 告由各 组 员单独出具评 审 意 见 并签 字 确 认 。评审组长将 各组员的 评审意 见 汇总后出具项 目 评审 组整体 意 见 。第七 条 评审 流程（1） 项目申请单位向项目 评审单位提出项目评审申请，提交申 请 表和相 关 材料 。相关材 料 包括但不限于 项 目 建 议书 。（2） 项目评审单位对送审 的 资

5、料进行签收和登记确认。（3） 项目评审单位根据本制度的规定对提交的申请表和相关 资 料 进 行 审 核， 在 3 个工作日内作 出是 否予以受 理 的决 定并 书面告知投资项 目 申 请 主 体。 对 不 具 备评审 条 件 的申 请 ， 项 目 评审单 位告知 项 目 申 请 主 体原因并 要 求其 补报 （ 齐 ） 资 料后重新申请 。（4） 对 于已受理的评 审 申 请 ， 项 目 评审单 位 组织 人 员 成 立 项目 评审组 ， 对项 目 进 行 评审 。 在 评审过 程中， 如 发现 报 送 资 料 有 缺 陷， 应 及 时 与 项 目申 请 主体 沟 通，并作好记 录 。（5）

6、项 目 评审组评审 项 目 的完成 时 间 为 ： 投 资 金 额 在 2000 万元以下的项 目 为评 审 机构正 式 受理 评审项 目 后 5 个工作日；投资金 额 在 2000 万元以上的项 目 为 评审 机构 正 式受 理 评审 项 目 后 10个工作日。对 于特殊 的 急 办项 目可 优 先 安排，并根据紧 急 程度适当 缩 短 评 审时 间 。（6） 项 目 评审组 在 完 成 项 目 评审时 出 具正 式的 项 目 评审报 告， 并由 评审 组 成 员签 字确 认 。 项 目 评审组 将 评 审报 告提交 给 项 目 评 审 主体， 由 项 目 评 审 主体 盖 章确 认 后 统

7、 一 提 交 给 集 团 公 司 领 导 和 项 目申 请 主 体， 并 对评审 的 所有 相关 资 料 统 一 编 号，并 备 案 归 档。（七）集 团 公司 领导 以 投 资 项 目 评审 报 告作 为 重要 参 考依据， 通 过 集体商 议 做 出是 否投 资该 评 审项 目 的决 定 。并出具正式的 会议纪 要。项 目 评 审 流程 图第三 章 项 目 评 审 资 料 及 受 理 要求第八 条 投 资项 目申 请 主体 需向 评 审 主体提交投资 项 目 评 审申 请 表、投 资 项 目建 议 书 以及 其 它与 拟 投 资项 目 相关 的 资 料， 并 保 证资 料的真 实 性。 如

8、 资 料不 符 合要 求， 投 资项 目申 请 主体 需 根 据 评审项 目不 受 理通 知 要求及 时补 交 资 料。 在 评审 过 程中， 投资项 目申 请 主 体 有 义 务 配合投 资 项 目 评审组 的 工作，回答与项 目相关的 问题 。（ 项 目申 请 表参 见 附 件一）第九 条 投 资项 目建 议 书 需 要 对拟 投 资项 目的具体情 况做 详细 描述，使 评 审 组对项 目情况 有 一个全面的了解， 从而 对项 目 的可行性做出客观 、 准确的判断，并为 下一步可行 性研 究打下 基 础 。投 资项 目建 议 书 包括 但不限于 以 下内 容：（1） 项目投资的必要性和可行

9、性；（二）合作方及项 目 的 基本 情况 ；（3） 项目所处的行业和市场情况；（四）投 资 方式和金额 、 股 权结 构、 组 建方式；（5） 项 目的定位、建 设 周期 、 发 展 规 划 ；（6） 资 金筹措及回收 计 划 ，运 营 成 本 估算；（7） 风险 控制、退 出 方式 。（ 项 目建 议书 参 见 附件 五）第四 章 档案 管 理项 目 评审 机构 将 评审 过 程中包 括 项 目 评审 申 请 、受理通知、评审报 告在内 的 所有 资 料 备 案 ， 并按 项 目分 类 ， 统 一 编 号 归 档。项目评审申请表项目投资主体申请时间项目名称项目类型投资金额项目组成员（首 位

10、为 项 目 组 长 ）联系人联系方式项 目 概 述 ： （包括项 目 情 况、合作 方、 投 资 方 式 和 规 模、建设 周 期 、投 资 收益 等 ）投 资项 目主体 负 责 人 意 见 ：签 字）（公章）年 月日项目申请单位资料签收单现 收到（投 资项 目申 请 主体）提交的有关（ 项 目名称）的申请 表及相关申请资 料。资 料清 单 如下：提交 人 ：时间 ：签收人：时间 ：附件 三 ：评审项目受理通知经过对提交的有关项 目 评审 申 请 表和相关 资 料的初步 审 核， 认为 已提交的 资 料 符 合 评审项 目受理要求， 现 正式接受 对该 投 资项 目的 评审 。并于个工作日内完

11、成评审 工作。投 资项 目 评审单 位：年月日四：评审项目不受理通知经过对提交的有关项 目 评审 申 请 表和相关 资 料的初步 审 核， 认为 已提交的 资 料 不 符合 评审项 目 受理要求，原因如下：请 投 资项 目申 请 主 体 补 充完善相关资 料后重新提交评审 申 请投 资项 目 评审单 位：年月日评审项 目 备 案登 记 表项目编号项 目名称申 请 主体受理 时间完成 时间评审组长评审组员评审结论注： 评审结论 分 为 优 先 选择 、 可 选择 和 慎 重 选择 三 类 。六：项目建议书项 目 投 资 主 体 ：时间 ：项目名称投资方式投资金额项 目 的 基 本 情 况：项目合

12、作方介绍：项 目 的 可 行 性 和必 要 性 ：项目所处的行业和市场情况：投 资 方 式 、 投 资 金 额 和期限 、 股 权 结 构 、 组 建方 式：项 目 的 定 位 、 建 设 周期 、 发 展 规 划：资 金 筹 措 及 回 收 计 划 ， 运 营 成 本 估算 ： 风险 控 制 、 退出方式 ：附件六:项目评审报告项目名称：项目投资主体：上级单位：评审主体：评审日期：评审方式：一、 项 目 基本 情 况项 目名称项 目投 资 主体项目类型预计 投 资 期限项 目材料及法定手 续 的完 备性二、 项 目 可行 性 评 审评审 者：立 项 依据 的 充 分 性资 方 案 设 置 的 合 理 性组 织 实