非关税壁垒与保护主义的政治经济

1、 Chapter 6 非关税壁垒与保护非关税壁垒与保护主义的政治经济主义的政治经济l6.1 进口配额进口配额（Import Quotas）l6.2 出口补贴出口补贴（Export subsidies）l6.3 倾销倾销（Dumping）l6.4 保护主义的政治经济学保护主义的政治经济学l6.5 战略贸易和产业政策战略贸易和产业政策6.1 进口配额进口配额l一一、概念概念l二、二、进口配额的效应进口配额的效应l三、三、案例学习案例学习l四、四、进口配额与进口关税的比较进口配额与进口关税的比较概概 念念lDefinition:Import Quotas: 指对允许进口商品的数量或金额在一定时期内指

2、对允许进口商品的数量或金额在一定时期内实施限制。实施限制。lClassification:绝对配额绝对配额(Absolute Quotas) 关税配额关税配额(Tariff Quotas) 进口配额的效应进口配额的效应 自由贸易下，国际市场价格为自由贸易下，国际市场价格为PW此时国内生产量为此时国内生产量为OQ1，消费，消费量为量为OQ2进口量为进口量为Q1Q2； 配额所规定的进口量通常小于自配额所规定的进口量通常小于自由贸易下的进口量。由贸易下的进口量。 实施进口配额实施进口配额Q3Q4后，进口商后，进口商品价格将上升至品价格将上升至PQ， PQOSXPWPQQ1Q2Q4Q3abcdA国国

3、即实施配额后，国内生产增加了即实施配额后，国内生产增加了Q1Q3，生产者剩余增加了生产者剩余增加了a； 国内消费减少了国内消费减少了Q4Q2，消费者剩余减少了消费者剩余减少了a+b+c+d。Dx 则，国内生产量为则，国内生产量为OQ3，消费量为，消费量为OQ4。 进口配额的净福利效应进口配额的净福利效应=生产者剩余增加消费者剩余减少生产者剩余增加消费者剩余减少 =a(a+b+c+d)= (b+c+d) 0 结论：实施配额使一国社会福利水平下降了。结论：实施配额使一国社会福利水平下降了。 其中，其中，b生产扭曲生产扭曲 d消费扭曲消费扭曲 c配额收益配额收益(Quota Revenue)或或配额

4、租金配额租金(Quota Rent)Quota Rentl一、含义一、含义由于政府实施配额而带来的垄断利润。由于政府实施配额而带来的垄断利润。l二、配额租金的去向二、配额租金的去向视政府分配配额的方式而定。视政府分配配额的方式而定。l1 1、竞争性拍卖方式，则政府收入增加。竞争性拍卖方式，则政府收入增加。l2 2、固定受惠方式，受惠厂商受益。、固定受惠方式，受惠厂商受益。l3 3、资源使用申请程序，则获进口许可证的厂、资源使用申请程序，则获进口许可证的厂商受益。商受益。 Case Studyl美国对食糖进口实施配额美国对食糖进口实施配额1 1、19901990年，食糖的进口配额为年，食糖的进口

5、配额为2.132.13百万吨，而自由贸百万吨，而自由贸易下，进口为易下，进口为4.124.12百万吨。这导致食糖的国内价格为百万吨。这导致食糖的国内价格为$466/$466/吨，而国际市场价为吨，而国际市场价为$280/$280/吨。吨。2 2、实施配额使消费者损失、实施配额使消费者损失$16.46$16.46亿。其中，生产者获亿。其中，生产者获利利$10.66$10.66亿，生产扭曲损失亿，生产扭曲损失$0.76$0.76亿，消费扭曲损失亿，消费扭曲损失$1.09$1.09亿，获得出口权利的国外政府租金收益为亿，获得出口权利的国外政府租金收益为$3.95$3.95亿。亿。3 3、美国每年为此

6、损失、美国每年为此损失$580$580百万，每年每人损失仅为百万，每年每人损失仅为$6$6，而美国糖业工人约而美国糖业工人约1200012000人，即意味者每个工人为生产人，即意味者每个工人为生产者带来了者带来了$90.000$90.000的补贴。的补贴。4 4、若不实施配额，美国糖业工人失业仅为、若不实施配额，美国糖业工人失业仅为20002000或或30003000人，即意味着每个消费者为每个工作岗位付出了超过人，即意味着每个消费者为每个工作岗位付出了超过$500.000$500.000的代价。的代价。进口配额与进口关税的比较进口配额与进口关税的比较l1、进口配额可取代市场机制，、进口配额可

7、取代市场机制，对价格及供求进行调节，而进对价格及供求进行调节，而进口关税只是简单地改变价格。口关税只是简单地改变价格。PQOSXPWPt(PQ)ABQ1Q2Q4Q3DxDxABPQCl 2、进口配额将进口数量限定在一个确切的水平，而进口、进口配额将进口数量限定在一个确切的水平，而进口关税的限定效果则不确定。关税的限定效果则不确定。l 3、进口配额的分配若不采用竞争性拍卖，则有可能导致、进口配额的分配若不采用竞争性拍卖，则有可能导致“寻租寻租”(Rent-seeking)，为腐败埋下种子，给经济造成浪，为腐败埋下种子，给经济造成浪费。费。当需求增加时，对于给定的进口当需求增加时，对于给定的进口配

8、额，将导致更高的价格和国内配额，将导致更高的价格和国内生产量；生产量；而对于给定的进口关税，将导致而对于给定的进口关税，将导致更高的消费量和进口量，但对国更高的消费量和进口量，但对国内价格和生产量影响很小。内价格和生产量影响很小。6.2 出口补贴出口补贴l一、概念一、概念(Concept)1、含义、含义l是指对本国出口者或潜在出口者给予直接支付、减免税或补是指对本国出口者或潜在出口者给予直接支付、减免税或补贴贷款，或给外国购买者以低息贷款，以此来刺激本国出口。贴贷款，或给外国购买者以低息贷款，以此来刺激本国出口。2、方式、方式l1、直接补贴：现金支付、直接补贴：现金支付l2、间接补贴：减免税、

9、低息贷款、间接补贴：减免税、低息贷款l二、二、出口补贴的效应出口补贴的效应l三、三、案例学习案例学习(Case Study)出口补贴的效应出口补贴的效应l1、设、设A为小国为小国 自由贸易下，国际市场价格为自由贸易下，国际市场价格为PW，此，此时国内生产量为时国内生产量为OQ2，国内消费量为，国内消费量为OQ1，出口量为，出口量为Q1Q2。 实施补贴实施补贴S后，由于后，由于A为小国，因此国为小国，因此国际市场价格仍为际市场价格仍为PW，而国内市场价格，而国内市场价格因生产成本的提高上升为因生产成本的提高上升为PS，PQOSXPWPSQ1Q2 Q4Q3abcdA国国DxS 即实施补贴后，国内生

10、产增加了即实施补贴后，国内生产增加了Q2Q4，生产者剩余增加了生产者剩余增加了a+b+c。 国内消费减少了国内消费减少了Q3Q1，消费者剩余减少了消费者剩余减少了a+b。 政府补贴支出增加了政府补贴支出增加了Q3Q4S= b+c + d 。出口补贴的净福利效应出口补贴的净福利效应=生产者剩余增加消费者剩余减少政府支出生产者剩余增加消费者剩余减少政府支出 =(a+b+c) (a+b)(b+c+d) = (b+d) 0 结论：实施出口补贴使小国的社会福利水平下降了。结论：实施出口补贴使小国的社会福利水平下降了。 则，国内生产量为则，国内生产量为OQ4，消费量为，消费量为OQ3，出口量出口量Q3Q4

11、。l2、设、设A为大国为大国 自由贸易下，国际市场价格为自由贸易下，国际市场价格为PW 实施补贴实施补贴S后，由于后，由于A为大国，为大国，国际市场价格降为国际市场价格降为PW，国内国内市场价格为市场价格为PS。PQOSXPWPSQ1Q2 Q4Q3abcdA国国DxPWeS出口补贴的净福利效应出口补贴的净福利效应=生产者剩余增加生产者剩余增加消费者剩余者减少消费者剩余者减少 财政支出增加财政支出增加= (a+b+c) (a+b)(b+c+d+e) = (b+d +e) 0 结论：出口补贴导致大国贸易条件的恶化，社会福利水平的下降。结论：出口补贴导致大国贸易条件的恶化，社会福利水平的下降。 即，

12、即，A国出口商品的价格下降了。若国出口商品的价格下降了。若A国进口商品价格不变，则意味着其国进口商品价格不变，则意味着其贸易条件的恶化。贸易条件的恶化。 A国因贸易条件恶化而带来的损失为：国因贸易条件恶化而带来的损失为： Q3Q4（ PW PW）= eCase Studyl欧洲的共同农业政策（欧洲的共同农业政策（CAP）欧盟（欧盟（EU）制定了统一的农产品价格，然后加强关税，使进口的）制定了统一的农产品价格，然后加强关税，使进口的农产品价格总是等于农产品价格总是等于EU制定的高价，即实施所谓的可变进口税额制定的高价，即实施所谓的可变进口税额(Variable import levies)。其结

13、果保护了其结果保护了EU农民，而牺牲了消费者的利益。农民，而牺牲了消费者的利益。支持农业的高价格也导致支持农业的高价格也导致EU内部大量的农业剩余、（内部大量的农业剩余、（70年代到年代到85年底，年底，EU储藏了储藏了78万吨牛肉，万吨牛肉，120万吨奶油，万吨奶油，1200万吨小麦）高额万吨小麦）高额储藏成本和出口的减少。储藏成本和出口的减少。为了避免农产品储藏无限增长，为了避免农产品储藏无限增长，EU对农产品出口实施了高额补贴，对农产品出口实施了高额补贴，仅仅1990年即高达年即高达816亿美元。亿美元。这导致了这导致了EU与美国在乌拉圭回合中最尖锐的贸易争端。美国要求与美国在乌拉圭回合

14、中最尖锐的贸易争端。美国要求EU最迟到最迟到2000年完全取消出口补贴，但由于欧洲农民的反对，几年完全取消出口补贴，但由于欧洲农民的反对，几乎导致谈判的垮台。最后，乎导致谈判的垮台。最后，EU同意削减三分之一的出口补贴。同意削减三分之一的出口补贴。6.3 倾倾 销销l一、概念一、概念(Concept)l二、二、持续性倾销的局部均衡分析持续性倾销的局部均衡分析l三、三、案例学习案例学习(Case Study)倾销的含义与分类倾销的含义与分类l1 1、含义、含义(Definition)(Definition)指出口商以低于成本或至少低于国内价格而销售商品的指出口商以低于成本或至少低于国内价格而销售

15、商品的行为。行为。l2 2、分类、分类(Classification)(Classification)1 1、持续性倾销、持续性倾销(Persistent dumping):(Persistent dumping):或称国际价格或称国际价格歧视，是国内垄断者通过国内市场卖价高于国际市场，歧视，是国内垄断者通过国内市场卖价高于国际市场，使总利润达到最大化的一种持续倾向。使总利润达到最大化的一种持续倾向。 2 2、掠夺性倾销、掠夺性倾销(Predatory dumping)(Predatory dumping)：是指以低于成：是指以低于成本或低于国外价格进行销售，以将国外生产者赶出市场，本或低于国

16、外价格进行销售，以将国外生产者赶出市场，然后提高价格，从市场垄断中获取超额利润。然后提高价格，从市场垄断中获取超额利润。3 3、偶然性倾销、偶然性倾销(Sporadic dumping)(Sporadic dumping)：又称零星倾销，：又称零星倾销，是指偶尔以低于成本或低于国外价格销售商品，其目的是指偶尔以低于成本或低于国外价格销售商品，其目的是避免降低国内价格而卖掉预期会暂时剩余的商品。是避免降低国内价格而卖掉预期会暂时剩余的商品。倾销的经济学分析本国：本国：P=20P=20，Q=1000Q=1000，R=20000R=20000国外：国外：P=15P=15，Q=100Q=100，R=1

17、500R=1500本国：本国：P=-0.01 ,Q =1, R=9.99P=-0.01 ,Q =1, R=9.99国外：国外：P=-0.01 , Q=1, R=13.99P=-0.01 , Q=1, R=13.99l结论结论: :国外降价比国内降价更有利国外降价比国内降价更有利. .l什么情况下国内降价更有利什么情况下国内降价更有利?比较两市场弹性的大小比较两市场弹性的大小持续性倾销的局部均衡分析持续性倾销的局部均衡分析lD DH H和和 D DF F分别表示厂商面对的国内分别表示厂商面对的国内和国外市场的需求曲线。和国外市场的需求曲线。 MRMRF F和和MRMRH H分别表示厂商在国内和分

18、别表示厂商在国内和国外时市场的边际收益曲线。国外时市场的边际收益曲线。 设厂商的边际生产成本设厂商的边际生产成本MCMC为常数。为常数。 POQFQHPHPFDFMRFDHMRHMCQQ国内市场国内市场国外市场国外市场确定了厂商在国内市场上的销售量和价格为确定了厂商在国内市场上的销售量和价格为Q QH H和和P PH H，在，在国外市场的销量和价格为国外市场的销量和价格为Q QF F和和P PF F。又又国际市场上近似替代品的可获得程度高于国内市场国际市场上近似替代品的可获得程度高于国内市场D DF F比比D DH H更有弹性，则更有弹性，则P PF FP PH H。 为使总利润最大化，厂商决

19、定销为使总利润最大化，厂商决定销售分配的条件为：售分配的条件为：MRMRF F=MR=MRH H； 又又厂商决定其总产量的条件厂商决定其总产量的条件是：是：MRMRF F=MR=MRH H=MC=MC，持续性倾销的形成条件持续性倾销的形成条件l1、MR向右下倾斜，即市场是不完全竞争的。向右下倾斜，即市场是不完全竞争的。l2、DF比比DH更平坦，即国际市场的需求弹性更平坦，即国际市场的需求弹性大高于国内市场。大高于国内市场。l3、无商品的回流，即两市场完全隔离。、无商品的回流，即两市场完全隔离。Case Study1、80年代以来，美国指控日本向其倾销钢铁和年代以来，美国指控日本向其倾销钢铁和电

20、视机，美国联邦政府引入了触发价格机制电视机，美国联邦政府引入了触发价格机制(Trigger-price mechanism)以抵抗他国的竞争。以抵抗他国的竞争。2、EU被美国指控倾销农产品的倾向。被美国指控倾销农产品的倾向。3、日本与美国之间围绕电脑芯片的倾销案件。、日本与美国之间围绕电脑芯片的倾销案件。4、中国是反倾销诉讼案的最大受害者。、中国是反倾销诉讼案的最大受害者。自自1979年中国第一次因出口欧共体的糖精钠被反倾年中国第一次因出口欧共体的糖精钠被反倾销以来，到销以来，到2000年外国对华反倾销共年外国对华反倾销共450起，涉案起，涉案金额大数百亿美元。金额大数百亿美元。而截止而截止2

21、001年底月，已定案作出裁决的对华倾销案年底月，已定案作出裁决的对华倾销案仅仅5件。件。6.4 保护主义的政治经济学保护主义的政治经济学l一、支持自由贸易的观点l二、反对自由贸易的观点分析与讨论分析与讨论l一、1981年，日本愿意自动限制向美国出口汽车的数量，而不愿意取消从美国进口商品的配额限制？l二、一国最好是实行自由贸易还是实行保护贸易？一、支持自由贸易的观点l1 1、自由贸易的效率、自由贸易的效率自由贸易比保护贸易导致更高的效率自由贸易比保护贸易导致更高的效率分析小国的情形：分析小国的情形：l关税导致生产和消费的扭曲损失。关税导致生产和消费的扭曲损失。l有些小国的扭曲损失到达潜在有些小国

22、的扭曲损失到达潜在GNPGNP的的10%10%。l2 2、自由贸易的额外收益、自由贸易的额外收益规模经济规模经济保护贸易分割市场，而自由贸易会形成统一保护贸易分割市场，而自由贸易会形成统一的大市场，形成规模经济。的大市场，形成规模经济。通过出口竞争，企业进步获得创新收益。通过出口竞争，企业进步获得创新收益。一、支持自由贸易的观点l3、支持自由贸易的依据、支持自由贸易的依据限制自由贸易代价大限制自由贸易代价大自由贸易获得的收益应该包括在保护政策的自由贸易获得的收益应该包括在保护政策的成本之中。成本之中。政治决策过程必然会影响非自由贸易化政策政治决策过程必然会影响非自由贸易化政策的实施。的实施。案

23、例分析案例分析 （欧盟）（欧盟） 二、反对自由贸易的观点l1、关税的贸易条件改善论（大国）、关税的贸易条件改善论（大国）征收足够低的关税率征收足够低的关税率t t时，时，b+db+deee，此时本国福利会减小。，此时本国福利会减小。当关税达到禁止性关税当关税达到禁止性关税t tP P时，本国福利不再变化。时，本国福利不再变化。如何应用于出口部门？征收最优出口税率（如石如何应用于出口部门？征收最优出口税率（如石油出口国）。油出口国）。二、反对自由贸易的观点l2 2、反对自由贸易的市场失灵论、反对自由贸易的市场失灵论生产者剩余衡量成本和收益的缺陷生产者剩余衡量成本和收益的缺陷l市场失灵：要素市场不

24、完善降低效率市场失灵：要素市场不完善降低效率l厂商忽略了其生产的外部性（社会收益）厂商忽略了其生产的外部性（社会收益）分析小国征收关税（如图所示）分析小国征收关税（如图所示）l福利损失：福利损失： b+db+dl社会收益：社会收益： S Sl存在一个存在一个t t0 0，使得，使得S b+dS b+d。l次优理论原理次优理论原理二、反对自由贸易的观点l3 3、市场失灵论的缺陷、市场失灵论的缺陷国内市场失灵应该有国内政策来修正。国内市场失灵应该有国内政策来修正。难以对市场失灵进行充分的诊断并难以对市场失灵进行充分的诊断并“对症下药对症下药”。用国内生产补贴代替关税能避免扭曲损失（如图）。用国内生

25、产补贴代替关税能避免扭曲损失（如图）。分析美国汽车工业，要善于比较贸易政策与国内政策分析美国汽车工业，要善于比较贸易政策与国内政策的成本。的成本。原则：尽可能直接地处理国内市场失灵，因为间接的原则：尽可能直接地处理国内市场失灵，因为间接的政策会无意中导致对社会其他部分行为的扭曲。政策会无意中导致对社会其他部分行为的扭曲。贸易政策容易被某些利益集团所左右。贸易政策容易被某些利益集团所左右。（案例分析）（案例分析）l4、保护幼稚工业的理论、保护幼稚工业的理论6.5 战略贸易和产业政策战略贸易和产业政策l一、保护幼稚工业的理论一、保护幼稚工业的理论l二、战略性贸易政策二、战略性贸易政策 基于博弈论的

26、分析基于博弈论的分析一、一、保护幼稚工业的理论保护幼稚工业的理论l幼稚产业保护理论最先由美国当时的财政部长汉密尔幼稚产业保护理论最先由美国当时的财政部长汉密尔顿提出，后经德国的李斯特发展和完善。顿提出，后经德国的李斯特发展和完善。 l1、经济发展阶段论、经济发展阶段论l李斯特将一国经济发展的历程分为五个阶段：原李斯特将一国经济发展的历程分为五个阶段：原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商业阶段。他认为，在不同的经济发展阶段应采农工商业阶段。他认为，在不同的经济发展阶段应采用不同的贸易政策，自由贸易并不适用于每个经济发用不同的贸易政策

27、，自由贸易并不适用于每个经济发展阶段。在农工业阶段的国家应采用保护主义的贸易展阶段。在农工业阶段的国家应采用保护主义的贸易政策，原因是此时本国工业虽有所发展，但发展程度政策，原因是此时本国工业虽有所发展，但发展程度低，国际竞争力差，不足以与来自处于农工商业阶段低，国际竞争力差，不足以与来自处于农工商业阶段国家的产品相竞争。如若采用自由贸易政策，不但享国家的产品相竞争。如若采用自由贸易政策，不但享受不到贸易利益，还会令经济遭受巨大冲击。受不到贸易利益，还会令经济遭受巨大冲击。l2、生产力论、生产力论 l从长远来看，一国生产财富的能力不能得到应有从长远来看，一国生产财富的能力不能得到应有的发展，当

28、自由贸易损害到一国实际或潜在利益的发展，当自由贸易损害到一国实际或潜在利益的时候，该国有权考虑自己的经济利益。在经济的时候，该国有权考虑自己的经济利益。在经济发展的过程中，比较优势是动态且可培养的。落发展的过程中，比较优势是动态且可培养的。落后的国家在面临发达国家强有力的竞争时，为了后的国家在面临发达国家强有力的竞争时，为了“促进生产力的成长促进生产力的成长”，有理由采取产业保护措，有理由采取产业保护措施。施。l针对当时的经济背景，李斯特指出，对于德、美针对当时的经济背景，李斯特指出，对于德、美这样的处于农工业阶段的国家如果与处于农工商这样的处于农工业阶段的国家如果与处于农工商业阶段的英国进行

29、自由贸易，虽然表面上在短期业阶段的英国进行自由贸易，虽然表面上在短期能够获得贸易利益，但在长期将损害其生产力，能够获得贸易利益，但在长期将损害其生产力，制约其创造财富的能力。一个国家要追求的是财制约其创造财富的能力。一个国家要追求的是财富的生产力，而非仅仅是财富本身。富的生产力，而非仅仅是财富本身。l“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有和已经创造的财富获得少倍；它不但可以使已有和已经创造的财富获得保障，而且可以使已经消灭的财富获得补偿保障，而且可以使已经消灭的财富获得补偿 。”l3、关税保护制度、关税保护制度 差别关税率：以对

30、幼稚产业的保护为出发点，对差别关税率：以对幼稚产业的保护为出发点，对不同的产业征收不同的关税。比如对于国内幼稚不同的产业征收不同的关税。比如对于国内幼稚工业相竞争的进口产品征收高关税，同时以免税工业相竞争的进口产品征收高关税，同时以免税或低关税的方式来鼓励国内不能自行生产的机械或低关税的方式来鼓励国内不能自行生产的机械设备的进口。设备的进口。有选择性的保护：并非对所有工业都加以保护，有选择性的保护：并非对所有工业都加以保护，保护是有条件的。只有那些经过保护可以成长起保护是有条件的。只有那些经过保护可以成长起来的，能够获得国际竞争力的产业，才对其加以来的，能够获得国际竞争力的产业，才对其加以保护

31、。对于那些通过保护也不能成长起来的产业保护。对于那些通过保护也不能成长起来的产业则不予以保护。则不予以保护。适时调整：对幼稚产业的保护不是无休止的，而适时调整：对幼稚产业的保护不是无休止的，而是又限期的，超过了规定的限期，该产业即便没是又限期的，超过了规定的限期，该产业即便没有成长起来，也要解除对它的保护。有成长起来，也要解除对它的保护。二、战略性贸易政策二、战略性贸易政策l1 1、主要观点、主要观点l在规模经济和不完全竞争的条件下，一国政府在规模经济和不完全竞争的条件下，一国政府可借助可借助R&D补贴、生产补贴、出口补贴、进口补贴、生产补贴、出口补贴、进口征税、保护国内市场等政策手段，以扶