非公募基金会项目运作中的社会资本探究——以Y基金会C项目为例（可编辑）

1、非公募基金会项目运作中的社会资本探究以Y基金会C项目为例 首都 经济 贸易 大学硕 士 学 位 论 文THESIS OF MASTER DEGREE 论 文 题目 : 非公 募 基金 会 项目 运 作中 的 社会 资 本探 究 ? 以 Y 基 金会 C 项目 为 例院 系:劳 动经济学 院专 业: 社会工作学 号:22010180781作 者: 高航 指 导教师: 黄琦 副 教授完 成日期: 二 零一二年 五月独 创 性 声 明本 人郑重声 明: 今所 呈交的 北 京市流 动青少年 自我和父 母学 历 期望 研 究 论 文 是 我 个 人 在 导 师 指 导 下 进 行 的 研 究 工 作 及

2、 取 得 的 科 研 成果。 尽我所 知,文中 除了特别 加以标注 和致谢的 地方外,论 文中不 包 含其 他人已经 发表或撰 写的内容 及科研成 果, 也不 包含为获 得首都经 济 贸易 大学或其 它教育机 构的学位 或证书所 使用过的 材料。作 者 签 名 : 日期:年月日关于 论文 使用 授权 的说 明本 人 完 全 了 解 首 都 经 济 贸 易 大 学 有 关 保 留 、 使 用 学 位 论 文 的 有 关 规定 , 即 : 学 校 有 权 保 留 送 交 论 文 的 复 印 件 , 允 许 论 文 被 查 阅 、 借 阅 或 网络 索 引 ; 学 校 可 以 公 布 论 文 的 全

3、 部 或 部 分 内 容 , 可 以 采 取 影 印 、 缩 印 或其 它复制手 段保存论 文。 (保 密的论文 在解密后 应遵 守此 规定)作 者 签 名 : 导 师 签 名 : 日期: 年月日首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究 提要 非公募基金会不同于传统的公募基金会, 它保持 了自身相对的 独立性, 与政府及其他组织在公益职能上明确边界, 非公募基金会在引导资金、 人力、 专业知识和经验等资源流向政府所未能完全覆盖的区域和领域 的方面, 能够有效弥补政府公共服务的“短板” ,因此对非公募基金会的研究显得尤为重要。 本研究的总体研究目的是通过案例研究掌握在社

4、会资本的视角下非公 募 基金会是如何运作项目的, 并对其中出现的相关问题进行分析和总结, 探究出 社会资本进入非公募基金会项目运作的途径和过程, 总结出社会资本对非公募基金会项 目 运 作 的 影 响 和 作 用 , 即 社 会 资 本 能 够 增 强 项 目 运 作 的 效 率 并 提 高 内 部 凝 聚力, 同时提高了项目依托非公募基金会资源动员社会资源的能力, 在一定程度上既降低了项目成本,又提高了项目在组织内部中的地位。 在研究的结尾部分, 归纳出社会资本介入项目运作 对社会工作专业的启示和借鉴。 并最终通过对非公募基金会项目运作中的社会资本研究, 扩大社会工作的视野, 丰富社工专业对

5、基金会这类公益组织的认识和了解 , 促使在社会工作领域开展的公益项目能顺利开展并有效率地运作, 从 而推动社会工作在公益领域中的发展和壮大。 关键词 :非 公募基金会 社会资本 项目运作 I 首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究 Abstract Non-public foundation is different from traditional public offering foundation, it keep their opposite independence, and the government and other organisations i

6、n public welfare function clear boundary, non-public foundation in direct funds, manpower, professional knowledge and experience and resources into the government has failed to complete coverage of the area and the area, can effectively up the government public service "short board", so th

7、e non-public foundation research is particularly importantThis study of general study purpose is through the case study of the social capital controls in the perspective of non-public foundation is how to operate the project, and the related problems in analysis and summary, explore into the social

8、capital into non-public foundation project running ways and process, sums up the social capital on the non-public foundation project operation of the influence and function, or social capital can enhance the efficiency of the project operation and improve the internal cohesiveness, and at the same t

9、ime, improve the project based on non-public foundation of social resources ability resource mobilization, and, to some extent, which decrease the project cost, and also to improve the project in the position of the internal organizationIn the last part of the study, the author summarized the social

10、 capital project operation of social work in professional of inspiration and reference. And finally through to the non-public foundation project operations of the social capital, expand the view of the social work, social workers to foundation rich professional this kind of public organization to kn

11、ow and understand, prompted in social work in the field of public welfare projects can smoothly and work efficiently, so as to promote the social work in the public domain development and growKey Words: Non-public foundationSocial capitalProject operationII 首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究目录 1 引言1

12、1.1 研究背 景 1 1.2 研究意 义 2 1.3 研究目 标与设计 3 1.3.1 研究目 标3 1.3.2 研究设 计4 1.4 研究方 法 4 2 非公募基 金会与社会资本的理论框架 5 2.1 研究现 状 5 2.1.1 基金会 的研究现状. 5 2.1.1.1 国内 外对基金会的研究 5 2.1.1.2 非公 募基金会的研究现状6 2.1.2 社会资 本的研究现状 7 2.1.2.1 国外 社会资本的研究. 7 2.1.2.2 国内 对社会资本的研究 8 2.2 非公募 基金会的概述. 9 2.2.1 非公募 基金会的概念界定. 9 2.2.2 非公募 基金会的特点 9 2.2.

13、3 非公募 基金会的发展状况及变化趋势 10 2.2.4 非公募 基金会在社会组织产业链中的定位. 11 2.2.5 非公募 基金会的项目运作12 2.3 社会资 本的概述. 13 2.3.1 社会资 本的概念界定. 13 2.3.2 社会资 本的分析维度. 14 3 非公募基 金会的社会资本研究. 15 3.1 非公募 基金会社会资本概念的界定15 III 首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究 3.2 非公募 基金会的外部社会资本. 15 3.2.1 非公募 基金会与政府之间的关系15 3.2.2 非公募 基金会与企业之间的关系16 3.2.3 非公募 基金会与

14、其他 NGO 的关系 16 3.2.4 非公募 基金会与媒体之间的关系16 3.3 非公募 基金会的内部社会资本. 17 3.4 非公募 基金会项目运作中的社会资本. 17 3.4.1 项目运 作的社会资本概念界定 17 3.4.2 非公募 基金会项目运作与社会资本的关系探究18 4 个案研究 :以 Y 组织C 项目为例 18 4.1 个案引 入. 19 4.1.1 Y 基金 会情况介绍 19 4.1.2 Y 基金 会 C 项目情况介绍 20 4.1.2.1 C 项 目简介 20 4.1.2.2 C 项 目设计初衷. 21 4.1.2.3 C 项 目第一期试点活动 开展情况. 22 4.2 分

15、析研 究:社会资本三个维度在项目运作中的 体现. 23 4.2.1 结构维 度方面. 24 4.2.2 关系维 度方面. 25 4.2.3 认知维 度方面. 29 4.2.4 项目运 作中的反思33 5 总结 34 5.1 社会资 本对非公募基金会项目运作中的影响和 作用. 34 5.2 非公募 基金会项目运作中社会资本介入途径. 35 5.3 对社会 工作专业的启示. 37 参考文献. 39 附录 41 在学期间发表的学术论文和研究成果. 45 致 谢. 46 IV 首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究1 引言 1.1 研究背景 中国自改革开放以来, 经济发展迅

16、猛, 城市化进程加快, 各种社会矛盾和社会问题凸显。 从事公益、 慈善的 基金会正以势如破竹之势迅猛发展, 而其中, 非公募基金会的发展更是迅速。中国的公益慈善事业 正经历转型,慈善的组织化、专业化和制度化程度将直接决定中国慈善事业的长期发展态势和方向。 非公募基金会的出现恰恰是慈善转型的一种 重要表现。中国慈善事业也逐渐从临时性的、对于受助对象的直接捐助, 转为设立非公募基金会进行长期的、 有规划的慈善事业。 2004 年 6 月, 基金会管理条例 (以下简称 条例 ) 开始实施, 公益性 非公募基金会突破制度瓶颈, 获得飞速发展。 我国的非公募基金会作为一种新兴的慈 善 组 织 蓬 勃 发

17、 展 , 中 国 基 金 会 和 公 益 事 业 发 展 来 到 了 一 个 前 所 未 有 的 黄 金 时代。 短 短 几年 , 我 国 非公 募 基 金 会大 量 涌 现 。民 政 部 数 据显 示 ,2005 年 国 内 非公募基金会仅有 253 家 ,而截至到 2012 年 3 月,其数量已经超过公募基金会,达到 1396 家。 此外, 非公募基金会的资金数量、 收入支出等方面也呈现出持续性增长,已经成为公益领域不可或缺的重要组成部分。 非公募基金会的出现, 突破了只能由政府及其相关部门设立基金会的制度 的屏障, 叩开了民间资源涉足基金会的厚重大门, 开辟出以民间资源设立慈善 公益组织

18、的一片蓝海。 非公募基金会的崛起无疑改变了公益资源的配置结构, 也为企业及企业家实现个人公益理想、承担企业社会责任搭建了平台。而从另一方面讲, 社会资本作为一种为达 到共同利益或目标, 而采取集体行动的正式或非正式的社会规范和社会网络, 它对于个人的成长、 组织的运作、 社会的发展, 都具有重要的作用。 非营利组织作为一种政府和市场之外的公民自治组织, 在一定意义上体现了公民社会的发育程度。 基金会是慈善事业发展的平台,国家不可避免地要通过这个平台对慈善事业进行引导和控制, 随着双方力量的博弈, 国家和基金会之间的关系处于动态变化之中。 从社会资本理论的角度讲, 国家的支持是基金会重要的一条资

19、源渠道。 基金会与企业的关系, 也逐渐成为热门基金会中心网统计数据 2012 年 3 月 第1 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究的话题,并成为很多学者的研究方向,用社会资本的理论也可以解释 这一关系,并能发掘制约非公募基金会发展的瓶颈 。 在我国, 传统的基金会往往以运作型基金会为主, 即基金会利用所筹资金自行运作慈善项目。 不过, 作为一个复杂的 经济实体, 运作型基金会更容易受到公众的质疑, 而相比之下, 通过资助其他民间组织运作 公益项目的资助型基金会 的数量越来越多, 逐渐被社会认可。 非公募基金会也在向这一方向转变, 正 逐步由运作型转

20、为资助型为主, 通过公开招标或购买服务等方式实施公益项目 , 以提高项目的运作效率。 笔者通过对非公募基金会的项目运作的分析和研究, 发现非公募基金会的生存和发展不仅与其自身的社会资本息息 相关, 更与其直接运作或参与的公益项目的社会资本状况联系紧密。 非公募基金会运作和支持的公益项目, 在非公募基金会组织中的结构特点、 在组织内部及外部所拥有的认同和信任、 其社会关系网络的嵌入方式和程度、 所产出的共同认知等内容, 即为非公募基金会项目运作中的社会资本, 同时, 社会资本的这几个维度深刻地影响着项目的运作情况、 组织的资源状况、 筹资活动, 关系到非公募基金会的生存发展和壮大。 非公募基金会

21、的不断进步, 对于我国社会救助体系的中救助主体的丰富 , 推动社会救助事业也具有重要意义。 1.2 研究意义 有人说改革开放之前的三 十年, 我们国家主要在进行政治建设, 确立了完善的政治制度; 改革开放的三十年, 主要在进行经济建设, 人民的物质生活逐渐丰富,国家积累了大量的财富;改革开放三十年后的今天,国家更注重社会建设,在社会建设方面投入了大量的支持。 在社会建设的大环境下, 如何发挥第三部门中非营利组织的作用, 成为专家、 学者逐渐思考的问题, 并且也是我本人的兴趣点所在。 非公募基金会有着天然的非政府性和非营利性, 以其纯公益性, 在政府失灵、 市场失灵的领域中, 承担起解决社会问题

22、、 缓解社会矛盾的角色, 逐渐在第三部门中发挥着越来越重要的作用。 随着社会发展, 非公募基金会将会不断地涌现, 并发挥着越来越重要的作用,对此需要我们高度关注并开展有效的实证研究, 以发现他们在公益项目运作上的特点与趋势。 只有把握其在项目运作中所涉及的社会资本状况, 了解其在项目运作过程中的社会关系网络, 并掌握其网络中各个 “关键点” 的互动关系, 才能在第2 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究现行的制度环境和实际操作中, 推进慈善事业健康发展, 促进慈善资源更合理地利用, 保障慈善组织良性运行, 促使公益项目更有效率的运作。 这些都是非常重

23、要的现实意义。 根据对非公募基金会的有限的研究可以知道, 过去对非公募基金会的关注主要是在资金的筹集和运作上, 而忽略了其对社会的影响层面, 以及项目运作中的社会资源和社会关系层面。 本文将社会资本的观念引入非公募基金会的项目运作中, 有助于从不同的视角去探讨非公募基金会发生影响力的原因及非公募基金会项 目 运 作 过 程 中 存 在 的 问 题 和 解 决 策 略 , 使 非 公 募 基 金 会 在 这 种 新 视 角 的 剖 析中,重新发现其自身所蕴藏的资源和网络。 暑假到现在,本人有幸成为 Y 基 金会的志愿者,并 在该基金会进行长达半年时间的实习。 这段实习经验给了我很多启发和锻炼,

24、收获非常多。 因此, 本人希望通过参与式观察和研究, 以该基金会为案例 , 在社会建设的环境背景下, 从社会资本的角度出发, 用社会资本的三个维度, 即结构维度、 关系维度、 认知维度,对该基金会的 C 项目的具体运作 进行分析,从而掌握非公募基金会这类公益 组织 在 项 目 运 作 中 是 如 何 发 挥 其 社 会 资 源 优 势 , 如 何 实 现 社 会 关 系 网 络 人 格化, 如何在构建社会结构中发挥作用的。 并且该研究对我们社会工作专业的发展,也会起到可借鉴的作用,尤其是在人力资本、社会资本建设方面。 1.3 研 究 目 标与 设 计 1.3.1 研 究 目 标 本研究的总体研

25、究目的是通过案例研究掌握在社会资本的视角下非公 募 基金会是如何运作项目的, 并对其中出现的相关问题进行分析和总结, 探究出社会资本进入非公募基金会项目运作的途径和过程, 总结出社会资本对非公募基金会项目运作的影响和作用, 并归纳出其对社会工作专业的启示和借鉴。 并最终通过对非公募基金会项目运作中的社会资本研究, 扩大社会工作的视野, 促使在社会工作领域开展的公益项目, 能既用宏观的社会资本视角, 来有效运用各种社会资源, 建立社会关系网络; 又能从微观的具体操作入手, 促进公益项目顺利开展并有效率地运作,从而推动社会工作在公益领域中的发展和壮大。 分目标一: 通过大量的文献回顾和综述, 了解

26、公募基金会与非公募基金会之间的区别和联系, 并回顾关于基金会这类公益组 织的发展历程和现状。 试图从社第3 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究会资本角度找到其与非公募基金会的联系。 分目标二: 对所研究的某非公募基金会进行详细全面的了解, 通过参与式观察和文本研究及访谈等方式, 掌握该基金会是如何在社会资本角度下进行项目运作的。 从社会资本的三个维度: 结构维度、关系维度、认知维度来分析 Y 基 金会 C 项 目的具体情况,总结出项目运作过程中社会资本的介入途径, 以及项目运作过程中存在的问题。 分目标三: 通过分析该基金会 C 项目运作的社会资本

27、情况,为社会工作专业发展中非营利组织相关研究提供经验和启示。 1.3.2 研 究 设 计 以社会资本的三个维度为分析基础, 将社会资本的结构维度、 关系维度、 认知维度带入到 C 项目的具体运作中,通过研究 C 项目在运作过程中的组织结构( 包 括 人 员分 工 、 与 基金 会 整 体 的角 色 定 位 及关 系 、 项 目的 利 益 相 关方 等 ) 、 在具体工作中所涉及到的社会关系 (如项目的设计、 试点学校的选择、 主讲嘉宾的选 择 、 项 目组 与 高 校 社团 的 联 系 、志 愿 者 的 管理 、 工 作 人员 间 的 互 动等 ) 、 形 成的知本产出 (如形成标准的工作流程

28、、 满足了多方需求、 充实了大学生创业启蒙教育、 探索出创业教育的课程模块、 在意识层面达到的共识等) 这三个方面, 总结出项目运作过程中存在的问题, 并找到社会资本介入 非公募基金会项目运作的途径和方式,从而为社会工作等相关非营利领域的项目运作提供借鉴和参考。 1.4 研究方法 本文属于质性研究的范畴,以 Y 基金会 C 项目为案例进行研究,主要采用文献分析、参与式观察、访谈法、文本研究等方法。 1、文献法 在论文的前半部分, 我会采用文献分析的方法, 通过在中文期刊全文数据库,以及校图书馆、 国家图书馆等资源渠道进行相关文献的查阅, 收集并阅读了大量的相关文献资料, 并对国内外 基金会的

29、项目运作及社会资本理论在机构和组织中的应用这两方面进行总结和归纳 ,梳理出相对系统的文献综述和理论框架 。 2、观察法 本人利用专业实习的机会,在 Y 基金会进行了为期六个月的专业实习,并参与了 Y 基金会定期举办的一些大型活动以及每周的例会,在实习期,全程参第4 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究与了 C 项目的设计和运作, 通过与该基金会的近距离接触, 亲身感受了非公募基金会的内部运作机制及外部运作的丰富资源,同时,因为亲自参与了 C 项目的运作, 对项目运作中的结构、 关系、 及产出有了更深刻的体会。 因此, 本文 通过参与式观察的方法, 从

30、项目运作中的具体细节入手, 来探究非公募基金会项目运作中的社会资本。 3、访谈法 本文通过作者本人对在 Y 基金会中直接接触到的工作人员、C 项目组的成员进行的无结构式访谈, 收集到大量该基金会的信息和资料, 这对进一步了解非公募基金会的项目运作起到至关重要的作用。 4、文本研究法 Y 基金会 曾出版过多部关于社会企业的丛书,以及 Y 基金会自己的文集、年报、 宣传册、 项目手册等文本资料, 这些资料保存在该基金会图书室内, 可供工作人员、来访人员等随时查阅。除此类文本外,因参与 C 项目,项目本身的文本、总结、报告等资料,也成为文本研究的重要来源。2 非公募基金会与社会资本的理论框架 2.1

31、 研究现状 2.1.1 基 金 会 的 研 究 现 状 2.1.1.1 国 内 外 对 基 金 会的研究 2004 年颁布实施 的 基 金 会 管 理条 例 中 将基 金 会 定 义为 “ 利 用 自然 人 、法人或者其他组织捐赠的财产, 以从事公益事业为目的, 按照本条例的规定成立的非营利性法人。 ” 定义中强调了基金会的公益性质, 使基金会与其他的管理信托投资基金、 以营利为目的的基金管理组织区别开来, 同时, 其完整的管理条例、抵税政策、 募捐资格等性质, 将其与其他民间的公益组织、 非政府组织等区别开来。 国外已经有很多对于基金会这类公益机构的研究了 , 某些资助型基金会也会2004

32、年 6 月 基金会管理条例颁 布并实施 第5 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究在非政府公益领域投入大量资金进行相关研究 。 然而国际上, 对基金会的 研究更多是在 “第三部门” 、 “非政府组织” 、 “非营利组织” 的制度体系下展开的, 更加关注非营利组织的产生、 特点以及非营利组织与政府的互动关系 , 且以理论研究为主要趋势。 而对于基金会的实证研究, 因为 各国的国情不同, 有着不同的研究特点和内容。 国内对慈善事业的研究成果不是很多, 对于我国, 很多人喜欢用非政府组织(NGO ) 来 代 表 基 金 会 所 属 的 组 织 大 类 ,

33、最 早 是 使 用 民 间 组 织 , 之 后 改 为 社 会组织来称呼这类的公益组织。 社会组织包括社会团体、 民办非企业单位、 基金会这三种类型。 我们所说的基金会是一种特定类型的社会组织, 它的运作离不开资金的筹集和制度的保障,并从中体现出公益性质。 朱力认为中国慈善事业的兴起是由于社会中的政治条件、 经济条件、 思想文化条件、社会条件发生导致的;郑功成等人对中国慈 善事业的本质、历史沿革、运行规范和未来发展进行了较为全面地探讨; 陶传进、 刘忠祥等人对基金会的相关知识做了系统的梳理, 从基金会的运作到基金会的治理等都给出了详细的分析和介绍, 尤其是从社会选择机制入手, 详细分析了基金会

34、的外部环境, 从社会变化的角度, 总结了过去在政府主导下的基金会的运作机制与现代社会化取向的运作机制之间的区别。 2.1.1.2 非 公 募 基 金 会的 研 究 现 状 随着 条例 的颁布, 民间资本成立非公募基金会的大门被打开了, 短短几年时间, 非公募基金会在中国大量涌现, 在筹集社会资源、 解决社会问题、 推动社会创新方面显示出了强大的影响力。 在这样的背景下, 对非公募基金会的研究也逐渐走入人们的视线。 一批有志于追求行业发展和进步的非公募基金会,于 2009 年自愿发起了一个非正式的网络?中国非公募基金会论坛 (以下简称 “非公募论坛” ) 该论坛不仅加强了非公募基金会之间的沟通与

35、合作, 同时也促进了中国非公募基金会和公益行业的发展。此外,在中国非公募基金会的理论和实证研究上,该论坛做出了巨大 贡献,每年论坛发布的 中国非公募基金会发展年度报告 及各类相关的治理研究报告,展示了非公募基金会的发展现状, 推广了非公募基金会在运作和管理上的先进经验, 同时, 也让公众对非公募基金会有了基本的了解, 提升了整个行业在社会大英文名称为 China Private Foundation ForumCPFF 第6 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究众间的认知程度。 每年非公募基金会论坛的研究侧重点都不同, 第一年的非公募论坛侧重于研究基

36、金会的发展现状、 存在的问题、 制度上的困境及对未来非公募基金会的前景展望。 第二年的非公募论坛的研究聚焦在了中国非公募基金会的内部治理问题上,通过对国内 18 家 非公募基金会的分析和研究,展示了非公募基金会在机构内部治理方面的现状, 此外, 通过这次的论坛, 中国农业大学人文与发展学院对中国境内的非公募基金会的项目进行了研究, 出版了 中国非公募基金 会 项 目 案例 研 究 ,发 现 了 中 国非 公 募 基 金会 由 于 发 展时 间 较 短 ,缺 少 完 善 的政策法规的指导以及相关的理论和实务研究, 很多机构缺乏专业人才, 项目的专业化不足, 造成项目管理的水平较低, 资金使用效率

37、差等问题。 通过对典型案例进行分析和总结, 帮助非公募基金会了解自身存在的问题, 并提高项目运作的效率和质量。 第三年的非公募论坛将研究聚焦在了中国非公募基金会的发展现状和变化趋势, 以及基金会面临的挑战方面, 并着重在中国非公募基金会行业使命和社会责任方面给与了高度关注, 研究出版了 中国非公募基金会行业使命与社会责任 主题报告, 从组织的宗旨、 理念、 使命等角度, 给中国非公募基金会的 发展提出了更高的要求和标准。 2.1.2 社 会 资 本 的 研 究 现 状 2.1.2.1 国 外 社 会 资 本的 研 究 关于社会资本理论, 许多学者都进行了研究。 国外对社会资本的研究起步比较早,

38、且研究成果比较丰硕。 布迪厄是第一位在社会学领域对社会资本进行初步分析的学者 , 提出社会资本以关系网络的形式存在; 科尔曼 对社会资本做了较系统的分析 , 他认为社会资本研究的目的就在于通过对社会资本的研究来研究社会结构 , 他把社会结构资源作为个人拥有的资本财产叫做社会资本。 社会资本不是某些单独的实体, 而是具有 各 种 形 式 的 不 同 实 体 。 科 尔 曼 认 为 社 会 资 本 是 与 物 质 资 本 和 人 力 资 本 相 并 存的, 每个人生来就具有这三种资本。 其中物质 资本是有形的, 社会资本和人力资本是无形的, 它们三者之问可以转换 ; 林南Nan Lin 在对 社会

39、网的研究 的基础上,提出了社会资源理论, 并在 社会资源理论的 基础上, 提出了社会资本理论。 社会资源仅仅与社会网络相联系, 而社会资本是从社会网络中动员了的社会资源。 林南认为社会资本是 “投资在社会关系中并希望在市场上得到回报的一种资源 , 是第7 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究一 种 镶 嵌 在社 会 结 构 之中 并 且 可 以通 过 有 目 的的 行 动 来 获得 或 流 动 的资 源 ” ;帕特南从政治的角度对社会资本进行了研究 , 在科尔曼的基础上, 将社会资本从个人层面上升到集体层面, 并把其引人政治学研究中, 从自愿群体的参

40、与程度角度来研究社会资本。 2.1.2.2 国 内 对 社 会 资本 的 研 究 从 20 世纪 90 年代开始, 随着改革开放的深入发展, 社会资本理论逐渐进入国内研究领域, 并日益受到国内学者的关注, 他们结合本国的文化特色和特定的社会环境发展了 “社会资本” 的概念。 著名学者杨雪冬 将社会资本定义为 “社会资本是指处于一个共同体之内的个人、 组织通过与内部、 外部的对象的长期交往合作互利形成的一系列认同关系, 以 及在这些关系背后积淀下来的历史传统、 价值理念、信仰和行为范式。社会资本不仅表现为个人、组织间相互联系的广度,而且体现为这些联系的稳定性和扩展度。 ”但是, 国内学者接触社会

41、资本这一领域相对较晚, 并主要将社会资本理论和概念用来分析现实生活中的社会问题,研究领域主要集中在劳动力流动、就业、企业发展、 收入增加等几个方面, 将社会资本用于企业的组织研究的比较多, 而对于非营利组织尤其是非公募基金会这类的运营研究相对较少。 中国集体经济2011 年 15 期中的一篇文章: 非公募基金会的社会资本探究 一文 以 社会 资 本 力 量作 为 支 撑 ,分 析 了 目 前非 公 募 基 金会 存 在 的 不足 , 并 结合实际提出了三项具有针对性的治理对策。 是国内以社会资本的视角来研究非公募基金会的典型和代表。 对于社会资本与组织相结合的研究, 学者们的研究侧重点多集中在

42、企业这一营利单位上,而对于非政府组织社会资本的探讨几乎很少。在我国的政治背景下, 非政府组织与政府之间的关系极其重要, 引导社会资本进入社会公益领域也逐渐成为一种大的趋势, 因此, 这也引起了许多学者对社会资本在公益领域的研究关注。林南,张磊译. 社会资本:关于社会结构与行动的理论上海人民出版社 2005 年 2 月 p151 社会资本:对一种新解释范式的探索 原载马克思主义与现实19993 陈杰?,高银 非公募基金会的社会资本探究 中国集体经济201115 第8 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究2.2 非 公 募 基金 会 的概 述 2.2.1

43、 非 公 募 基 金 会 的 概 念 界 定 自 1978 年 改革开放以来 ,中国在经济领域、政治领域以及社会领域等逐渐开 始 加 以 调整 与 改 革 。 随 着 改 革 的深 入 ,1981 年 中 国 出现 第 一 家 基金 会 , 之后陆续开始成立各种类型的基金会。2004 年颁布的 条例 把基金会细分为两类:公募基金会和非公募基金会。 公募基金会是指能够面向公众募捐的基金会, 属于公共筹款型的, 并将募集到的资金用来从事公益性的资助活动; 非公募基金会是不可面向公众募捐的基金会, 属于独立基金型的, 它依靠发起人自身或者企业的捐赠, 以及后期自有资金的运作增值, 来获得从事公益性活

44、动的资金。 因此, 公募基金会和非公募基金会的本质区别就是看是否 能向公众募捐。 非公募基金会的发起方或出资方有多种情形, 简单地可分为政府、 企业、 学校、 社会及其他 这四种类型。 不同的出资方或发起方在成立基金会的同时, 也将自身的社会资源和行业特性一定程度地带入到公益领域, 使 公益领域呈现出多姿多彩的特征。 企业主导的基金会属于那些由一家或两家企业发起成立的 , 如南都公益基金会、 腾讯公益慈善基金会、 中远慈善基金会等 ; 政府主导的基金会则属于政府发起, 且由他们派出人员进入机构内运作的基金会 , 像是招商局慈善基金会、 华侨茶业发展研究基金会等; 学校主导的基金会则是学校发起成

45、立的基金会 , 如清华大学教育基金会、北京大学教育基金会等 ;社会主导的基金会的情形相对较多,它们或者是社会中的一个或多个个人发起成立的基金会, 多以企业家、 社会名流居多; 或者是以宗教团体为背景的基金会; 或者是由一个或多个企业共同出资成立, 由社会公益领域的人士进行运作的基金会 , 如孙冶方经济科学基金会、 吴作人 国 际 美 术 基 金 会 等 。 其 他 类 型 的 基 金 会 指 的 是 无 法 清 晰 划 入 上 述 四 类 的 基 金会。 2.2.2 非 公 募 基 金 会 的 特 点 与非公募基金会相比, 公募基金会的 “出身” 往往带有政府背景, 行政色彩陶传进 刘忠祥 编

46、著 基金会导论 中国社会出版社 2011 年 3 月版 第9 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究较浓重, 有些公募基金会在募集资金时, 往往依靠政府部门的行 政力量变相摊派,在项目选择上, 公募基金会的项目选择因受政府身份背景影响, 有一定的局限性,在项目运作上, 也通常是资金雄厚大张旗鼓。 官办基金会因其与政府间存在千丝万缕的联系 (与政府机关合署办公、 人事关系错综交叉、 财产管理不分、 理事会形同虚设、重大事项难以自主决策等) ,难以保持其自身的独立性 。 非公募基金会不同于传统的公募基金会, 它保持自身 相对的 独立性, 与政府及其他组织在

47、公益职能上明确边界, 非公募基金会在引导资金、 人力、 专业知识和经验等资源流向政府所未能完全覆盖的区域和领域 的方面, 能够有效弥补政府公共服务的“短板” 。 非公募基金会在管理上的特点 : 1 、 非 公 募基 金 会 实 行属 地 登 记 ,原 则 上 由 发起 人 在 省 、自 治 区 、 直辖 市 人民政府民政部门登记。 由于非公募基金会不能开展募捐活动, 因此它的活动以资助公益事业为主,不存在向社会募捐涉及的一些社会问题。 2、 非公募基金会的原始基金标准较公募基金会相比降低很多, 只规定了 200万元的最低原始基金标准。 借此一方面可以控制公募基金会的数量, 整合有限资源,另一方

48、面可以有效地鼓励非公募基金会的发展。 3 、 在 公 益事 业 支 出 比例 上 , 公 募基 金 会 每 年用 于 从 事 公益 事 业 的 支出 不 得低于上一年总收入的70%; 非公 募基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出,不 得 低 于 上一 年 基 金 余额 的 8% ;不 按 规 定 完成 公 益 事 业支 出 额 度 的, 将 被 处 罚直至予以撤销。 由此可见, 只徒有虚名、 不从事实际的公益活动的基金会今后很难再有法律上生存的依据和条件。2.2.3 非 公 募 基 金 会 的 发 展 状 况 及 变 化 趋 势 经过近七年的发展, 中国的非公募基金会在不断的成长。 这样的

49、成长主要体现在以下方面: 第 一 , 多 层次 多 样 化 的非 公 募 基 金会 行 业 逐 渐形 成 。2005 年 非 公 募基 金 会数量为 253 家,2008 年 643 家, 截止 2012 年 3 月份, 中国非公募基金会的数量达到 1396 家 ,是 2008 年的两倍 。据基金会中心网数据中心的统计, 全国性的陶传进 刘忠祥 编著 基金会导论 中国社会出版社 2011 年 3 月版 基金会中心网 2012 年 3 月 份统计数据 第10 页,共46 页首都经济贸易大学硕士学位论文非公募基金 会项目运作中的社会资本探究非公募基金会和地方性的非公募基金会都在增加。 地方性的非公

50、募基金会的基数和发展速度都快于全国性非公募基金会。 非公募基金会的发起人或发起组织也呈现多元化, 有高校 成立的非公募 基金会 (大部分资金来自于校友的捐赠) 、 企业或企业家背景的非公募基金会、名人背景的非公募基金会等多种类型 。 第二,非公募基金会正在成为民间资源的募集平台。按照 条例的规定,全国性的非公募基金会原始基金要超过 2000 万,地方性的非公募基金会不低于200 万。2010 年民政部登记注册的非公 募基金会年末资产总量的统计为 66.7 亿元, 占到了全国非基金会资产总量的近三分之一。 非公募基金会成立时的平均原始资金为 632.6 万元,而到 2010 年底,每家非公募基金

51、会的年末资产平均值达到了 2086.4 万元, 是原始资金的三倍。 但是不难想象, 非公募基金会已经成为了民间资源募集的重要组成部分。 第三, 与国际大型非公募基金会相比, 有较大差距。 我国非公募基金会成立如雨后春笋, 发展势头也喜人。 但是, 由于非公募基金会的发展只有短短的几年历史, 无论是从非公募基金会的数量, 还是从资金的规模, 其实力都无法和西方国家的非公募基金会相提并论。 比如在国内已经为国人所耳熟能详的基金会: 福特基金会、 洛克菲勒基金会、 比尔盖茨基金会等, 我国现在所有非公募基金会的资金加起来,都比不上上述任何一家基金会的规模。 2.2.4 非 公 募 基 金 会 在 社

52、 会 组 织 产 业 链 中 的 定 位 根据国外的经验, 非公募基金会是一种引导个人和组织的财产流向社会, 特别是流向弱势人群的有效形式, 也是社会财富实现再分配的一种途径, 可以最大限度地调动企业和个人的捐赠积极性, 吸引更多的社会资源从事公益事业, 使公益事业的资金来源多渠道。 非公募基金会属于社会组织产业链上的重要一环, 社会组织包括社会团体、 民办非企业单位、 基金会这三种类型, 且已经形成由下游11到中游再到上游的社会组织产业链 。 社会组织产业链上的每个环节都影响着整个公益慈善行业的发展和进程。 社会组织 产 业 链 主 要 分 成 三 部 分 : 第 一 部 分 是 处 于 下 游 的 公 益 组 织 或 机 构 , 简 称NGO , 这 其 中 也 包 括 草 根 公 益 组 织 以及已经成型的 小型的 社会