金融证券人员绩效考核KPI

1、.第 1章金融证券人员绩效考核1.1投资部关键绩效考核指标序号KPI 指标考核周期指标定义 /公式资料来源1投资预算编制及时率季 /年度规定时间内完成预算编制的次数投资部×100%预算编制的总次数2投资计划完成率季 /年度实际投资额×100%投资部计划投资额3投资预算控制率季 /年度当期实际发生投资费用额财务部投资费用预算额×100%投资回报阶段回报目标实现数4季 /年度投资部目标总数×100%目标达成率项目研究报项目评审过程中发现项目研究报告的出5季 /年度投资部告的准确性错次数投资项目运行监控规定时间内提交报告的次数6季 /年度投资部报告提交的总次数

2、×100%报告提交及时率7投资方案通过率季 /年度方案通过数量×100%投资部方案制定总数1.2证券部关键绩效考核指标序号KPI 指标考核周期指标定义 /公式资料来源1季 /年度信息披露及时的次数信息披露及时率×100%证券部信息披露的总次数因对外信息披露的相关材料、上报证管办证券部各类材料2季 /年度及政府主管部门材料不符合相关规定而董事会制作合规性被退回的次数监事会季报、半年报、规定时间内完成编制的 次数3季 /年度×100%证券部需完成编制的总次数年报编制的及时率4股东大会季 /年度与会股东对股东大会筹备的满意度评价证券部.筹备满意度的算术平均值配

3、股、分红等方案通过数量5证券部季 /年度×100%方案的通过率方案制定总数投资咨询答复及时的次数6×100%证券部季 /年度答复及时率需答复的咨询总数1.3融资部关键绩效考核指标序号KPI 指标考核周期指标定义 /公式资料来源企业运用各种方式向机构或个人筹集资1融资总额季 /年度财务部金的总额实际融资额2融资计划完成率季 /年度×100%融资部计划融资额渠道拓展新拓展渠道数3季 /年度×100%融资部计划达成率原有渠道数4融资成本降低率季 /年度预算成本实际成本×100%财务部预算成本5融资周期季 /年度完成某项融资项目所需要的时间融资部6融资

4、报告通过率季 /年度报告通过数量融资部报告制定总数 ×100%融资分析报告报告提交及时的次数7季 /年度×100%融资部报告提交的总次数提交及时率.1.4营业部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位营业部经理部门营业部考核人姓名职位总经理部门序号KPI 指标权重绩效目标值考核得分1佣金收入20%考核期内佣金收入达到元以上部门工作215%考核期内部门工作计划完成率在% 以上计划完成率3经营成本降低率15%考核期内经营成本降低率达%4客户资产规模15%考核期内客户资产规模达到到元以上5员工持证率10%考核期内员工持证率达%6客户投诉解决率5%考核期内客户投诉解决率达100%7新增

5、客户数量5%考核期内新增客户数量达到到户8有效客户数量5%考核期内有效客户数量在户以上9客户满意度5%考核期内客户满意度评分在分以上考核期内部门员工绩效考核平均得分在分10员工管理5%以上本次考核总得分1.客户投诉解决率解决的投诉数客户投诉解决率×100%投诉总数2.有效客户数量指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量考核指标说明.被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：1.5客户经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位客户经理部门营业部考核人姓名职位营业部经理部门营业部序号KPI 指标权重绩效目标值考核得分1存量客户资产20%考核期内存量客户资产达到元以上2新增

6、客户资产15%考核期内新增客户资产达到元以上3客户资金周转率15%考核期内客户资金周转率达%4客户资产流失率15%考核期内客户资产流失率低于%5客户资产增值率10%考核期内客户资产增值率在% 以上6投诉解决率5%考核期内客户投诉解决率达到00%7客户满意度10%考核期内客户满意度评分在分以上协作部门考核期内协作部门员工满意度评分在分以85%员工满意度上9领导满意度5%考核期内领导满意度评分达到分以上本次考核总得分考核1.客户资金周转率指标成交量（考核期）客户资金周转率 =（期末总资产期初总 资产）/ 2 ×100%说明2.客户资产流失率.流失客户托管市值客户资金流失率 = 所管理客户

7、托管市值合 计 ×100%3.客户资产增值率客户资产增值率 =期末资产总值期初资 产总值×100%期初资产总值4.投诉解决率解决的投诉数投诉解决率 =投诉总数×100%被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：1.6营业部绩效考核方案受控状态方案名称营业部绩效考核方案编号一、目的 为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。 为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。根据公司有关绩效管理规定和营业部管理办法，特制定本方案。二、考核原则（一）

8、公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。（三）定性和定量相结合原则.营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。四、客户经理薪酬标准 客户经理的薪酬由基本

9、工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称 “存量收入 ”和 “新增收入 ”）客户经理基本工资标准月基本工资级别管理客户资产（万元）资产标准标准（元）一级客户经理60005000 以上（含5000）新增二级客户经理420030005000 （含3000）新增三级客户经理300010003000 （含1000）新增四级客户经理20004000 以上（含4000）新增存量五级客户经理150025004500 （含2500）新增存量六级客户经理120015002500 （含1500

10、）新增存量七级客户经理10005001500（含500 ）新增存量八级客户经理880500 以下新增存量 客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。 客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。 客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。 每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基

11、本工资收入与本人基本工资标准的差额。 客户经理的新增客户提成长期有效。客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。若客户.经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年六月份予以返还。五、考核内容客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。 月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。 季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职， 不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。 年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于

12、八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于 47 级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。其次，在完成上述考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对48级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。 考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和

13、改进措施。六、考核细则（一）指标构成及权重考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。营业部员工绩效考核表考核得分指标类别指标项目权重指标得分合计得分客户资金周转率15%定量客户资产流失率30%客户资产增值率20%客户满意度15%定性协作部门员工满意度10%领导满意度10%.综合得分备注（二）指标说明 客户资金周转率=成交量（考核期）/ （期末总资产期初总资产）/2营业部周转率 =营业部成交量（考核期）/（营业部年初总资产营业部年末总资产）/2以营业部周转率为基准，基准分值为10

14、0 分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2） ×100×15%=17.5 分。 客户流失率 =流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为 100 分，客户经理客户流失率每增减1 个百分点，则相应分值增减10 分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为2.5%, 则本项得分为（10010） ×30%=33 分。客户资产增值率（期末资产总值期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/ 计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。 客户满意度由营业

15、部随机抽取客户样本进行问卷调查，抽取每位客户经理的客户数，每次不少于5人。对于非现场客户，采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方式。客户根据自己的切身体会，按照营业部客户满意度调查表的指标内容逐项打分。客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值，满分为 100 分，基准满意度为60 分。若某客户经理考核期客户满意度为 66 分，则该项得分为（66/60） ×100×15%=16.5 分。营业部客户满意度问卷调查表您的满意程度序号客户经理服务指标ABCDE1 客户经理能积极主动与您保持联络对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答2复3 在与您交流时，客户经理能态度诚恳、礼貌热情4 客户经理能根据您的特点，建议您参加有针对性的培训客户经理能根据您的特点，帮助您选择便捷、低成本的5交易方式（组合）6 客户经理能对您选用的新交易手段进行培训7 客户经理能向您全面介绍各种交易品种，及时介绍新品.种8 客户经理能充分了解您的投资个性客户经理能坚持跟踪分析您的持仓结构，对重大变化给9予关注和评价10 客户经理能坚持根据您的特点筛选信息，并及时通知您合计其中 A 10 分、 B 8 分、 C6 分、 D 4 分、 E 2 分，所有问题的算术总和即得出填写说明客户经理的综合满意度得分。 协作部门员工满意度、领导满意度等满意度评分，由相关人员按照百分制打分，其基准分值