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文档简介

股票质押式回购业务风险控制实务返回上一级单选题（共 1 题，每题 20 分）1 . 标的证券的全市场持股质押比例超过（） %，券商不能为客户办理股票质押融资的初始交易。A.15B.30C.50我的答案：C多选题（共 2 题，每题20 分）1 .对个人客户进行尽职调查时，关注的风险点应包括：（）。A. 客户信用情况B. 对外担保情况C. 民间借贷情况D. 诉讼纠纷情况我的答案：ABCD2 .以下哪些主体是不能作为股票质押业务的融资方？（）A. 金融机构B. 从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构C. 前述机构发行的产品D. 被证监会或证券业协会计入“黑名单”的客户我的答案：ABCD判断题（共 2 题，每题20 分）1 . 上市公司或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪， 在被中国证监会立案调查期间，大股东不得减持股份，但证券公司可以对质押股份进行平仓处置。对错最新可编辑word 文档我的答案：错2 .股票质押业务具有信贷周期和证券市场周期的双重特征。对错我的答案：对此文档可自行编辑修改，如有侵权请告知删除，感谢您的支持，我们会努力把内容做得更好最新可编辑word 文档

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