党风廉政及行风风险防控管理浅探

1、党风廉政及行风风险防控管理浅探范晓波党风廉政及行风建设关系人心向背和党的生死存亡，具体关系到一个单位的立足之本和社会形象，是反腐倡廉的重大核心任务，但又具有长期性、艰巨性、复杂性，不可能一蹴而就，必须坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，抓源头、抓根本、抓预防。三峡局先后发出建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划实施细则和三峡局党风廉政及行风风险防控实施方案，引入廉政行风风险管理机制，强调源头预防预控，以求防反腐败的长效管理机制、党风廉政及行风风险的能控、可控、在控。本人在落实上述精神的实践工作中深受启发，在此对党风廉政及行风风险防控管理作一定探析，力求理解执行，并抛

2、砖引玉以纳慧言。一、对党风廉政及行风风险防控管理的理解风险：是指在一定条件下和一定时期内由人、物、环境、管理等因素构成的客观存在的潜在危险性，以及由上述因素相互作用而产生不利影响和危害后果的可能性。风险源：是指可能导致不利后果的因素或条件的来源。党风廉政及行风风险：是指党风廉政建设和行业作风建设领域中可能发生腐败或其他不利影响及其危害后果的风险。党风廉政及行风风险防控管理是针对党风廉政建设和行业作风建设领域中可能发生腐败的风险，通过风险排查摸清现状，找准风险源，制定并不断完善风险预防预控对策措施，建立健全党风廉政及行风建设规范化、制度化的长效管理机制而采取的系列活动。二、实施党风廉政及行风风险

3、防控管理的重要意义党风廉政及行风风险防控管理是现代管理科学运用的新领域、新途径和新方法，对于科学、规范党风和行风廉政建设具有重要的现实意义和指导作用。1.实施党风廉政及行风风险防控管理，是三峡局深化学习实践科学发展观活动、加强党风廉政及行风建设的的创新之举，是抓好党风廉政及行风建设的基础性工作，是提高党风廉政及行风建设水平、再树三峡通航新形象的重要措施，其主要目标是分析查找我局在党风廉政及行风方面存在的风险源，摸清现状，理清思路，找准预防预控对策，将我局的党风廉政及行风建设纳入规范化、制度化管理轨道，不断提高我局党风廉政及行风建设水平。2.实施党风廉政及行风风险防控管理，有利于把握反腐倡廉工作

4、的主动权。通过党风廉政及行风风险防控管理，加强对党风、行风的监测评估，科学判断形势，是深入开展党风和行风廉政建设的重要前提和基础，能够及时发现带苗头性、倾向性、普遍性的问题，使党组织、纪检监察部门作出最符合实际的决策，采取更加切实可行、行之有效的措施，做到防范在先，关口前移，增强党风廉政和行风建设的前瞻性、针对性和主动性，从而牢牢把握党风廉政和行风建设工作的主动权。3.实施党风廉政及行风风险防控管理，有利于爱护干部和执法人员，维护党、单位及执法形象。在改革开放新的历史条件下，如何使我们党的干部、执法人员经得起权力、金钱、美色的考验，在各种诱惑面前不犯错误，事前预防显得尤为重要。过去反腐倡廉工作

5、存在薄弱环节，缺乏科学有效的管理机制，不能充分做到事前发现，预先防范，直至东窗事发，最终酿成难以挽回的局面，少数意志不坚定者走上了犯罪的道路。实施党风廉政及行风风险防控机制，就可以从苗头抓起、从源头抓起，及时提醒，有效遏制，让那些处于犯罪边缘的人员悬崖勒马、及时得到挽救，有利于爱护和保护干部和执法人员，维护党、单位和执法人员在人民群众中的形象。4.实施党风廉政及行风风险防控管理，是构建惩防体系的重要环节。党的十七大在全面推进党的建设总体部署中，强调要以完善惩治和预防腐败体系为重点加强反腐倡廉建设，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设。构建惩防腐败体系工作是一项全新

6、的工作、探索性的工作，没有现成模式，创新空间很大。近年来，我局不断完善并推进思想防腐、制度防腐、科技防腐，在党风廉政和行业作风建设方面取得明显成效。全面部署开展党风廉政和行风风险防控管理，其根本目的就是抓住关键环节和核心内容，借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个执法环节中，查找风险源，完善机制、健全制度、构建体系，做到防范与激励并重，权利与风险相制，以教育人、警示人、管理人、挽救人、完善人，最大限度地降低廉政风险。三、党风廉政及行风风险防控管理的四大步骤为明确党风廉政及行风风险防控管理工作职责，规定工作实施的具体程序和操作办法，在风险防控工作中引入质量管理方法，建立PDCA循环，实施质量管理

7、，按照计划、执行、检查、修正 “四个环节”，逐步形成党风廉政及行风风险防控管理持续改进、循环完善的工作架构。1.计划阶段（Plan）。此阶段是有效实施风险防控管理的基础和前提。主要任务是通过排查、评估，界定党风廉政及行风风险，重点查找实际工作中教育、制度、监督和领导干部及执法人员廉洁自律等方面的不足、各个工作和执法过程中可能出现风险的漏洞和薄弱环节，以防范、监控和处置为主要手段，制定风险防控管理对策、措施。此环节主要是发动广大领导干部及执法人员从自身思想道德、单位工作职能、具体岗位职责、执法职能履行等不同角度，查找风险源，制定防控措施，汇总形成综合整改方案和计划，做到责任到人、任务明确、机制健

8、全。2.执行阶段（Do）。此阶段是有效实施风险防控管理的关键。主要任务是针对不同风险，实施计划阶段制定的风险预控管理对策措施，重点在于完善机制、健全制度，监控重点岗位、重点人员和重点环节，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。3.检查阶段（Check）。主要任务是对风险防控管理对策措施的执行落实情况及防控管理工作的有效性、可行性进行质量考核、评价。4.修正阶段（Action）。主要任务是改进和完善风险防控管理工作。根据考核、评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，进一步优化风险防控管理措施、制度，启动下一个PDCA循环。四、党风廉政及行风风险防控管理的三个

9、关键党风廉政及行风风险防控管理能否有效开展，必须把握好排查、评价和完善三个关键环节。1.风险排查。风险排查是指通过统计分析、日常监管、专项排查、相关方通报、举报等方法查找风险源，并利用经验判断法、专家咨询法等对风险源进行甄别，初步确定不同危害程度和类别的风险源，同时对重点风险源进行详细风险排查，收集有关数据的活动。风险排查的方式、方法多种多样，一般可以从以下方面进行：一是采取上下结合的方式查找。采取自上而下查找和自下而上逐级审核的全员参与方式，从党政事务管理、业务工作流程、岗位职责履行、执法（管理）依据程序等方面逐一排查、筛选风险源。根据每个岗位特点和执法过程环节，采取“岗位自查、群众评查、组

10、织核查”的方式，确保找全、找准、找实，既突出特色，更符合实际。二是针对重点岗位查找。主要有管理人、财、物的单位或部门领导干部及具体经办人员；涉及通航行政管理、行政执法监督检查、行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收（规费征稽）等对行政管理相对人有密切联系、具有直接或间接利害关系影响的工作人员。三是针对重点部门查找。主要有涉及通航管理、行政执法、职务任免、岗位安排、奖励惩戒、资金分配、报销管理、接待消费、物资采购、车船修理、基建项目及大型维修项目资金使用等的重点单位或部门。四是依据法律法规和规章制度查找。依据现行执行的法律法规和规章制度（包括行为规范），凡涉及管理相对人（包括内外）权益需要提交、

11、审核、审批的工作程序、流程，有人为判断、评估、裁量、操作的环节一一进行梳理、萃取。五是通过过往违法违纪案例和相关方申诉、举报、控告案件查找，可以更多、更细地找出风险点。2.风险评价。风险评价是指针对重点风险源所依附的特定对象(岗位、人员)或事件(管理行为、执法活动等)，采取定量与定性相结合的方式，分析预测风险发生可能性及其严重程度，评定风险等级和风险特征的活动。风险评价可以采用以下方法：一是根据查找出的风险源进行专题研究，按照风险发生几率率、危害损失程度确定风险等级，划分出重大风险和一般风险，确定风险等级遵循就高不就低的原则。二是将风险源与现行的党风廉政及行风监督管理制度、措施、办法进行对比分

12、析，看是否有缺位、不足，梳理出需要补充、完善监督管理措施的风险源，列举出需要新制定和补充完善的措施、制度思路或具体名称。三是根据对比梳理结果，明确风险防控管理对策、措施的任务责任单位、责任人及完成时限、要求。3.机制完善。机制完善是指改进和完善风险防控管理工作、不断降低风险的系列活动。主要包括以下方面：一是完善制度。所有的风险源，尤其是重大风险源通过制度体系都得到明确及可行的控制措施，不缺岗、不漏项、防控有措施、奖惩有依据。二是完善机制。所有的风险源都有明确的监管职责、处理权限；每一次管理循环，通过责任制检查、绩效考核、制度后评估、群众和社会满意度测评等方式，得出风险源的控制状态、降低幅度、几率频度、危害程度，期求制度一次比一次完善、风险一次比一次降低，最终达到风正政清的目标。五、党风廉政及行风风险防控管理过程中的“三必须”1.必须全员参与。推进党风廉政及行风风险防控管理工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面，全局干部职工都要统一思想、高度认识、全员参与，只有这样才能上下一心、富有特色、务求实效地建立起一套防反腐败的科学管理体系，建成一套制度化、规范化的长效管理机制。2.必须突出重点。开展党风廉政及行风风险防控管理工作，必须突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员，同时要抓好广域