第十八章世界贸易组织的争端解决机制

1、第一节 WTO争端解决机制的确立第二节 WTO争端解决机制的管辖与特点第三节 WTO争端解决机制的运作程序第四节 WTO争端解决机制的运行第一节第一节 WTO争端解决机制的确立争端解决机制的确立 一、一、GATT中关于争端解决机制的规定中关于争端解决机制的规定 1.GATT1947第22条主要规定了缔约方磋商的权利。2.第23条主要规定了提出磋商请求的条件、磋商未果后进入多边解决争端的主要程序以及授权报复等。二、二、GATT争端解决机制的运行与缺陷争端解决机制的运行与缺陷1.GATT只是一个临时适用的行政协定，缺乏应有的法律地位和组织保障。2.GATT的争端解决机制缺乏内在的统一性和协调性。3

2、.GATT的争端解决程序在内容上不尽详细和科学，可操作性相对较差。4.GATT本身的管辖范围只涉及传统的货物贸易领域，对于服务贸易、知识产权领域、敏感商品以及投资问题都缺乏管辖权。 三、三、WTO争端解决机制的确立争端解决机制的确立 1.乌拉圭回合谈判，缔约方决定成立全球性的世界贸易组织（WTO）。2. 经过1986-1994年GATT乌拉圭回合多边贸易谈判，终于形成了WTO争端解决机制的基本法律文件关于争端解决规则与程序的谅解（DSU）。 DSU包括27条和4个附件，主要内容是涉及世界贸易组织争端解决机制的适用范围、管理机构、一般原则、基本程序和特殊程序。四、四、WTO争端解决机制关于发展中

3、成员的规定争端解决机制关于发展中成员的规定 1.要求在争端解决的各个环节都必须给予发展中国家适当照顾。2.在涉及最不发达国家成员的争端案件和争端解决的所有阶段，应特别考虑这些最不发达国家成员所处的特殊环境。3.在磋商阶段，如果有最不发达国家的请求，应在设立专家组之前进行斡旋、调解和调停，以帮助各当事方解决该项争端。第二节第二节 WTO争端解决机制的管辖与特点争端解决机制的管辖与特点一、一、WTO争端解决机制的管辖争端解决机制的管辖（一）WTO争端解决机制管辖的协定范围 依据建立世界贸易组织协定和DSU的规定，能够适用该争端解决机制的主要有以下协定：1.建立世界贸易组织协定；2.附件一A的199

4、4年关税与贸易总协定、农产品协议、实施卫生与植物卫生检疫措施的协议、纺织品与服装协议、技术性贸易壁垒协议、与贸易有关的投资措施协议、关于履行1994年关税与贸易总协定第六条的协议、原产地规则协议、进口许可程序协议补贴与反补贴措施协议保障措施协议。3.附件1B的服务贸易总协定及其各附件4.附件1C的与贸易有关的知识产权协定5.附件2的关于争端解决规则与程序的谅解（DSU）6.附件4 的诸边贸易协议协定（二）WTO争端解决机制管辖的案件性质1.违反之诉 违反之诉是指一成员方基于另一成员方的违法行为而提起的诉讼。2.非违反之诉 非违反之诉，是指一成员方所采取的措施虽不违反WTO协定，但若该措施导致其

5、他成员在WTO项下的利益损害或丧失，或阻碍了WTO目标的实现，其他成员方也可以提起争端解决。 3.其他情形 如果不属于前两种情况，又导致其他成员在WTO项下的利益损害或丧失，或阻碍了WTO目标的实现，可依据GATT1994第23条的规定成员方也可以提起纠纷解决。 二、二、WTO争端解决机制的特点争端解决机制的特点（一）统一了争端解决的程序 1995年1月1日DSU得以执行以后，所有的经济贸易争端都纳入到DSU 的规则之中解决，诞生了统一的争端解决机制。提高了争端解决的效力，加强各争端解决程序之间的协调性，具有极强的现实意义。（二）设立了专门的争端强制管辖机构 DSU建立了统一专门的争端解决机构

6、（DSB），负责管理规则与程序以及各有关协议中协商与解决争端的条款。（三）明确了争端解决的时刻表 DSU中对争端解决的各程序规定了严格而明确的时限，这样可以避免磋商久而无果，有利于纠纷的解决。（四）确立了新的否决一致原则 新的否决一致原则与协商一致原则正好完全相反，即只要在决策会上没有人表示同意，就算是否决本决议，本决议不能通过；哪怕只有一人表示同意，本决议即可通过。加强了WTO争端解决机制的有效性和权威性。 优点优点（五）增设了上诉评审程序 DSB设立了一个受理上诉的常设机构，这样，便达到在争端解决程序的司法性大大加强的情况下又确保了专家小组报告的合法性和维护当事方权益的目的。（六）加大裁决

7、的执行力度 DSB可以授权中止关税减让或其它义务，包括实行“交叉报复”。很显然，通过授权交叉报复，使有关当事方可以选择更有效的方式对违反协议的情况进行报复，有助于提高WTO争端解决机制的效力。第三节第三节 WTO争端解决机制的运作程序争端解决机制的运作程序 一、一、WTO争端解决机制的基本程序争端解决机制的基本程序磋商（必经程序）专家组审理上诉机构审理争端解决机构通过报告报告执行授权报复（平行或交叉报复）专家组报告发布后60天内，可提起上诉（一）强制性磋商程序DSU规定，争议各方首先要通过磋商解决争议。磋商应在被要求方接到磋商请求之日后60天内完成。双方均认为达不成磋商一致，或者在接到磋商请求

8、之日后60天内未达成磋商一致，投诉方可以向DSU提出申请成立专家组。（二）选择性的斡旋、调解、调停这一程序不是争端解决的必经程序，只有在争端各当事方自愿接受的情况下才可进行。争端的任何当事方在任何时候均可请求斡旋、调解和调停，该程序可在任何时候开始，也可在任何时候终止。如果在60日期限内各当事方致认为斡旋、调解和调停不能解决该争端，则斡旋程序终止，起诉方可于仍日内提出设立专家小组的请求。（三）专家组1.专家组的成立 当投诉方提出建立专家组的请求，则最迟应在此请求列入争端解决机构会议议程之后的下次会议上设立专家组，除非一致决定不成立。 专家组通常将由3名成员组成，成员以个人身份（不代表政府或任何

9、组织）工作。2.专家小组的职责 专家组的职能是协助争端解决机构履行其依照争端解决谅解和各适用协定承担的职责，因此专家组应对提交给它的事项进行客观评价，作出调查报告以协助争端解决机构作出建议或裁决。报告应在争端当事方不出席的情况下依据所提供的资料和陈述拟订。3.专家小组的裁决报告专家小组一旦设立，6个月内（在紧急情况下3个月）完成工作。除非争端一方通知其上诉决定或争端解决机构一致决定不通过该报告，该报告应在争端解决机构会议上予以通过。报告通过后，其建议和裁决就成为争端解决机构的建议或裁决。（四）上诉机构审查1.上诉机构为常设机构，只有争端当事方才有权提出上诉。2.上诉的范围仅限于专家组报告所涉及

10、的法律问题及专家小组所作的法律解释，对事实问题不得上诉。 二、二、WTO争端解决机制的执行程序争端解决机制的执行程序（一）报告的履行1.在专家组或上诉机构的报告被通过的30天内举行的争端解决机构会议上，有关成员方应通知争端解决机构其履行建议或裁决的意愿。2.如不能立即履行，该成员方应当确定一个履行的合理时间。而且争端解决机构应对执行进行持续监督。 （二）补偿1.补偿和中止减让只是针对有关当事方未在合理时间内实施建议或裁决而施加的临时措施。2.若在合理期限截止后的20天内未能达成补偿协议，投诉方可请求争端解决机构授权其中止对违反方依照协定承担的减让或其他义务。 （三）中止减让义务（授权报复） D

11、SU制定了报复和交叉报复的程序。如果被诉方没有在“合理期限内执行裁决，或争端各方没有就补偿问题达成协议，投诉方可向DSB申请批准其对被诉方中止依照所适用协议应承担的减让或其他义务，开始实施报复。 若被诉方对申诉方的中止减让水平（报复措施）表示反对，或认为投诉方在要求报复中未遵守有关原则和程序，则可以提请仲裁。仲裁应在合理宽限期结束前60天内完成。仲裁裁决是终局的。 第四节第四节 WTO争端解决机制的运行争端解决机制的运行一、一、WTO争端解决机制的实践效果争端解决机制的实践效果钢铁保障措施案钢铁保障措施案1.案情介绍案情介绍2.案例分析案例分析二、二、WTO争端解决机制面临的新问题争端解决机制

12、面临的新问题1.过于注重维护WTO规则的权威性，对一些问题缺乏补救规则。2.裁决的履行效果差强人意。练习练习下列哪些说法是正确的？( )A.磋商是争端解决必经程序B.双方当事人对上诉机构的裁决有异议的，均可上诉到争端解决机构 C.世贸组织的上诉机构应对专家小组报告涉及的事实及法律问题进行审理D.认为专家小组的裁决有错误的，上诉机构可以发回重审关于WTO争端解决机制的上诉审查程序，下列说法正确是（ ）A.在专家小组报告发布后的60天内，任何争端方均可向上诉机构提起上诉B.上诉审理的范围是专家小组报告中涉及的事实问题和法律问题C.上诉机构可以推翻、修改或者撤销专家组的调查结果和结论D.上诉机构的裁决为最后裁决，当事方应接受，除非争端解决机构一致反对甲国是紫菜出口大国，常年向乙国出口紫菜。乙国针对进口的紫菜设立配额制度，甲国认为乙国的这种做法违反了关贸总协定，遂与2004年12月