工程项目业主方合同管理研究

1、LOGO工程项目业主方合同管理研究V1 组长：廖品原 组员：孟猛；李永妮；丁莉茗。LOGO第 1 页目录页理论基础业主方合同管理研究Part Part 1 1Part Part 2 2Part Part 3 3背景LOGO第 2 页合同管理背景正文 . 第一章1.1；绪论中国加入wTo以后，建筑市场不断规范和完善，工程合同作为建筑工程项目参与各方权利、义务和风险分配的法律文件，在工程项目管理过程中扮演着举足轻重的角色。合同确定工程项目的成本、工期和质量等目标，规定着合同双方责权利关系。广义地说，建筑工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的

2、各个方面，成功的合同管理是项目成本、工期和质量三大目标顺利实现的保证。可以说，合同管理是其他工作的指南，离开合同，就没有工程质量，也没有对进度与费用的管理。因此，建立以合同管理为核心的项目管理体系，是提高项目管理水平的重要途径。近十几年来，合同管理受到我国工程管理界的重视，国内的一批专家学者、工程管理人员，政府机关管理人员对我国的合同管理进行了专题研究，合同管理己受到各方面重视，正逐步推广开来。但在我国目前工程项目合同管理存在很多问题，合同意识薄弱、合同管理水平低仍是我国业主工程管理中的普遍现象:我国法律尚不很健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不太好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解

3、决问题;合同签订和实施问题很多，合同管理的成效不显著，水平也很难提高;建筑市场运行尚不规范，合同约束力不强，合同管理效果不显著，不如通过其它途径，更多更快地取得经济利益;目前我国工程项目工程管理整体水平低，缺乏合同管理人才，都很难严格履行合同，常常合同双方都有违约行为。LOGO第 3 页合同管理背景正文 . 第一章1. 2；国内外工程合同管理的研究现状目前针对业主方的合同管理，主要研究成果主要有:(2)合同管理在业主方项目管理中的地位研究。如:胡自普在“谈建立以合同管理为核心的项目管理体系”一文中对当前企业项目管理中常见的问题进行了剖析，提出了工程项目业主方和承包方都应根据国家法律和企业自身的

4、需要，建立以合同管理为核心的项目管理体系，并对合同管理实施过程中的具体要求进行了阐述。(1)业主方合同策划管理研究。如:成虎在建设工程合同管理与索赔(第三版)一书中介绍了业主方合同总体策划的概念、原则和程序，以及业主方发包方式的选择、招标方式的选择、合同条件的选择等方面的具体措施。成虎在书中对业主合同策划管理在工程项目中的重要作用进行了说明:工程中，业主应通过合同分解项目目标，落实承包人，并实施对项目的控制权力。由于业主处于主导位，他的合同总体策划对整个工程有很大的影响，同时直接影响承包商的合同策划。LOGO第 4 页合同管理背景正文 . 第一章1. 2国内外工程合同管理的研究现状(3)建设工

5、程业主方合同变更索赔研究。如:河海大学王强在硕士学位论文小浪底国际标合同管理及变更索赔处理研究一文中分析了合同管理在国际工程建设管理中的重要地位，对国际工程普遍采用的FIDIC合同条件进行了分析研究。研究了小浪底国际标合同管理方法，统计分析了合同管理中出现的变更和索赔，提出了国际项目工程合同管理的重点、变更处理应注意的问题、索赔处理过程和争议解决的方式。(4)业主方合同风险管理研究。如:东南大学柏振茂在硕士学位论文城市广场项目的合同风险管理研究中结合城市广场项目的合同管理案例，从全面风险管理理论出发，对业主方合同管理中风险识别、风险评估、风险因素分析及对策进行研究和阐述。再如:刘红梅、张星在“

6、从业主角度谈大型项目合同界面管理”一文中指出业主方界面问题常因边界不清、权责不明，是造成工程中纠纷产生的重要原因，并通过对大型项目合同界面管理影响因素的分析，提出了合同界面管理的要点，并提出了业主方合同界面风险管理的思路与流程。LOGO第 5 页合同管理背景正文 . 第一章1. 2；国内外工程合同管理的研究现状从前面分析的国内外业主方合同管理研究的状况可以看出，虽然国内外从前面分析的国内外业主方合同管理研究的状况可以看出，虽然国内外关于工程项目业主方合同管理的理论研究工作口趋广泛开展，而且国内关于工程项目业主方合同管理的理论研究工作口趋广泛开展，而且国内也在将理论运用于实践，并取得了一定的成效

7、，但是还存在着如下的不也在将理论运用于实践，并取得了一定的成效，但是还存在着如下的不足足: (1) (1)对工程项目业主方合同管理理论研究偏重于合同策划管理、合对工程项目业主方合同管理理论研究偏重于合同策划管理、合同实施管理和索赔管理等阶段性研究，而对于项目业主方整体的合同管同实施管理和索赔管理等阶段性研究，而对于项目业主方整体的合同管理研究较少理研究较少; (2) (2)国内的业主项目合同管理是针对大型项目合同管理的研究，对国内的业主项目合同管理是针对大型项目合同管理的研究，对中小型项目合同管理的研究相对较少中小型项目合同管理的研究相对较少; (3) (3)偏重项目合同管理的理论研究，而对于

8、如何结合目前国内的建偏重项目合同管理的理论研究，而对于如何结合目前国内的建筑工程实际情况进行实践应用及相应的总结研究成果相对较少。筑工程实际情况进行实践应用及相应的总结研究成果相对较少。LOGO第 6 页合同管理背景正文 . 第一章1. 3；本文的研究内容和方法研究内容业主方全面合同管理的理论基础业主方全面合同管理的理论基础 主要是总结和分析了项目合同管理的概念、特点、合同管理在工程项主要是总结和分析了项目合同管理的概念、特点、合同管理在工程项目管理中的作用以及项目合同管理的现状等问题，研究这一章的目的是目管理中的作用以及项目合同管理的现状等问题，研究这一章的目的是为了总结分析业主方合同管理的

9、有关内容，从而为论文的论述奠定理论为了总结分析业主方合同管理的有关内容，从而为论文的论述奠定理论基础。基础。业主方全面合同管理研究业主方全面合同管理研究 研究了工程项目业主方合同管理主要合同关系，并对项目业主方合同研究了工程项目业主方合同管理主要合同关系，并对项目业主方合同管理的含义进行阐释，从全项目、全过程、全员三个方面分析了业主方管理的含义进行阐释，从全项目、全过程、全员三个方面分析了业主方全面合同管理体系的构建思路，并总结了业主方的全面合同管理体系组全面合同管理体系的构建思路，并总结了业主方的全面合同管理体系组织、制度、培训、监督四方面的保证措施，最后，对业主方全面合同管织、制度、培训、

10、监督四方面的保证措施，最后，对业主方全面合同管理体系实施过程中的合同策划管理、招标阶段的合同管理、合同控制管理体系实施过程中的合同策划管理、招标阶段的合同管理、合同控制管理及合同变更管理等四个主要方面进行分析和研究。理及合同变更管理等四个主要方面进行分析和研究。LOGO第 7 页合同管理背景正文 . 第一章1.4；研究目的和意义研究目的和意义本课题研究的目的在于，针对目前业主项目合同管理存在的问题，提出构建项目业主方全面合同管理体系是加强业主方项目管理的重要途径，结合BNY项目业主方全面合同管理的案例研究，分析了业主方全面合同管理的内涵，提出构建工程项目业主方全项目、全过程、全员的全面合同管理

11、体系的思路，分析了全面合同管理体的组织、制度、培训和监督保证体系，研究业主方合同管理中的合同策划、招标、控制和变更管理等四个主要方面，以建立适合工程项目业主方(尤其是中、小业主方)项目合同管理的有效应用模式，以期待对其他业主方工程项目的合同管理实践有所借鉴。课程开发的原则LOGO正文 . 第二章第 8 页主体的广泛性合同的法律特征当事人地位的平等性缔约的自愿性意思表示的一致性法律约束性业主方全面合同管理的理论基础LOGO正文 . 第二章第 9 页2.1；合同概述合同的概念:合同有广义与狭义之分。广义的合同，是指以确定权利、义务为内容的协议，除了民法中的合同之外，还包括行政合同、劳动合同、国际法

12、上的国家合同。狭义的合同，将合同视为民事合同，即设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。合同概述业主方全面合同管理的理论基础LOGO正文 . 第二章第 10 页2.1；合同概述合同的形式：根据合同法第10条规定，当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。所谓书面形式是指合同书、信件和数据电文(包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件)等可以有形的表现所载内容的形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。为了保证交易的安全，同时鼓励和促进市场交易活动，根据合同法第36条规定:“法律、行政法规规定或者当事人约定采用书面形式订立合同

13、，当事人未采用书面形式但一方己经履行主要义务，对方接受，同成立。”同时，字或者盖章之前，根据合同法第37条规定:“采用合同书形式订立合同，该合同在签当事人一方己经履行主要义务，对方接受，该合同成立。”合同概述业主方全面合同管理的理论基础LOGO正文 . 第二章第 11 页2.1；合同概述合同在建筑工程中的作用：合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，是合同双方在工程中各种经济活动的依据。合同是调节缔约各方利益关系的主要手段。合同是工程过程中双方的最高行为准则。业主通过合同分解和委托项目任务，实施对项目过程的控制。合同是工程过程中双方争执解决的依据。合同概述业主方全面合同管理的理论基础LOGO正

14、文 . 第二章第 12 页2.2；工程项目合同管理概述2.2.1工程项目合同管理的定义、任务工程项目合同管理的定义：工程项目合同管理是指对工程项目合同的签订、履行、变更和解除进行监督检查，对合同履行过程中发生的争议或纠纷进行处理，以确保合同依法订立和全面履行。工程项目合同管理贯穿于从合同签订、履行到合同终结直至归档的全过程。工程项目合同管理的任务：工程项目合同管理的任务是根据法律、政策和企业经营目标的要求，运用指导、组织、监督等手段，促使当事人依法签订、履行、变更合同和承担违约责任，制止和查处利用工程合同进行违法活动，保证工程项目建设顺利进行。合同管理概述业主方全面合同管理的理论基础LOGO正

15、文 . 第二章第 13 页2.2；工程项目合同管理概述2. 2. 2工程项目合同管理的目标与特点合同管理概述工程项目合同管理直接为项目总目标和企业总目标服务，保证它们的顺利实现。所以，合同管理不仅是工程项目管理的一部分，而且又是企业管理的一部分。具体说，工程项目合同管理目标包括:保证项目三大目标的实现，即保证整个工程在预定的成本(投资)、预定的工期范围内完成，达到预定的质量和功能要求;一个成功的合同，还要在工程结束时使双方都感到满意，合同争执较少，合同各方面能互相协调。业主对工程、对承包商、对双方的合作感到满意;而承包商不但取得了利润，而且赢得了信誉，建立了双方友好合作关系。工程问题的解决公平

16、合理，符合惯例。这是企业经营管理和发展战略对合同管理的要求。业主方全面合同管理的理论基础LOGO正文 . 第二章第 14 页2. 2；工程项目合同管理概述2. 2. 2工程项目合同管理的目标与特点合同管理概述工程项目合同作为规范工程管理和建设协作关系的规范文件，除具备一般合同管理的特征外，还具有不同于其他合同管理的特点:合同管理周期长。合同价格高。由于工程价值量大，合同价格高，使合同管理对工程经济效益影响很大;合同变更频繁。常常一个稍大的工程，合同实施中的变更可多达几百项。合同管理工作复杂。合同管理是高度准确、严密和精细的管理工作;合同实施风险大。由于合同实施的周期长，涉及面广，项目在实施过程

17、中受外界环境如经济条件、社会条件、法律条件和自然条件的影响，业主和承包商具有各自不同的风险。业主方全面合同管理的理论基础LOGO正文 . 第二章第 15 页2.2；工程项目合同管理概述1 12 23 34 412341）合同至上的原则2）实行合同分类归口管理原则3）坚持合同管理的审查会签及法律顾问咨询原则4）遵守国家法律法规，贯彻平等互利、协商一致、等价有偿的原则。2. 2. 3工程合同管理的基本原则55）实行合同管理的调查权、洽谈权、批准权、执行权、监督权、考核权相互独立、相互制约的管理原则。业主方全面合同管理的理论基础LOGO正文 . 第二章第 16 页2.2；工程项目合同管理概述建设工程

18、施工合同由形成到完成结束，要经历许多过程，花费很长时间，合同管理必须在合同的整个寿命期中进行，而且要针对不同的阶段，来确定每一个阶段合同管理的任务和重点。工程施工合同通常经历以下主要阶段，如图2-1示:(1)合同的准备阶段从发放招投标文件开始到开标为止，主要通过对招标文件的研究来分析合同的可能情况，而招标文件和标书则是业主和承包商间的初次要约和承诺，这是施工合同的初始阶段。(2)合同的签订阶段这一阶段是由开标到签订合同。在有些工程中，这段时间虽然很短，但很重要，不能忽视。业主和承包商通过谈判取得一致，从而最终签订合同，使之具有法律约束力。(3)合同的执行阶段这个阶段从合同签订到合同结束。合同双

19、方都应该严格按合同规定完成各自承担的义务，直到合同结束。2. 2. 4建设工程施工合同寿命期中的阶段划分业主方全面合同管理的理论基础LOGO正文 . 第二章第 17 页2. 3合同管理在项目管理中的作用对于任何一份合同，都必须提出明确的质量要求、进度要求以及工程款的支付方法，这就是提出工程的目标。合同管理是质量控制、进度控制、投资控制与安全管理的目标实现所必须具备的手段。参加工程项目的各方人员，必须事先签订合同，明确各方的责、权、利关系。无论是项目的业主、咨询公司、还是设计人员、施工人员、设备供应商，通过合同联系，保证了各自的利益与项目管理的成功紧紧联系在一起。项目管理内容取决于项目管理的目的

20、、对象和手段。目的是实现质量、成本、工期和安全的预期目标;对象是生产要素;手段是通过管理规划、组织协调、合同管理和信息管理等方法。就是说合同管理首先是实现项目目标的手段之一。工程项目中的合同管理工作，具有监督和执行两方面的职能，一般大型工程项目都是以项目管理为手段，责任清晰，分工明确。工程项目合同的监督和执行职能主要体现在项目管理过程中的参建各方是否严格按照合同中所规定的来履行自己的义务和实现自己的权利。依据合同内容确定执行合同的人员组织规模和形式，并且根据合同的类型确定控制工程项目进度、费用、质量的深度。2. 3. 1合同管理与项目管理的关系分析业主方全面合同管理的理论基础LOGO正文 .

21、第二章第 18 页2. 3合同管理在项目管理中的作用2. 3. 2合同管理是工程项目管理的核心一个工程建设项目的管理，包括很多内容，而其中最主要的是质量管理、投资管理与进度管理。合同管理是工程建设管理的核心，对整个工程建设的实施起总控制与总保证的作用。核心业主方全面合同管理的理论基础LOGO正文 . 第二章第 19 页合同管理的地位和作用虽然在理论界己经进行了比较深入的研究，但在实践中，合同意识薄弱、合同管理水平低仍是我国业主工程合同管理中的普遍现象:(1)我国法律尚不很健全，有法不依现象十分严重。(2)建筑市场运行尚不规范，合同约束力不强，合同管理效果不显著。(3)合同管理意识淡薄，对工程合

22、同与管理方面的法律法规认知有限。(4)签订合同的经验不足。(5)合同管理不规范、专业化程度低。(6)传统的合同管理模式不能适应目前合同管理实践的要求。2. 3合同管理在项目管理中的作用2. 3. 3业主方合同管理存在的问题业主方全面合同管理研究LOGO正文 . 第三章第 20 页3. 1工程项目业主方主要合同关系建筑工程项目是一个极为复杂的社会生产过程，它们之间形成各式各样的经济关系。由于工程中维系这种关系的纽带是合同，所以就有各式各样的合同，工程项目的建设过程实质上又是一系列经济合同的签订和履行过程。在建筑工程项目中业主的主要合同关系如图3-1所示:业主方全面合同管理研究LOGO正文 . 第

23、三章第 21 页全项目合同管理可以从纵横两方面理解，从纵向的组织管理角度来看，项目合同总目标的实现有赖于业主方的上层、中层、基层乃至一线员工的通力协作，其中尤其以高层管理者能否全力支持与参与，起着决定性的作用。从纵向配合来看，要保证和实现合同目标必须要求业主方所有合同管理职能部门通力协作。(1)业主要从项目的整体出发，以项目的合同管理为核心，从项目的谈判、签约、履约到竣工结算，根据项目的实际情况以及对工期、质量、安全等的要求配备相应的管理、技术人员以及合同管理人员。同时应根据项目变化发生的实际情况及时对项目合同执行情况进行监督指导，确保项目的顺利实施和合同目标的完成。 (2)业主要从项目的整体

24、利益出发，根据总包合同要求将合同目标分解到各部，并在工程技术、材料供应、计划合约、财务资金、质量管理等部门之间建立健全有效的合同信息流动和管理机制，使合同及其变更能得到有效的执行和记录。同时各部门要在合同执行过程中系统地积累各种资料，及时发现合同管理中存在的问题，并及时协调解决，从而达到降低合同风险，提高项目整体效益目的。3. 2业主方全面合同管理的含义和特征3. 2. 1全项目合同管理业主方全面合同管理研究LOGO正文 . 第三章第 22 页全过程合同管理是指业主方从合同策划开始，对招标、合同谈判、签订、履行、竣工验收等过程进行监督控制，要求业主不仅要重视合同履行阶段的合同管理，也要重视合同形成和收尾阶段的管理。合同管理贯穿于业主方项目管理的整个过程中，并与项目的其它管理职能协调。全过程合同管理框架见图3-23. 2业主方全面合同管理的含义和特征3. 2. 2全过程合