第2章_外部效应

1、公共经济学高培勇 编著公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材第2章 外部效应重点问题重点问题n外部效应：分类和事例 n外部效应与资源配置效率n外部效应的内在化：政府的矫正措施公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材外部效应 l外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。l问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。l结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。公共经济学（第三版）

2、21世纪公共管理系列教材2.1 外部效应：分类和事例2.1.1 外部效应的分类方法u按承受者不同：生产活动的外部效应和对生产的外部效应u按发起者不同：生产活动的外部效应和消费活动的外部效应u按结果不同：正的外部效应和负的外部效应公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材2.1 外部效应：分类和事例外部效应八种排列消费活动产生正的消费外部效应消费活动产生正的生产外部效应消费活动产生负的消费外部效应消费活动产生负的生产外部效应生产活动产生正的消费外部效应生产活动产生正的生产外部效应生产活动产生负的消费外部效应生产活动产生负的生产外部效应公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材2.1 外部

3、效应：分类和事例2.1.2 正的外部效应和负的外部效应u正的外部效应 Positive Externalityu负的外部效应 Negative Externality外部效应基本分类公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材正的外部效应：也称为外部效益或外部经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。负的外部效应：也称为外部成本或外部不经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害。2.1 外部效应：分类和事例公共经济学（第三版） 21世纪公共

4、管理系列教材 在存在外部效应的情况下，私人的边际效益和边际成本会同社会的边际 效益和边际成本发生偏离。由于决定企业或居民的经济选择的是私人边际效益和私人边际成本，而不是社会边际效益和社会边际成本，所以，当企业或居民仅从自身的利益出发，而忽略了外部效应带给其他企业或居民的效益和成本时，其所做出的决策很可能会使资源配置发生错误。 2.2 外部效应与资源配置效率 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材 负的外部效应的最关键问题，就是带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。可用外部边际成本(简写为MEC)来表示这种因增加一个单位的某种物品

5、或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本。外部边际成本是生产某一物品或提供某一服务的社会边际成本的一部分,但它未在该种物品或服务的价格中得到反映。 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率 2.2 外部效应与资源配置效率 公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材图2-1 外部边际成本和外部总成本：MEC不变的情况5040203010TECOMEC10（a）0(b)纸张的产量（吨）外部边际成本（元/吨）纸张的产量（吨）2.2 外部效应与资源配置效率 外部总成本（元/吨）公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材图2-2 外部边际成本和外部总成本：MEC递增的情况TECOMEC（a）0(b

6、)纸张的产量（吨）外部边际成本（元/吨）纸张的产量（吨）2.2 外部效应与资源配置效率 外部总成本（元/吨）公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材图2-3 市场均衡，负的外部效应与资源配置效率GD=MSB110S=MPCO4.5钢笔的产量（支）价格、效益和成本（元）2.2 外部效应与资源配置效率 101051005MPC+MEC=MSCAB公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材l带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。l事例：疫苗接种其他人减少接触感染的机会整个社会因此受益2.2 外部效应与资源配置效率 2.2.2 正的外部效

7、应与资源配置效率 公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材外部边际效益：Marginal external benefit因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置 MSB=MPB+MEB 当存在正的外部效应时，MSBMPB 物品（或服务）的生产和销售将会出现不足状态。2.2 外部效应与资源配置效率 公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材图2-4 市场均衡，正的外部效应与资源配置效率ZD=MPB45S=MSCO10疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）2.2 外部效应与资源配置效率 10302512MPB+MEB=M

8、SBHU10公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材 在现实经济生活中，一种物品（或服务）的外部边际效益往往不是固定不变的，它很有可能随其消费量的增加而递减。前面所说的疫苗接种的例子就是一个典型。每一人次的接种所带来的外部边际效益是会随接种人次的增加而逐渐减少的。其中的原因不难理解，随着接种人次的增加，疾病传播的可能在递减，担心感染疾病的人数在递减，给外部带来的边际效益自然也是要递减的。一旦出现这种情况，当接种人次达到一定水平时，接种疫苗所带来的外部边际效益将最终趋向于零。 2.2 外部效应与资源配置效率 2.2.3 正的外部效应：外部边际效益递减的情况 公共经济学（第三版） 21世纪公

9、共管理系列教材图2-5 正的外部效应:外部边际效应递减的情况FMPB16S=MSCO10疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）2.2 外部效应与资源配置效率 B302512MPB+MEB=MSBCD2020S=MSCA公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 2.3.1 外部效应的内在化n外部效应的内在化用以解释政府对外部效应的矫正措施。n着眼于调整MPB和MPC。当调整到足以使个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应，即实际的MSB和MSC时，内在化实现。n具体说，外部效应内在化就是外部效应的边际价值被定价了。负的外部效应：MEC加计到MPC之上

10、。正的外部效应：MEB加计到MPB之上。公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 2.3.2 矫正性的税收与负的外部效应的内在化u着眼于MPC的调整，即征收相当于MEC大小的税收，将MPC提高到与MSC一致的水平。u特征：MEC=税额u事例：对造纸行业征收污染税公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材图2-6 矫正性的税收FD=MSBS=MPCO4.5纸张的产量（万吨）价格、效益和成本（元）2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 B1051005HG95JS=MPC+T=MSCA110公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材2.3 外部效

11、应内在化：政府的矫正措施 u矫正性税收作用归纳：将MEC加计到MPC之上。增加纸张的生产成本和售价，进而将产量减少至MSB=MSC的最佳水平。将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受损害或需要政府提供服务的企业和个人。将水资源的污染减少至可容忍水平（但不能减少至零）。公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材2.3.3 矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性的财政补贴着眼于私人边际效益的调整。其操作方法是：对带有正的外部效应的物品 或服务的消费者，按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内

12、在化。所以，矫正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。 2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材图2-7 矫正性的财政补贴RD=MPBS=MSCO10价格、效益和成本（元）2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 V302512YZ10XD=MPB+W=MSBW45疫苗接种量（万人次）公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材u将MEB加计到MPB之上。u增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，降低消费者支付的净价格，进而将产量调整至MSB=MSC的最佳水平。u增加对带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获效益，鼓励这类物品或服务的

13、消费。u矫正性财政补贴作用归纳2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材关键术语 外部效应 负的外部效应 正的外部效应 外部效益 外部成本 外部效应的内在化 矫正性的税收 矫正性的财政补贴公共经济学（第三版） 21世纪公共管理系列教材复习思考题1. 什么是外部效应？2. 举例说明负的外部效应与正的外部效应对资源配置效率的影响。3. 矫正性的税收和财政补贴的作用机制是怎样的？l外部效应概念l外部效应是一个经济学名词指一个人的行为直接影响他人的福祉，却没有承担相应的义务或获得回报即某人或厂商从事某项经济活动影响了他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或

14、没有获得应有报酬的现象。也可简单定义为未在价格中得到以反映的经济交易成本或效益，即私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性。当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。、l例子l从大米里我们认识了石蜡l从火腿里我们认识了敌敌畏l从咸鸭蛋、辣椒酱里我们认识了苏丹红l从火锅里我们认识了福尔马林l从银耳、蜜枣里我们认识了硫磺l从木耳中认识了硫酸铜l三鹿又让同胞知道了三聚氰胺的化学作用ll瘦肉精事件、染色馒

15、头事件、三聚氰胺牛奶震惊国内外，以至于网友变出如上的顺口溜聊以自慰。l这张图是一位消费者为了不让自己吃过的火锅成为不法商贩的地沟油，向吃过的火锅里倒墨汁。消费者已经对整个行业产生质疑，可见地沟油这种行为产生了负外部效应。l地沟油，泛指在生活中存在的各类劣质油，火锅、中餐等在加工食物过程中所产生的废油。部分商家使用地沟油加上媒体的曝光放大，使这种商家节约成本的行为的外部效应扩大。对于我国屡屡出现的食品安全问题，在某种程度上，与外部效应有着密切的关系l分析l某厂家所生产的不安全食品能够对另一企业的安全食品产生负面外部效应，由于该企业生产的食品不符合安全食用的标准或者是其质量低下，消费者购买食用后受

16、到一定的负面影响，消费者在接下来的购买中，将会因为之前购买无良厂家食品受到伤害的负面影响而使消费者有了一定的心理暗示致使导致消费者怀有对该类食品的不信任态度而减少或者避免了对该类食品的消费，这对生产同类食品但诚信经营的厂家产生了一定的负面影响，减少了该类厂家的收益。再从另一方面来看，诚信经营的厂家由于正规经营而使消费者对该类产品产生足够的信赖感，正规厂家将会给该类行业带来正面的外部效应，促进同一食品行业的收益。这类情形可以从地沟油事件可以看出，由于不良商家为了使其产品兼具美味和廉价，使消费者的身体健康遭受到了重大威胁，在事件曝光后，给中国的餐饮行业带来了非常严重的打击，人们对中国餐饮行业的不信

17、任度增高。由于正规的厂商没有因为产生有益的外部效应而受惠，而那些不正规的无良厂家没有因为其产生外部危害而轻易付出代价或者承担责任，其结果是如果仅仅依靠市场的价格机制，生产伪劣食品的厂家其行为可以损害其他正规厂家，而无须考虑招致损害的机会成本，于此同时非正规厂家得到正规厂家带来的边际收益，正规厂家的情形则相反。价格机制的失灵即市场的失灵，在这种情况下，才会有许多无良的厂家前仆后继地藐视法律，生产危害人体健康，质量低下的食品，这也是我国食品安全问题频发的原因。l解决方案l从外部效应的内在化着手（调整某种物品或服务的私人边际效益或成本，使得个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应，即考虑实际的社会效益

18、或成本），这个过程是矫正外部效应，使资源配置由不具有效率到具有效率。然而我们必须明确政府的任务并不是完全消灭外部不经济，而是促进厂家把负效应控制在社会认可的程度之内。l政府应该采取积极的措施，直接进行管制。我国食品安全问题的频发在某方面来说可以看出政府监管力度的薄弱，政府实行公权力效率的不彰。因此进一步完善食品安全的法律法规、理顺食品安全监管体系，加强监管力度，成为解决食品安全问题的重中之重。政府应该加强对食品生产企业的监管力度，加强对厂家食品生产流程的监控，并对不良厂家的非法行为进行严肃处理，以杜绝不法行为的发生。l政府的鼓励及补助。政府应该对在同一食品行业中表现突出，诚信经营的厂家进行一定

19、的补助，并且在社会中以树典型的目的对诚信厂家进行宣传，以鼓励其的诚信经营，此举不仅会使正规食品厂家因为其的诚信经营得到一定收益并且将会带动其他厂家纷纷效仿，以达到更大的边际收入效益，从而使食品安全问题得以解决。l企业合并。如果外部性的影响是小范围的，将施加和接受外部成本或利益的经济单位合并是解决外部性的一种手段，如某家小型的食品生产厂家的不正规生产行为导致了负面的外部效应，政府可以出面，促成其小型的厂家与较大型的厂家进行合并，通过合并，使外部成本内部化。l公民的参与。解决外部性问题的方法还需要的是公民的参与。公民应该增强国家社会的主人公意识，积极与政府进行配合，提高公民的素质，增强公民的维权意

20、识，共同监督相关食品厂家经营。l社会制裁:道德的作用，社会的舆论压力在某方面来说比政府的强制行为所起到的作用更为有效。由于现代科技的逐渐发展，互联网等媒体正在让这个社会变得越来越透明，这让社会对企业的期望也越来越高，这也导致了外部效应已经逐渐内化了。所以我们应该运用互联网等其他媒介的力量，对食品生产企业进行舆论监督，外部效应能够逐渐内化，从而解决食品安全问题。l停水事件凸显停水事件凸显“负外部效应负外部效应”lhttp:/ 2005年11月24日 01:40 每日经济新闻l叶檀每经评论员2005-11-24一个像哈尔滨这样的特大城市发生长时间停水，是一个公共安全事件。如果纽约全市停水四天，恐怕

21、会引起世界震动。媒体评论大都将此视为一起政府危机公关事件，这并没有错，但仅止于此，就会忽 略另一个更为重要的问题：这一事件反映的是政府部分公共职能的经常性缺失。l这一判断有充分证据。对于哈尔滨市停水的原因，官方在第一时间的说法纷纭。根据哈尔滨市政府22日发布的公告，停水与吉林石化公司双苯厂爆炸污染有关。但中石油集团和国家环保总局当日均称，“尚不能得出这个结论”。l吉林石化双苯厂是国内最大的苯胺生产基地，在13日发生重大爆炸事故后，国家环保总局迄今没有对污染作出权威评估。倒是中石油吉林石化公司一位负责人在当天深夜举行的新闻发布会上，称爆炸发生后他们对大气污染情况进行了实时监测，结果表明没有造成大

22、气有毒污染。让爆炸的发生单位对污染进行评估，有何公信力可言？环境监测部门职责何在？水源污染结论由哈尔滨市环境监测部门作出，并且污染已经到必须向国家申请水库开闸放水的严重程度，此前已有鱼类大量死亡等明确的污染信号，哈尔滨市20日以后还由此引发 l地震传言，人心浮动。而吉林省环保局有工作人员称，目前未发现松花江水体污染，也未接到哈尔滨方面有关报告。作为普通民众，到底应该相信哪一种结论？是否要等到危机渡过之后，有关部门才能对此次事件提供一个权威解释版本？环保部门这样的行政监管、监测机构身负重任，本应超然于地域界限、利益集团之外。利益的超然为的是监管的便利，可以不顾情面，对所有违反民众利益的做法按照法

23、规痛下“杀手”。但我们看到的是，黑龙江省与吉林省的环境监测部门似乎各有一套标准，恰恰说明各地环保部门面对利益无法超然。各地的环境监测部门行政隶属于地方政府，对于经济发展所带来的环境污染等负外部效应只能“软约束”，或者根本无力约束。松花江水质近年的恶化，就是经济发展的负外部效应不能受到有效约束l的产物。据中国环境监测总站提供的信息，包括松花江、黑龙江、图们江和乌苏里江的松花江水系，长期处于轻度或中度污染，主要污染指标为高锰酸盐指数、氨氮、石油类。由于吉林一带多石化企业，水质长期处于劣五类。可见，松花江水污染并非始于今日，此次哈尔滨停水不过点燃了引信。就松花江水污染而言，黑吉两省从外部效应中得到的利益权重不同，这就决定了对于污染的态度有所不同。因经济活动产生的负外部性如何解决，是个世界范围的难题，我国虽有环境保护法加以约束，但考虑到环保部门的实际处境，要最终解决问题，只有依靠主要行政部门。据媒体报道，吉林省副省长矫正中已向黑龙江省道歉，并表示，两地共饮一江水，维护松花江水质、保护水源是义不容