第12章平衡增长与不平衡增长战略经济学院

1、 第十二章第十二章 平衡增长与不平衡增长战略平衡增长与不平衡增长战略 第一节第一节 平衡增长与不平衡增长论平衡增长与不平衡增长论 第二节第二节 区域经济的平衡增长与不平衡区域经济的平衡增长与不平衡 增长增长 第一节第一节 平衡增长与不平衡增长论平衡增长与不平衡增长论 一一. 平衡增长战略平衡增长战略二二. 不平衡增长战略不平衡增长战略 纳克斯（纳克斯（“贫困恶性循环论贫困恶性循环论”） 大规模投资实现各部门共同增长，才能打破贫困的大规模投资实现各部门共同增长，才能打破贫困的恶性循环。恶性循环。 罗森斯坦罗丹（罗森斯坦罗丹（“大推进理论大推进理论”） 认为资本形成的不充分是经济发展的约束条件，而

2、认为资本形成的不充分是经济发展的约束条件，而影响资本形成的主要因素不是储蓄供给的不足，而是影响资本形成的主要因素不是储蓄供给的不足，而是投资有效需求的欠缺，因此，对一种工业投资而不对投资有效需求的欠缺，因此，对一种工业投资而不对其他工业同时作相应的投资，则投资将以失败而告终。其他工业同时作相应的投资，则投资将以失败而告终。一一. . 平衡增长战略平衡增长战略 平衡增长战略平衡增长战略: :强调的是资本存量在各个强调的是资本存量在各个行业同时扩张到一定规模可以产生外部经济效益，行业同时扩张到一定规模可以产生外部经济效益，利用各部门之间相互关联和补充的性质，以推动利用各部门之间相互关联和补充的性质

3、，以推动经济快速增长。经济快速增长。 平衡增长战略通常需要靠计划经济体制来平衡增长战略通常需要靠计划经济体制来实现，因为市场机制使得资本不会投入到利润微实现，因为市场机制使得资本不会投入到利润微薄的基础产业中。薄的基础产业中。 二二. . 不平衡增长战略不平衡增长战略 (一一)赫希曼对平衡增长战略的批评赫希曼对平衡增长战略的批评 赫希曼赫希曼 1958 1958年年 经济发展战略经济发展战略 首先，赫希曼认为平衡增长的思想在首先，赫希曼认为平衡增长的思想在工业发达国家在经济萧条时期由于开工不工业发达国家在经济萧条时期由于开工不足存在着大量闲置资源，资本存量没有完足存在着大量闲置资源，资本存量没

4、有完全发挥其作用情况下提出来的。全发挥其作用情况下提出来的。 平衡增长理论试图用发达国家的情况来平衡增长理论试图用发达国家的情况来说明和解决发展中国家的问题，说明和解决发展中国家的问题，忽视了发展忽视了发展中国家资本不足的基本事实中国家资本不足的基本事实。(一一)赫希曼对平衡增长战略的批评赫希曼对平衡增长战略的批评 其次，发展是经济从一种类型向其他更先其次，发展是经济从一种类型向其他更先进的类型转变的渐进过程，各国的增长过程存进的类型转变的渐进过程，各国的增长过程存在在“关联效应关联效应”是不平衡的。是不平衡的。 实行不平衡增长战略可以使发展中国家有实行不平衡增长战略可以使发展中国家有效地利用

5、其有限的经济资源加速经济增长。效地利用其有限的经济资源加速经济增长。 (二二)不平衡增长战略不平衡增长战略 不平衡增长理论强调经济发展过程的非均不平衡增长理论强调经济发展过程的非均衡性质。产业之间具有关联效应，关联效应大衡性质。产业之间具有关联效应，关联效应大的产业为主导产业，应优先发展，形成的产业为主导产业，应优先发展，形成主导产主导产业群业群。以之为动力逐步扩大对其他部分工业的。以之为动力逐步扩大对其他部分工业的投资。投资。 实行不平衡增长战略可以使发展中国家有效实行不平衡增长战略可以使发展中国家有效地利用其有限的资源加速经济增长。地利用其有限的资源加速经济增长。 由于发展中国家经济部门的

6、关联效应比由于发展中国家经济部门的关联效应比较微弱较微弱 （特别是农业是缺少关联效应的），（特别是农业是缺少关联效应的），所以发展中国家要谋求发展，则必须集中所以发展中国家要谋求发展，则必须集中力量，把资源投入关联效应较大的制造业力量，把资源投入关联效应较大的制造业部门。部门。A A、重点投资于社会固定资本。、重点投资于社会固定资本。B B、政府直接或间接投资于生产部门、政府直接或间接投资于生产部门 (三三)平衡增长与不平衡增长的相对性平衡增长与不平衡增长的相对性不平衡增长不是一直不变的，持续的不不平衡增长不是一直不变的，持续的不平衡增长会最终阻碍经济增长，但它在发展平衡增长会最终阻碍经济增长

7、，但它在发展中国家资本稀缺的时候是有用的，是为了在中国家资本稀缺的时候是有用的，是为了在更高级的阶段实现平衡增长。更高级的阶段实现平衡增长。 第二节第二节 区域经济的平衡增长与不平衡增长区域经济的平衡增长与不平衡增长 一一. 区域发展理论区域发展理论二二. 发展中国家的区域发展问题发展中国家的区域发展问题三三. 中国的区域发展中国的区域发展 一一 区域发展理论区域发展理论 区域经济发展的两个思路：区域经济发展的两个思路： 一个是从区域经济发展的角度进行分析，一个是从区域经济发展的角度进行分析，如区域经济发展战略；如区域经济发展战略； 一个是从区际经济角度进行分析，侧重研一个是从区际经济角度进行

8、分析，侧重研究区域间经济发展的均衡与协调问题。究区域间经济发展的均衡与协调问题。1. 1. 什么是什么是“增长极增长极”？ 主导产业和有创新能力的行业增长速度最主导产业和有创新能力的行业增长速度最快，这些主导产业和有创新能力行业在空间上快，这些主导产业和有创新能力行业在空间上的集聚，会形成一种中心。的集聚，会形成一种中心。 这种中心具有的这种中心具有的特征特征：资本与技术高度集：资本与技术高度集中、规模经济效益显著、自身增长迅速、对邻中、规模经济效益显著、自身增长迅速、对邻近地区产生强大辐射等。近地区产生强大辐射等。（一（一） “发展极发展极”理论理论 （增长极）（增长极）“发展极发展极” (

9、” (development poles)development poles)佩鲁佩鲁 这些中心就是这些中心就是“发展极发展极”，往往是一些地，往往是一些地区和区内大城市中心。如生产中心、贸易中心、区和区内大城市中心。如生产中心、贸易中心、 金融中心、金融中心、 信息中心，等等。信息中心，等等。 “ “发展极发展极”是一种是一种不平衡增长不平衡增长现象。这产现象。这产生于少数地区对其他地区的支配作用。生于少数地区对其他地区的支配作用。 支配作用可以是由于历史或偶然因素产生，支配作用可以是由于历史或偶然因素产生，也可能是制度因素。也可能是制度因素。2. 发展极的形成条件：发展极的形成条件： 一是

10、在一个地区内存在着具有创新能力一是在一个地区内存在着具有创新能力的的企业群体和企业家群体企业群体和企业家群体。 二是必须具有二是必须具有规模经济效益的产业群规模经济效益的产业群。 三是要有适宜经济发展的三是要有适宜经济发展的环境环境。主要是。主要是制度环境。制度环境。3. 发展极的辐射作用发展极的辐射作用:(1)(1)技术创新的示范和扩散效应。技术创新的示范和扩散效应。 (2)(2)资本的集中与扩散功能。资本的集中与扩散功能。(3)(3)产生规模效益。产业在城市集中会扩大产生规模效益。产业在城市集中会扩大城市规模，有利于城市发挥规模经济效益。城市规模，有利于城市发挥规模经济效益。产业集聚还能共

11、享基础设施和技术溢出，降产业集聚还能共享基础设施和技术溢出，降低成本。低成本。（二）（二）“回波效应回波效应”与与“扩散效应扩散效应”理论理论 “回波效应回波效应”瑞典经济学家缪尔达尔瑞典经济学家缪尔达尔： 是指资本是指资本. . 人才人才. . 技术等生产要素在收益差技术等生产要素在收益差异的吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。异的吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。 “孔雀东南飞孔雀东南飞”现象现象回波效应说明了发展极对周边地区的负面回波效应说明了发展极对周边地区的负面影响。影响。 “扩散效应扩散效应”： “ “回波效应回波效应”也是有限度的，当也是有限度的，当“发展极发展极”达到一定

12、程度后，它还会产生达到一定程度后，它还会产生“扩散效应扩散效应” ” ( (spread effect)spread effect)。因为发达地区生产规模的因为发达地区生产规模的不断扩大会引起生产要素供应紧张，从而引起不断扩大会引起生产要素供应紧张，从而引起生产成本上升，有利的投资机会减少，资本必生产成本上升，有利的投资机会减少，资本必然向其他地区寻找出路，这时，会出现资本技然向其他地区寻找出路，这时，会出现资本技术向落后地区扩散的现象。术向落后地区扩散的现象。“孔雀西南飞孔雀西南飞” ” 缪尔达尔认为，发展中国家存在缪尔达尔认为，发展中国家存在“地理二地理二元经济元经济”，即经济发达地区和不

13、发达地区在空，即经济发达地区和不发达地区在空间上并存的二元结构。间上并存的二元结构。 即政府应采取即政府应采取不平衡发展战略不平衡发展战略，对经济基础，对经济基础较好并已积累起发展优势的地区给予重点投资，较好并已积累起发展优势的地区给予重点投资，以求得较好的投资效率和较快的增长速度。当这以求得较好的投资效率和较快的增长速度。当这些地区的发展取得长足进步并达到一定程度后，些地区的发展取得长足进步并达到一定程度后，再通过再通过“扩散效应扩散效应”带动其他地区的发展。带动其他地区的发展。 中国的东部优先发展战略中国的东部优先发展战略 ( (三三) )倒倒“U U”理论理论 美国经济学家美国经济学家威

14、廉姆森威廉姆森( (WilliamsonWilliamson，J JG G) )收入差距的倒收入差距的倒U型型 随着经济增长和收入水平的提高，区域间随着经济增长和收入水平的提高，区域间不平等程度大体上呈现先扩大后缩小的倒不平等程度大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”U”型变化。型变化。 在经济发展的初期，非均衡过程即区域发在经济发展的初期，非均衡过程即区域发展差异扩大是经济增长的必要条件；展差异扩大是经济增长的必要条件； 而当经济发展到一定水平后，均衡过程即而当经济发展到一定水平后，均衡过程即区域发展差异缩小又构成经济增长的必要条件。区域发展差异缩小又构成经济增长的必要条件。 （四）（四） “区域

15、经济发展梯度转移区域经济发展梯度转移”理论理论 区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构的优势及其转移；的优势及其转移； 产业结构的更新是地区经济向高梯度发展产业结构的更新是地区经济向高梯度发展的根本动力；的根本动力； 产业结构的更新随着时间的推移，有次序产业结构的更新随着时间的推移，有次序地从高梯度地区逐步向低梯度地区转移。地从高梯度地区逐步向低梯度地区转移。 案例案例：中国产业梯度转移中国产业梯度转移从上个世纪从上个世纪8080年代开始，我国沿海地区就年代开始，我国沿海地区就承接了国外转移来的劳动密集型产业，实现了承接了国外转移来的劳动密集型产业，实现了经济

16、的迅速发展，形成了珠江三角洲和长江三经济的迅速发展，形成了珠江三角洲和长江三角洲两大中国经济带。角洲两大中国经济带。目前，沿海发达地区已进入工业化后期，目前，沿海发达地区已进入工业化后期，产业结构提升的要求趋势日益增强，而中西部产业结构提升的要求趋势日益增强，而中西部地区仍处在工业化初期和中期。特别是沿海城地区仍处在工业化初期和中期。特别是沿海城市在实现产业升级的过程中，迫于土地、劳动市在实现产业升级的过程中，迫于土地、劳动力等要素成本上升的压力，很自然地要把以劳力等要素成本上升的压力，很自然地要把以劳动密集型为主的加工工业向内地转移、扩散动密集型为主的加工工业向内地转移、扩散（腾笼换鸟腾笼换

17、鸟）。）。 传统经济的平衡发展状态传统经济的平衡发展状态 现代经济区域经济发展不平衡，核心与边现代经济区域经济发展不平衡，核心与边缘分化缘分化二二. . 发展中国家的区域发展问题发展中国家的区域发展问题1. 发展中国家的发展问题的历史渊源发展中国家的发展问题的历史渊源 从历史上看，一国的社会经济形态的发展，从历史上看，一国的社会经济形态的发展，必然经历一个在时间上承上启下、在空间上逐必然经历一个在时间上承上启下、在空间上逐步推移的动态演进过程。步推移的动态演进过程。 2. 发展中国家的发展思路发展中国家的发展思路 从赫希曼的从赫希曼的不平衡增长战略不平衡增长战略来看，他认为，来看，他认为，不同

18、部门和区域的不平衡可以创造各种发展机会，不同部门和区域的不平衡可以创造各种发展机会，有利于动员更多的资源和投资，达到经济高速增有利于动员更多的资源和投资，达到经济高速增长的目的。长的目的。 平衡增长战略平衡增长战略试图通过一定规模的投资打破试图通过一定规模的投资打破发展中国家的贫穷恶性循环，为部门和行业的发发展中国家的贫穷恶性循环，为部门和行业的发展创造较好的外部环境。展创造较好的外部环境。三三. . 中国的区域发展中国的区域发展 （一）中国区域发展不平衡的历史和自然地（一）中国区域发展不平衡的历史和自然地理因素理因素 从历史上看，东南沿海地区最先接触先从历史上看，东南沿海地区最先接触先进的生

19、产方式和经济制度，而内陆地区相对进的生产方式和经济制度，而内陆地区相对比较延迟。比较延迟。 从地理角度看，自东向西、自南向北呈从地理角度看，自东向西、自南向北呈现出不平衡的资源条件。现出不平衡的资源条件。 (二二) 中国区域发展的近期趋势中国区域发展的近期趋势 地区差距扩大地区差距扩大 城市化水平增加城市化水平增加 区域产业分工区域产业分工 全国整体战略部署全国整体战略部署 对外开放格局的形成对外开放格局的形成补充：当前中国的一些区域发展规划补充：当前中国的一些区域发展规划 1、深港共建全球五大中心、深港共建全球五大中心 “深港地区深港地区”顺利获得国务院批复的共建全球顺利获得国务院批复的共建

20、全球性的金融中心等性的金融中心等“五大中心五大中心”，必将加速深港，必将加速深港两地合作。两地合作。 深港共建全球五大中心深港共建全球五大中心深圳特区未来面积将比香港大两倍深圳特区未来面积将比香港大两倍 深港合作创新金融居首深港合作创新金融居首 2、成渝全国统筹城乡综合配套改革、成渝全国统筹城乡综合配套改革试验区试验区 随着沿海的产业加速向中西部转移，西随着沿海的产业加速向中西部转移，西部区域经济融合加速，成都、重庆争当区域部区域经济融合加速，成都、重庆争当区域经济崛起的领头羊。经济崛起的领头羊。官方鼓励台资企业向中西部发展官方鼓励台资企业向中西部发展 成都打造金融街成都打造金融街 欲成西部金

21、融中心欲成西部金融中心重庆投重庆投300300亿筹建长江上游金融中心亿筹建长江上游金融中心 3、武汉城市圈和长株潭城市群为、武汉城市圈和长株潭城市群为“全全国资源节约型和环境友好型社会建设综国资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革试验区合配套改革试验区”。武汉和长株潭形成的中部经济圈，对中部地武汉和长株潭形成的中部经济圈，对中部地区区域经济发展有很强的试验意义。装备制造业区区域经济发展有很强的试验意义。装备制造业前景广阔。前景广阔。中部要当区域经济崛起试验田中部要当区域经济崛起试验田中部起飞中部起飞 长株潭城市圈领跑长株潭城市圈领跑4、广西北部湾经济区发展规划、广西北部湾经济区发展规划 随

22、着广西与东盟的进入多领域的合作，随着广西与东盟的进入多领域的合作，北部湾经济已经成沿海经济发展新增长级，北部湾经济已经成沿海经济发展新增长级，未来大有可为。未来大有可为。 广西北部湾打造沿海经济发展新一极广西北部湾打造沿海经济发展新一极广西东盟携手广西东盟携手 泛北部湾经济大步走泛北部湾经济大步走 广西北部湾银行揭牌广西北部湾银行揭牌 开辟东盟市场开辟东盟市场5、海峡西岸经济区、海峡西岸经济区 利用对台前沿的优势建海西经济区，辐射闽利用对台前沿的优势建海西经济区，辐射闽浙赣三省，对接珠三角、长三角，还能打通沿浙赣三省，对接珠三角、长三角，还能打通沿海经济带。海经济带。 福建平潭设对台自由贸易区

23、福建平潭设对台自由贸易区海西经济区发展路径图：产业对接海西经济区发展路径图：产业对接 金融搭金融搭桥桥6、江苏沿海地区发展规划、江苏沿海地区发展规划 江苏省江苏省900900多公里海岸线，均位于长江入多公里海岸线，均位于长江入海口北部，所在区域即江苏省经济基础较差的海口北部，所在区域即江苏省经济基础较差的苏北地区。江苏沿海的开发程度远落后于环渤苏北地区。江苏沿海的开发程度远落后于环渤海、珠三角的沿海，在长三角中更落后于上海海、珠三角的沿海，在长三角中更落后于上海和浙江的沿海。和浙江的沿海。 江苏沿海将发展四大产业带，即新能源、江苏沿海将发展四大产业带，即新能源、海洋特色产业、现代物流业和临港大

24、型石化产海洋特色产业、现代物流业和临港大型石化产业。业。 7、天津滨海新区、天津滨海新区20052005年年, ,天津滨海新区开发开放从地方发天津滨海新区开发开放从地方发展战略上升为国家发展战略展战略上升为国家发展战略, ,其定位是其定位是: :努力建努力建设成为我国北方设成为我国北方对外开放的门户对外开放的门户、高水平的、高水平的现现代制造业和研发转化基地代制造业和研发转化基地、北方国际、北方国际航运中心航运中心和国际和国际物流中心物流中心, ,逐步成为经济繁荣、社会和逐步成为经济繁荣、社会和谐、环境优美的谐、环境优美的宜居生态型新城区宜居生态型新城区。 8、辽宁沿海经济带发展规划、辽宁沿海经济带发展规划 一要发挥东北地区出海通道和对外开放一