大型石化公司HSE审核要点表

1、中国石化集团公司HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）二00六年六月HSE管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.1领导承诺书面化承诺有义件化的 HSE 承诺。高层领导通过实际行动实现其对HSE的承诺， 体现对HS工作现场；参加 HSE 检查；参加现场 HSE 会议；听取意需要的人、财、物的支持等。积极的 HSE文化企业倡导积极的 HSE 文化。各层领导鼓励全体员工、承包商、供应商和其他人员积极HSE 管理覆盖了各层次人员、场所和设施；员工后主动提高个人的 HSE 业绩的表现；员，认可自己短启的 HSE 职责和义务，并愿意承担；员工相信企业会致力于逐

2、步提高 HSE 绩效；员工有共同、明确的 HSE 理念。HSE 管理体系审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.2方针目标制定方针目标建立了书面化方针目标。方针目标与中国石化集团公司 HSE 方针相一致。HSE 方针目标内容：与生产经营活动的风险和规模相适应；符合法律法规的要求；体现事故预防；体现持续改进。方针目标定期评审。方针目标的的宣传和贯彻方针目标进行了企业内宣传贯彻；各级管理者、员工了解方针目标内容；承包冏、供应商、社区及其他相关力方便获得企业的 HSEHSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标3.1.3责任及考核责任高层管理者有明确的 HSE

3、责任，并书面化；各级领导按照职责分工明确 HSE 责任，并书面化；各级领导通过自身的 HSE 表率，树立止确的行为榜样，不 HHSE 管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.1机构和职责机构和职责设置设立 HSE 管理委员会，职责明确；HSE 管理委员会组成人员和职责符合集团公司标准要求设立 HSE 管理部门或专职人员，并明确职责，提供必要下列机构和人员的职责明确，并形成文件：管理者代表、最高管理层人员、中层和基层管理者；职能部门；班（组）长；关键岗位员工等。企业通过定期检查，确保各部门、各级人员职责落实，并彳HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.2组

4、织机构、职责、资源和文件控制3.2.2 法律法规和其他要求识别、获取和传达法规建立识别、获取了适用于其活动、产品和服务的 HSE 法?启及时更新的明确规定，职责清晰；建立了适用的法规标准清单；清单中至少包括主要的法律适用的法律法规、标准和其他要求传达到相关岗位和人员承包商、供应商等相关方的责任涉及或影响到对这些要求达给他们？保存 r 适用的法律法规、标准和其他要求的条款和内容；便于搜寻和查找。符合性评审定期组织法律法规、标准和其他要求的符合性评审；出现变更及时进行符合性评审；符合性评审中发现的不符合，采取纠正和预防措施，并予HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.2组织机构、职

5、责、资源3.2.3物力和财力资源基础设施和HSE 设备设施设施和装备满足法律法规和标准中 HSE 要求；安全和消防施等。由于法律法规和标准变更引起的设备设施不满足 HSE 要可在整改实施前应取得上级或地方政府的认可。和文件控制配备必要的检测仪器（如可燃气体检测仪，噪声检测仪等资金和 HSE经费安排用于 HSE 管理运行和应急方面的费用：培训、宣传推广救援物资和队伍建设员工的个人防护用品检测仪器隐患治理费用场所职业卫生检测费用员工体检费用环保运行和排污费等HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源3.2.4能力、培训和意识能力要求与意识要求建立岗位说明书，明确

6、各岗位员工 HSE 能力和意识的要求各级领导、HSE 部门、特种作业人员、关键岗位人员的 HS 工作经历方面的要求。符合法规和上级公司要求相关人员持证上岗的要求。HSE 管理体系要素3.2组织机构、3.2.5协冏和沟通职责、资源协冏和沟通的内容和实施要求和文件控制审核要点建立内部协商和沟通的方式和渠道，并为员工所了解;明确协商和沟通的内容：法律、法规变化信息，上级指令HSE 评审和监测结果（噪声、有毒有害物质、职业卫生体运行的其他信息;员工参与以下安全健康事务：HSE 方针、目标、计划、制 f风险/影响评价及控制并获得必要的培训，事故调查，检查建立接受和答复员工关心的 HSE 事务的程序或制度

7、；保存外部信息交流建立与政府机构、相临单位、周边社区等相关方的联络、明确对外信息披露的授权和职责；接受相关方的反馈信息，并对收到的信息进行及时传递和保存外部反馈信息和处理结果等相关记录。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.6文件化和文件管理文件的建立明确体系文件化管理的要求；确定文件化的范围和要求，对关键和危险过程的控制建立建立的文件化程序中包括：管理职责；工作/作业程序；运行或操作标准等。文件的控制有义件资料控制程序,使与体系有关的所有义件和资料都批准、发放、接受、标识、保管、更改作废、回收。在体系运行场所，都能及时得到相应义件的现

8、行版本；文件的更改、修订及评审由相应职责部门或授权人员进行法律法规要求长期保管的文件资料，按法律法规要求期限HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.7记录的建立明确记录建立的规则和要求；规定记录编制、下发、使用、保管、作废管理标准。记录得到正式批准；记录提供活动的痕迹，便于追溯；记录管理控制建立记录控制程序；规定保存的记录及其存放年限；规定记录保存的人员和环境条件；记录标识清楚，填写是完整、字迹清楚；便于查找和借阅。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.1危害识别和风险评价组织与策划有危害识别

9、、风险评价程序，明确工作协调、参与人员、危害识别风险评价的范围，包括所有场所的设备设施（自作场所的人员（员工、承包商、参观者等相关方）的活动常工作、正常生产、异常处理、设备开停或切换、应急和风险评价的方法，切合企业的实际，能够确定风险的分级方案、设施要求、识别培训需求、开展运行控制提供信息准则定期进行评审和修订。实施、更新和记录进行危害识别风险评价人员的培训；按程序要求组织地开展危害识别、风险评价工作，符合程覆盖可能造成人员伤害、财产损失和环境破坏的所有根源物的不安全状态、不良的环境、管理的缺陷等；结果进行评审，确定重大风险，符合管理实际；将危害识别和风险评价的结果等有关信息形成记录或文件岗位

10、员工参与危害识别、风险评价工作;危害识别和风险评价信息得到及时更新。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.2环境因素识别和环境影响评价组织与策划后环境因素识别、环境影响评价程序，明确工作协调、参环境因素识别和环境影响评价的范围，包括企业过去的、紧急状态的，活动、产品和服务中存在的能够控制和能够确定环境因素识别和评价的方法，方法应切合企业的实际方案、设施要求、识别培训需求、开展运行控制提供信息准则定期进行评审和修订。实施、更新和记录进行环境因素识别影响评价人员的培训；按程序要求组织地开展环境因素识别影响评价工作，符合识别和评价工作覆盖对水体的排放、对

11、大气的排放、对土能资源消耗等类别。结果进行评审，确定重大环境因素，符合管理实际；将环境因素识别和影响评价的结果等有关信息形成记录或岗位员工参匕环境因素识别和影响评价工作；环境因素识别和影响评价信息得到及时更新。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.3风险评价3.3.3HSE 目标指建立安全健康和环境方面的目标指标；并在相关职能和层目标指标形成义件，得到批准，予以下发；确定的目标指标符合 HSE 方针的要求，包括对污染预防、他要求的承诺；和隐患治理目标指标标建立目标指标时应考虑危害匕风险、环境因素匕环境影响因素），考虑法律法规的要求，可选的技术方案，财务、运观点；目标指标应尽可

12、能是量化的，是可测量的，并规定测量的实施测量，监视目标指标的实现情况，必要时进行评审和3.3.4管理方案管理方案制定书面的管理方案；管理方案体现了为实现目标指标而制定；管理方案至少应包括实现目标指标的职责、方法和时间表根据确定的时间间隔对管理方案的实施过程进行监测；对管理方案进行评审和变更。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.4隐患治理隐患评估有隐患管理方面的程序或管理制度；明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等；文件或程序、评估采用的方法符合集团公司规定；隐患评估按程序或制度要求进行。审查立项经评估确认的隐患编报隐患整改方案，主要内容

13、应包括：具体治理工程量、治理方案的安全性和可靠性分析、投资提出隐患项目治理计划及投资计划，并列入固定资产投资按集团公司隐患管理规定上报相关和安全环保管理部门。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.4隐患治理隐患项目实施凡批准列入计划的隐患项目，企业要按照隐患治理项目2002250 号）的要求组织力量抓好实施。建立隐患治理工作例会制度，定期召开隐患治理项目专题财务部门确保资金到位，安全部门对隐患治理工作进行全成隐患治理计划。对隐患项目的管理， 应做到“四定” （定整改方案、 定资金期限） 。企业主要领导对隐患项目的实施负主要责任，企业廷。不得擅自变更

14、项目、投资、完成期限或将资金挪作他用。不能及时或彻底整改的隐患，企业应采取切实有效的安全验收和资料管理企业负责监管项目，按规定确定监管部门，确定监管和验隐患项目完成后，由相关部门负责组织验收，安全监督管隐患治理项目验收后，企业将竣工验收 se 告、竣工验收表上报。项目的相关资料按文件资料管理要求进行归档和保因隐患项目引起的设备和工作程序方面的变更，按HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.1承包商资格预审资格预审要求和实施府对承包商进行 HSE 资格审查的程序或制度；明确对承包商的资格预审标准，并匕带来的风险的大小相明确审核主管部门和相关部门的职责，

15、安全环保部门参与按程序或制度进行承包商 HSE 资格预审；形成合格承包商名册，定期发布和更新；保存相关文件和资料。资格预审查内容承包商的经营范围，HSE 保障体系；HSE 业绩和表现；HSE 管理机构，HSE 管理人员、特种作业人员资质；分包队伍的 HSE 资质。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点承包商应具有与业主相符合的 HSE 管理准则及标准。在选择承包商时，明确 HSE 方面的要求：HSE 组织管理机构，HSE 负责人、现场 HSE 负责人、现HSE 管理制度及保证体系；3.43.4.2施工人员的文化、技及具备的 HSE 知识水平；承包商和供应商管理承包商的选择选择承包

16、商d寸4甲1UJ/口叨卜耿川21目VL?施工人员的劳动防护用品、用具配备情况；所用施工机具的安全状况；遵守相应法律法规和企业 HSE 要求的承诺；针对工程项目风险和环境影响所采取的 HSE 管理措施；必备的力 fe 工条件和 HSE 措施。为员工提供必要的生活、休息设施。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.3开工前准备开工前的准备的要求所有施工人员参加 HSE 教育和作业前 HSE 教育。签订安全承诺书和安全协议书；了解企业 HSE 管理体系的肩关政策，熟悉企业安全管理程检查、维修所用的车辆、设备、机具，满足 HSE 管理要办了解具体的工作内容，

17、熟悉装置设备的生产特点和安全要的潜在危险和应急措施，确定具体的工作位置；制定和落故的具体措施。为施工人员配备符合标准的劳动防护用品；办理施工人员入厂证、车辆入厂证、机动车特别通行证等企业相关管理部门及基层单位应在项目开工前，召开会议实情况，协调解决存在的问题，批准施工作业。进行应急方案的培训，可行时组织进行演练。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.4承包商作业管理施工力荣施工方案中根据危害识别风险评价的结果，制定 HSE 措说HSE 措施进行了审查和批准。现场风险控制对高风险的作业执行作业许可制度：动火、进入受限空间架搭建和拆除、高处作业、临时用

18、电等；控制项目现场的人员和车辆的出入；大型设备（如塔式起重机、龙门式起重机）有安全操作规施工现场的功能区域进行布置合理；现场存在的危险，如高压、H2S、易燃易爆、高噪音区等有危险物品的采购、运输、装卸、储存、使用、处置有安全施工过程产生的废油、废液、垃圾得到合理处置；符合国定期对承包商进行检查监督，并要求承包商定期进行 HSE承包商按照国家标准和业主要求为员工提供个人防护用品HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点制定承包商表现评价和考核程序或规定；表现评价的内容包括：检查结果；事件事故频率；可记录3.4评价的方式应使得项目监督、管理人员、职能部门等能够3.4.5承包商 HSE承包

19、商和对承包商的 HSE 表现评价应书面反馈给承包商；表现评价和表现评价和供应商管将承包商的表现评价作为更新合格承包商名册的重要依据考核考核理项目结束后进行承包商的表现评价和考核；长期提供服务的承包商应定期进行表现评价和考核。HSE 管理体系审核要点HSE 管理体系要素审核要点3.4承包商和3.4.6供应商审查供应商审查和选择建立供应商资格认证制度；供应商管理和选择制定 J 资格预审、选用标准；资格预审应考虑了：安装、危化品、运输等单位的安全资质产品整个生命周期对环境、人身健康的影响建立了公司认可的供应商的名册，并定期评审、更新；3.4.7供应与服务过程的风险控制风险控制建立与供应商之间的信息反馈通道，以便：发现 HSE 或供应商，及时传达相关法规和要求。建立供应材料（设备）的验收制度；对到厂内安装、装卸、其他操作的活动审查其公司资质、等，并依据承包商的管理进行风险控制。3.