项目QHSE管理程序

1、公司标准18AQS201-2018项目QHSE管理程序代替：第1页 共23页1范围1.1本规定是公司组建项目QHSE控制和管理体系、明确各层次和人员的 QHSE控制和职责 与工作关系，规范项目QHSE控制和管理行为，考核和评价项目QHSE控制和管理成果的基本依据。1.2 本规定适用于LPEC承接的工程总承包项目与工程设计项目QHSE控制和管理。1.3项目QHSE控制和管理除应遵循本规定外，还应符合国家法律、法规及有关强制性条文的 规定。2引用文件GB/T19001 2000 idt ISO 9001:2000 质量管理体系 要求GB/T24000-1996idtlS014001 : 1996环

2、境管理体系规范及使用指南GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范01AQS101QHSE管理手册01AQS203QHSE管理体系文件控制程序01AQS205记录控制程序01AQS206QHSE绩效测量与监视程序（含过程和产品质量监测程序）01AQS207QHSE信息交流与协调管理程序01AQS218HSE风险管理程序01AQS209变更管理程序（含设计变更和 HSE探）01AQS210应急管理程序01AQS213纠正措施制定与实施程序01AQS214预防措施制定与实施程序18AQS202项目文件和资料控制程序编制校对审核批准发布日期实施日期05AQS201项目设计质量控制程序06A

3、QS201项目采购质量控制程序06AQS202项目采购HSE管理程序（含运输、仓储）07AQS201项目施工质量控制程序07AQS202项目施工HSE管理程序18AQS301项目组织规定18AQS303项目主要管理和技术岗位 QHSE职责规定3项目QHSE管理程序3.1 项目QHSE策划3.1.1 项目经理负责项目的QHSE全面管理工作。项目经理应根据项目的特点和所涉及的过 程，组织建立文件化的项目 QHSE管理体系，并保证其持续有效地运行。3.1.2 项目QHSE管理体系应由项目QHSE方针与目标、QHSE组织机构、职责、资源配置、 管理程序、管理活动、管理要求等构成。通过建立和运行QHSE

4、体系，使项目规避或减轻QHSE 风险，实现项目QHSE目标。3.1.3 项目QHSE管理体系策划的结果应以项目 QHSE计划书的方式文件化，并作为项目实 施计划的重要组成部分成为项目管理执行文件。对于依托公司项目 QHSE管理体系运作的项 目，可不单独编制QHSE计划书，但项目QHSE管理活动和要求仍应列入项目实施计划，纳 入项目管理体系进行控制与管理。3.1.4 项目QHSE管理体系应满足项目合同的要求。项目 QHSE管理体系可以分解为独立的 项目质量管理体系和项目HSE管理体系进行运作。项目HSE管理活动和管理要求确定后，项 目HSE管理体系中与项目质量方面相关的过程及产品的控制与管理应同

5、时纳入项目质量管理体系进行控制与管理。3.2 项目HSE管理3.2.1 项目HSE计划3.2.1.1 项目HSE计划是项目HSE管理体系的文件化说明。3.2.1.2 在项目经理的组织下，项目HSE经理（工程师）负责编制项目 HSE计划。3.2.1.3 项目HSE计划的主要内容项目HSE方针、目标；项目HSE组织机构与职责；项目执行的法律法规和标准；项目中 HSE风险辩识,确认与评价、HSE风险的管理与控制；项目信息交流；项目文件控制；项目分 包方的管理；项目过程的HSE管理；项目工作环境的HSE管理；变更管理；应急预案与事故 处理；HSE管理审查与持续改进。322项目HSE管理体系3.2.1

6、项目HSE方针目标项目HSE方针目标由项目经理组织制订和修订。项目经理应根据项目要求，结合公司的 HSE目标要求，在进行风险分析与评价的基础上，制订切实可行的项目HSE方针目标。项目HSE方针目标应在公司项目管理部和业主审查批准后由项目经理组织实施。3.2.2 组织机构3.2.2.1 项目HSE管理组织的设置应结合项目特点和用户项目组织机构设置要求进行设置。详见01AQS101-2018QHSE管理手册、18AQS301项目组织规定。3.222 项目主要岗位HSE职责a）项目经理1）项目经理是项目的HSE管理第一责任人。根据公司 HSE管理体系要求和项目合 同要求，组织项目的HSE管理策划，确

7、定项目的HSE目标；2）负责领导、监督、检查、协调项目的 HSE管理工作，为项目的HSE管理工作顺 利进行，提供必要的资源配置，并保证其有效利用；3）负责或委托HSE经理（工程师），协调解决项目与 HSE相关的外部事宜，对项 目执行过程中发生的事故进行调查与报告；4）组织安排项目过程中HSE管理活动，如方案评审、现场检查和HSE审查等工作;5）负责组织对项目组成员的HSE工作业绩的考评，并组织编写项目 HSE总结。b）HSE经理（工程师）1）在项目经理的组织下，参与项目HSE管理的策划，负责编写项目HSE实施计划;2）在项目执行过程中，负责组织和监督项目 HSE计划的实施；3）报告项目执行过程

8、中HSE管理和项目HSE状况，对项目的HSE管理提出改进建 议；4）参与项目的有关HSE事故的调查与处理；5）参与项目中与HSE管理有关的检查、评审和审核工作；6）负责组织项目成员的HSE培训，检查、监督项目自身 HSE管理，并及时向项目 经理提出整改意见。c）设计经理（工程师）1）熟悉公司HSE管理体系，执行项目HSE计划；2）组织实施项目工程设计HSE风险分析与评价，对已识别的 HSE风险落实相应措 施；确保各种HSE风险的危害已降到项目可以接受的程度。d）采购经理（工程师）1）熟悉公司HSE管理体系，执行项目HSE计划；2）组织对项目采购合同进行 HSE风险评估，确定采购合同的 HSE要

9、求，明确分包 商的HSE责任，审查分包方的HSE管理计划，并监督实施；确保项目合同中的 HSE风险降到可接受的程度；3）对供应商的资质与HSE业绩进行考评；4）根据项目HSE实施计划和采购合同要求，对采购过程中的制造、检验、包装、运 输、仓储等进行HSE检查及管理e）施工经理（工程师）1）熟悉公司HSE管理体系，执行项目HSE计划；2）组织进行施工HSE风险评估，根据项目HAE计划对分包方提出HSE管理要求， 明确分包方的HSE责任，审查分包方提出的项目 HSE管理计划和工作规定，并 监督其实施；3）明确在现场的员工在项目中的 HSE责任，按项目要求的HSE规范组织施工。调动员工的HSE参与意

10、识，发动员工主动识别并报告施工过程的HSE隐患；4）负责组织现场施工作业过程的检查，并做好检查记录的保管和上报；5）对分包方的资质与HSE业绩进行考评；6）负责施工现场的HSE培训；7）参与施工过程中发生事故的调查处理。详见18AQS303项目主要管理和技术岗位 QHSE职责规定。3.2.3 项目HSE风险的辩识,确认与评估依照项目合同要求，为实现项目的QHSE目标，对各自分管的项目工作中的各种 HSE风险进 行辨识、确认和处理，满足用户提出的项目HSE要求，是全体项目参加人员的共同职责。正确地开展项目HSE风险的辩识，确认与评估工作是做好项目HSE管理工作的基础，项目的风险辩 识,确认与评估

11、工作应结合在项目具体工作过程开展。详见01AQS218HSE风险管理程序。3.2.4 项目HSE风险的管理控制项目HSE风险的管理控制，应按项目合同的管理要求，通过编制项目HSE技术规范、执行项目HSE实施计划、实施有效的项目 HSE管理以及HSE评审来实现。项目各专业负责人，在编制设计统一规定时，应按照项目统一的HSE技术规范要求，将项目 HSE设计要求纳入项目设计统一规定，并在项目执行过程中实施。详见01AQS218HSE风险管理程序3.2.5 资源配置3.2.5.1人力资源及培训a）对全厂性（或区域性）工程项目、总承包项目、大型国产化或国家重点项目、新技术 开发项目、涉外项目以及顾客有要

12、求的项目，设项目QHSE经理（工程师）。项目的 QHSE经理（工程师）由公司质量安全部提名，项目管理部确认。对上述只承担工程设计项目，HSE经理（工程师）由项目安全环保专业负责人兼任。项目人力资源由公司项目部和公司各相关职 能部门根据项目需求提供。项目经理负责公司员工 HSE培训工作的组织与管理。b）在项目经理领导下，项目HSE经理（工程师）组织实施项目人员 HSE培训工作。c）项目专职HSE管理人员应持证上岗。d）能力评价项目经理负责定期对项目各部门负责人的 HSE工作业绩进行评价。项目各部门负责人 应组织定期对其部门工作人员的 HSE工作业绩，参加培训情况、资历与经验、岗位资格、 等方面组

13、织对员工进行相应的资格和能力评价。325.2 项目HSE资金配置与物力配置a）资金配置项目经理应提出项目HSE资金需求计划，经公司批准（必要时报业主审批）后作为项 目HSE管理方面的专款专用资金，确保 HSE管理体系的有效运行。b）物力配置项目经理应制定项目HSE配置计划，为项目HSE管理工作人员提供办公场所、办公用 品、必要的HSE器材工具和劳保用品。3.2.5.3 资源的监督与检查公司质量安全部负责组织对项目HSE所需资源的配置情况进行检查与监督，并按公司有关管理程序定期审核。4.26 信息交流3.2.6.1 HSE信息包括外部信息和内部信息。a） 外部信息如：1）国家、地方政府、上级主管

14、部门的 HSE法律、法规、文件、标准、 指示等；2） 国内外HSE管理与发展信息；3）项目顾客和相关方HSE信息与要求。b）内部信息如：1）项目HSE管理体系运行信息；2）公司内部的HSE管理规范、标准、 通知；3） 各职能部门管理和生产活动中产生的 HSE信息。326.2 信息的收集与交流项目应建立多样化的信息收集方式，如行政渠道、项目渠道、媒体渠道和员工信息反馈渠 道等，项目获得的信息经整理后，及时汇总至项目经理，由项目经理组织处理和改进。重大问 题应报告公司质量安全部。详见01AQS207QHSE信息交流与协调管理程序。3.2.7 项目文件控制3.2.7.1 在项目HSE管理体系运行中，

15、需要控制的文件有：a）HSE管理体系文件，包括HSE计划、项目HSE管理文件和作业文件；b）项目适用的国家法律、法规和工程技术标准。工程技术标准包括国家标准、行业标准 和公司标准（含通用图、系列图）；c）项目文件和资料，是项目根据 a）、b）的要求，进行策划时产生的文件，成为运行和控 制依据性文件的一部分；d）项目工作区HSE管理文件，是项目办公区管理涉及 HSE活动策划产生的文件；e）HSE工作记录，是根据以上各项的要求运行和控制产生的证明性文件。3.2.7.2 项目HSE管理文件的控制项目专用的管理文件和作业文件由项目经理领导，项目HSE经理（工程师）组织编制和修订，项目经理审定，项目负责

16、发放和归口管理。详见01AQS203QHSE管理体系文件控制程序。3.2.7.3 项目适用的法律、法规和技术标准的控制a）根据项目合同要求，项目经理应组织有关项目专业负责人，与业主一起，共同确定项 目适用的国家法律、法规以及国家标准、行业标准和技术标准；b）项目适用的公司工程技术标准由质量安全部组织有关部、室编制、修订，总工程师（含副总）批准（或审定），质量安全部负责发放和归口管理；3.2.8 项目HSE文件和资料的控制项目HSE文件和资料应包括以下内容：项目 HSE实施计划；操作手册；有关的 HSE会 议纪要、记录；HSE工作检查表；有关HSE问题的来往文件、记录；有关 HSE的设计文件、现

17、场培训计划、检查记录及上级主管部门或政府有关管理部门批文等。对HSE文件的建立、内部传递、对外发放的接收、文件更改和归档，项目应按 18AQS202项目文件和资料控制程 序进行管理和控制。3.2.9 HSE记录的控制a）实施HSE管理体系自我改进方面的HSE记录有管理评审、HSE管理体系内部审核、 纠正和预防措施实施、培训等方面的有关记录，分别由项目HSE经理负责控制和管理；b）在设计过程、设备材料采购过程、施工过程形成的 HSE记录，对设计、设备材料、施 工分包方的评定和管理的记录，分别由项目中各职能部门的负责人或 HSE工程师负责 控制和管理；c）办公区HSE管理过程形成的HSE记录，由项

18、目HSE工程师或行政经理负责控制和管 理。对所有HSE记录的保管存放应有适宜的环境和必要的设施。详见01AQS205记录控制程序。3.2.10分包方管理3.2.10.1分包方资格预审资格预审包括：审查分包方是否建立和实施了完善的HSE管理体系、HSE业绩如何，能否满足项目HSE管理规范要求等。对已评审合格的分包方，每三年由原组织评审部门组织一 次复评。组织评审部门应保持评审和复评形成的文件、资料。设计分包方资格评审由项目管理部组织，设备、材料分包方资格评审由采购部组织，施工 分包方资格评审由施工管理部组织。3.2.10.2 选择确定分包方项目应在公司批准的合格分包方名单中选择项目所需的分包方，

19、通常通过竞标的方式确定 分包方。确定分包方前，必要时应验证其员工是否具备从事岗位工作的技能。项目应根据合同内容组织必要的 HSE风险分析和评估，并根据评估结果，将有关 HSE方 面的要求纳入设计、采购和施工分包方合同，对于重大的设计、采购和施工分包合同，还应审 查分包方相应的HSE计划。3.2.10.3 分包方管理项目应根据HSE管理要求，向分包方介绍与工艺装置（生产过程）有关的概况和危害，并 进行相关的HSE培训教育；参加审查开工前有关 HSE活动的计划；对分包方的HSE管理进 行监督；协调分包方之间的工作；协助分包方进行事故调查或事件调查；检查分包方作业全过 程HSE实施计划的执行情况。3

20、.2.10.4 分包方HSE评价合同执行完成后，项目应组织对分包方在合同执行过程中的表现进行评价，并将意见反馈 给分包方。同时督促和鼓励分包方制定自己的HSE改进计划。3.2.11 项目过程的HSE管理3.2.11.1 项目投标阶段报价经理（投标报价项目负责人）应在投标报价或承接项目之前，组织有关部门和专家对 项目进行HSE风险分析与评价，主要包括以下内容：a）项目在法律法规方面的符合性b）工艺技术的安全可靠性c）项目设备制造、采购、施工建设可行性d）项目所在地的环境状况及项目建成后对当地环境的影响。对于风险不可接受的项目应予放弃。3.2.11.2 项目前期工作阶段1）环境评价报告的内部评审对

21、于公司承担的建设项目环境影响评价工作，环境影响评价工作负责人应在评价工作结束 前，组织有关部门和专家对环境影响评价报告进行评审，通常可采取书面形式，对特别重大的 项目，负责人应提交公司技术发展部组织会议评审，评审内容包括：a）项目所在地的环境现状；b）危害识别、建设项目的污染物排放和对建设所在地的生态环境、人文历史和社会环境 的影响；c）法律、法规及有关标准的符合性；d）污染控制与应急措施；e）评价及分析方法。根据评审结果提出评审意见。2）可研报告的内部评审对于公司承担的重大建设项目可研报告工作，项目前期工作负责人应在该可研工作结束之 前，组织有关部门和专家对可研报告进行评审，通常可采取书面形

22、式，对特别重大的项目，负 责人应提交公司技术发展部组织会议评审，评审主要内容包括：a）法律、法规及有关标准的符合性；b）危害识别评价结果的正确性；c）HSE管理措施。根据评审结果提出评审意见。3211.3 工程设计阶段1）在项目工程设计过程中，项目设计经理应按项目HSE实施计划的要求，在项目HSE经理（工程师）的协助下，对项目的设计过程进行监督与控制管理。2）项目设计过程主要的HSE管理活动包括：a）在项目开工会上，项目设计经理发布项目HSE实施计划（设计部分）和项目设计HSE 管理工作要求，并作为项目设计工作的基础文件；b）在工艺发布会上，项目HSE工程师负责发布项目工艺危害说明，以便有关专

23、业熟悉项目的工艺危害特性；c）项目HSE经理（工程师）组织检查项目 HSE要求的实施情况，检查项目设计是否满 足了项目HSE要求，所采取的措施是否能降低风险或可能造成的危害和损失减少到可 接受的程度，是否按项目要求编制相关 HSE报告；d）在专业评审的基础上，项目设计经理根据需要提出要求，技术发展部组织对项目涉及 HSE的主要设计文件进行评审，如 PID/UID评审、装置平面布置图评审、装置火灾及 爆炸危险区域划分图评审、仪表安全保护系统评审、可燃气体和有毒有害气体检测报警系统评审等；e）在设计文件校审过程中，各专业应对设计是否执行项目HSE要求、三篇”的措施是否在设计中得到落实进行验证；f）

24、对重点项目，由质量安全部组织结合设计质量抽查，同时进行HSE抽查。3）工程设计完成后，项目设计经理应对项目设计过程中HSE活动效果进行总结，以提高公司的项目HSE管理水平。总结主要包括对设计分包方的评价；各相关专业执行项目 HSE实施 计划（设计部分）情况和效果；存在问题和改进建议等。3.2.11.4 采购阶段1）在项目采购过程中，项目采购经理应依据项目HSE实施计划和管理规定，对采购过程进 行检查、监督与管理。2）采购过程主要的HSE管理活动有：a）采购经理组织有关人员研究并明确项目设备材料的设计与制造、包装运输、制造检验、仓库管理和标识等涉及HSE的要求，作出相关规定并纳入采购合同；b）根

25、据具体的采购合同，对分包方的合同实施方案（如大件设备运输等）有关 HSE的内 容组织审查；c）根据项目的HSE实施计划，对本公司承担的设备材料的运输、检验、仓储等实施方案 有关的HSE内容组织评审。采取有效措施进行重点监控。3）采购合同执行结束后，采购经理应应根据项目HSE实施计划，对项目采购工作总结。其 目的是为公司做好项目采购的 HSE管理工作提供经验。总结主要包括：对各分包方的 HSE评价、项目HSE计划执行情况，存在问题和改进建议等。详见06AQS202项目采购HSE管理程序（含运输、仓储）3.2.11.5 施工阶段1）在项目施工过程中，项目施工经理应根据项目HSE实施计划和有关HSE

26、管理规定的要求，组织施工HSE工程师对施工过程的HSE管理进行检查、监督，以确保工程施工建设顺利 进行。2）施工过程主要的HSE管理活动有：a）施工经理组织施工管理人员参与项目施工图的会审与交底，以熟悉工程项目的特点和 有关HSE要求、建设场地及与建设有关的设计要求；b）确定项目施工HSE培训需求，监督实施项目人员、施工人员以及访客入场前的HSE培训；c ）组织应定期对项目进行HSE管理检查，分析影响职业健康或不安全行为与隐患存在 的部位和危险程度d）HSE技术交底应符合下列规定：1单位工程开工前，项目技术负责人必须向有关人员进行安全技术交底。2结构复杂的分部分项工程施工前，项目技术负责人应进

27、行安全技术交底。3项目应保存安全技术交底记录。e）按照项目HSE实施计划要求，组织对施工过程HSE监督检查；f）审批重大施工技术方案、加强对事故预防措施和应急措施的管理；g）协调处理项目施工过程中的HSE有关事宜，定期编制施工 HSE情况报告。3）工程施工完成后，施工经理应组织施工 HSE工程师，对HSE工作进行总结，其目的是为公司做好施工过程的HSE管理提供经验，总结主要包括，对施工分包方（承包商）的评价； 顾客各相关方的反馈意见、事故总结、项目HSE实施计划的执行情况、存在问题和改进建议等。详见07AQS202项目施工HSE管理程序。3.2.12 项目现场工作区管理3.2.12.1 HSE

28、管理策划1）项目现场HSE管理应根据项目的HSE方针与目标，结合项目有关法律、法规要求，组 织策划HSE宣传活动；生产活动的HSE检查安排；HSE相关培训、学习活动安排等。2）项目HSE工程师或项目行政经理负责项目现场工作区生产活动的HSE管理安排。内容包括：对公司现场办公区和生活区存在的 HSE隐患定期进行识别和再识别，制定隐患的治理 和控制措施，PPE及职业卫生保护用品的购置与管理、组织编制及修订各种应急预案，确定相 应的HSE管理目标。对各项HSE制度和措施的实施过程进行检查与监督，对实施效果进行评审总结。3）为确保公司每位员工，无论身处何地，都把 HSE事务做好，项目应对员工差旅过程中

29、的 风险加以控制，规范员工外出行为。4）项目行政经理负责对有关办公设备、设施的购置、安装、使用、保养、维修、检验、报 废等方面进行管理。3.2.13 变更管理3.2.13.1 变更管理的范围结合项目生产活动的实际，变更管理主要有设计变更和施工方案变更的管理。3.2.13.2 变更及管理措施的分析评价设计变更专业和施工管理部门应对变更内容进行风险分析和评估，并针对已识别的危害制定 措施。3.2.13.3 变更的申请和审批变更必须履行变更申请、审批手续。设计变更必须由项目设计经理或现场设计总代表审批。 设计变更应考虑对交付产品的影响。施工方案的变更由施工经理审批。详见01AQS209变更管理程序。

30、3.2.13.4 变更资料管理变更记录应按规定予以保持。详见01AQS205记录控制程序。3.2.14 应急管理3.2.14.1 应急管理实行分级管理。必要时项目应成立应急指挥中心，负责项目重大应急管理 工作；项目经理或其委托人负责项目现场的应急指挥工作。3.2.13.2 应急管理主要针对容易发生的事故（事件）及其它虽不易发生却会造成严重后果的事故（事件），主要包括：火灾、爆炸和有毒有害介质泄漏；集体中毒；重大交通事故；施工现场重大设备、人身事故；地震、水灾等自然灾害等。3.2.14.3 对项目现场工作区已辨识的隐患应首先采取措施加以消除，对于不可避免的风险应 制订应急预案，其应急预案由各隐患

31、存在部门制定，项目经理批准并报公司质量安全部审查备 案。3.2.14.4 对工程项目设计的已辨识的风险隐患，由项目设计经理组织各专业工程师根据项目 风险的特点，制定切实可行的应急技术方案，经项目经理批准后实施。3214.5 对于工程采购合同执行过程中已辨识的风险隐患，由项目采购经理组织采购工程师 应制订必要的应急方案，经项目经理批准后实施。3.2.14.6 对于工程施工过程中已辨识的风险隐患，由项目施工经理组织施工工程师结合施工 现场实际，制订相应的应急方案，经项目经理批准后实施。3.2.14.7 应急预案的主要内容包括：应急救援的组织机构、职责；参与事故处理的部门和人 员；详尽的应急步骤（处

32、理控制措施）、内外部的联络方式、应急培训及演练要求等。制订应急预案，应符合以下原则：a）应急措施的首要任务是控制和遏制事故，从而防止事故扩大到附近的其它设施，以减 少伤害；b）应急预案应考虑各种特殊情况，以保证应急预案的顺利实施。3.2.14.8 项目经理和项目HSE经理应定期组织对应急预案检查，其内容有：a）通讯联络是否处于正常有效；b）应急设施状态、应急措施可操作性和有效性。3.2.14.9 应急预案文件应根据措施改进、装备技术水平的提高、工作环境的改变等变化及时 进行修改，并使有关内容要求预先传达至有关人员或在紧急情况下能以便捷的方式让有关人员 知悉。3.2.14.10 应急预案应定期进

33、行演练。应急预案演练后，应对应急预案的可行性进行评估， 找出存在的不足并进行修改。详见01AQS210应急管理程序。3.2.15 检查3.2.15.1 检查原则1） 项目HSE绩效检查以各部门是否按项目规定的管理程序和方法去实施， 实施效果如何为 主，考核项目HSE目标指标的完成情况和管理方案的落实效果。项目执行过程中，HSE不合 格项、各类生产事故、疾病和其它不良职业健康安全事件的发生量应是项目 HSE工作绩效的考 核要素。2）检查和测量的数据和结果应记录，以便于随后纠正和预防措施的分析。3）对重大生产（特种）设备的安全和必要的工作环境监测委托具有符合有关部门的资质要 求的机构实施，委托单位

34、应对检验检测设备符合检验规定提出要求。3.2.15.2 检查的策划1）检查方式与范围项目检查方式主要有定期自查，定期与不定期的抽查和公司 HSE管理体系的定期内审。检 查范围为体系覆盖的所有部门以下生产和管理活动：工程设计及技术服务现场；采购管理；施工管理（包括现场）；与工程项目有关的办公区；涉及 HSE的事故、事件。2）检查依据检查依据包括：a）国家法律、法规的要求；集团公司有关HSE管理的要求； 公司的HSE 管理体系文件和管理制度、规定；项目合同要求；项目目标、指标及管理方案。3）检查频次国家、集团公司的指令性检查，按计划安排要求进行；公司内部检查按公司有关规定进行； 常规检查分为日常检

35、查和集中检查两种类型。4）检查的组织与管理质量安全部是公司HSE检查监督的组织与管理部门，负责组织公司级的检查监督；专项监 督检查由相应主管部门负责组织与实施。3.2.15.3 检查的实施1）日常检查程序确定检查的范围和对象；明确检查的目的和依据；进行现场检查与 HSE管理资料的检查； 确定HSE隐患（问题），签发整改通知单；记录检查情况。2）集中检查程序成立HSE检查小组； 编制HSE检查计划；召开首次会议；进行现场检查与HSE管理资料的检查；确定HSE隐患（问题），签发整改通知单；召开总结会议；编写HSE检查报3.2.15.4 隐患整改及验证检查中发现的严重问题，检查组（人）应签发整改通知

36、单，由项目负责制定整改措施，限 期组织整改，并将整改结果在规定时间内反馈到整改通知单签发单位。检查组（人）应及时进 行整改情况的验证。详见01AQS206QHSE绩效测量与监视程序（含过程和产品质量监测程序）。3.2.16 事故处理与预防3.2.16.1 事故调查与报告管理1） 项目对事故应进行分级管理2） 事故发生后，事故单位负责人应及时向项目经理进行事故报告，同时迅速采取措施，防 止事故的蔓延、扩大，并负责对事故现场实施保护。事故导致人员伤亡时，应及时组织对受伤 人员的救护。3）事故发生后，对公司级以上的事故，项目必须按规定程序及时报告公司质量安全部 HSE 办公室，HSE办公室根据集团公

37、司和地方政府的有关规定上报有关部门。并按项目合同要求 , 通报业主。3）事故调查和分析项目HSE经理（工程师）应协助项目经理做好项目各类事故的调查工作。质量安全部是 公司事故综合管理部门，负责各类 HSE事故的汇总、分析与上报工作。各类事故的调查主管 部门按中国石化1999丨安字467号文执行。3.2.16.2 事故处理1）事故处理应坚持 四不放过”原则，即事故原因没有查清不放过，事故责任人没有受到处 理不放过，群众没有受到教育不放过，防范措施没有落实不放过。2）对事故造成伤亡人员的工伤认定、劳动鉴定、工伤评残和工伤保险待遇处理，按国家 及地方政府有关规定执行。3.2.16.3 事故预防措施制

38、订应考虑：a）根据事故原因和责任，从工程技术、教育、管理等方面，制订事故预防措施；b）根据事故发生原因，考虑是否需要修改或补充现有 HSE管理文件的内容来防止事故的 再次发生。详见：01AQS214预防措施制定与实施程序。3.2.16.4 事故统计按中国石化（1999）467号文件中事故管理制度有关规定执行3.2.16.5 事故信息传递事故发生后，项目HSE经理（工程师）应协助项目经理做好项目各类事故的调查报告的 编写工作。根据事故发生的原因及影响程度 ，项目经理应采取一定方式在相应范围内进行通报 阐明事故原因，吸取教训，杜绝类似事故再次发生。3.3 项目质量控制与管理3.3.1基本要求项目的

39、质量控制与管理应符合项目所在地国家和行业的有关法规、标准以及项目合同质量 控制与管理方面的规定。 工程项目应按公司质量管理规定建立项目质量管理体系，确定项目 质量目标、制订相应的质量标准和必要的规章制度， 对各种项目质量风险进行有效地管理控制； 通过有组织地进行项目管理工作质量检查与审查 ，使项目的质量管理工作质量得以持续改进； 项目文件管理有序,资料齐全，确保工程项目建设质量3.3.2 项目质量管理组织项目质量管理组织的设置应结合项目特点和用户对项目组织机构设置要求进行设置详见18AQS301项目组织规定。3.3.3 项目质量管理的责任3.3.3.1 项目经理的质量责任项目经理对项目的质量、

40、安全、费用和进度全面负责，其项目质量职责如下：a保证项目实施全过程的全部活动符合公司质量体系文件的规定，并对实现合同规定的质量目标负责。b 领导和协调项目质量经理的工作，配合项目质量经理监督检查项目贯彻公司质量体系文 件的执行情况。c领导和协调设计 经理、采购经理、施工经理和行政经理的工作，共同完成合同规定的 质量目标。d 组织和领导项目质量经理/质量工程师编制项目质量计划。e 在项目实施过程中督促执行项目质量计划，并委托质量经理进行监控和验证。f 对整个项目实行文件控制，确保项目使用有效版本的有效文件和资料防止误用失效/作废的资料和文件。g实现变更管理，保证项目变更和用户变更都按程序规定履行

41、评审和批准手续。h当项目实施过程中出现不合格品（包括顾客提供的产品）时，应按程序规定分析原因， 及时米取有效纠正措施并验证实施效果。I组织重大质量事故的分析，找出原因，提出处理意见并组织实施。J对项目的主要成员验证其资格，对不符合资格规定的人员，向有关部门提出更改要求， 以确保项目质量符合要求。3.332 项目质量经理的质量责任a在项目经理组织下，负责编制项目质量计划，并对质量计划执行情况进行检查、监督、 考核和评价。b负责监督检查项目贯彻执行公司质量体系文件的情况，发现问题应及时向项目经理提 出，必要时应向质量安全部报告。c项目实施过程中发现不合格时，质量经理应坚持按程序规定进行原因分析，制

42、定纠正措 施，并及时跟踪验证其有效性。d必要时组织质量事故的质量分析会，分析事故原因，协调质量纠纷。e负责收集项目质量事故信息反馈，组织质量问题的调查、整理，必要时传达的关部门， 或向公司管理部门报告。f负责受理和解释顾客及有关部门的质量咨询和质量投诉3.3.4 项目质量计划3.3.4.1 项目质量计划的编制a项目质量计划应根据项目的特点和顾客的要求进行编制，规定项目的质量措施、资源和活动程序。b在顾客没有特殊要求时，可引用公司质量文件体系的规定编制。c项目质量计划由项目经理组织，由项目质量经理 /质量工程师负责编制。d 项目质量计划在项目初始阶段编制，由项目经理批准、发布。当项目质量计划需要

43、修 订时，应按原编制程序进行审批。e当顾客有要求时，应将项目质量计划报送给顾客审查确认。3.342 质量计划的基本内容质量计划以满足顾客的质量要求为目的，质量计划应包括管理职责、质量目标、设计控制、 文件和资料控制、采购控制、施工管理与控制、不合格品的控制，纠正和预防措施，质量记录 控制、服务与统计等各方面的要求。3.3.5 项目文件和资料控制项目文件和资料是项目生产活动的依据、工具和产品，项目文件和资料的控制是项目质量 控制和管理的重要内容之一。3.3.5.1 项目资料的输入a顾客、上级部门、分承包方提供的文件和资料，包括项目、设计、采购、施工等提供的 资料和文件，要审查确认其有效性。b所有

44、输入的文件和资料必须按公司和项目的规定登记、编号和标识。c所有输入的项目文件和资料，使用前必须经有关责任部门或相关人员进行评审，如发现 问题，要及时与提供部门联系，协商解决，以保证输入的文件和资料质量。3.3.5.2 项目文件和资料传递a确认有效并经评审的项目资料和文件才能进行分发和传递。b设计输入文件和技术接口文件，在设计、采购、施工间的分发和传递由项目经理负责签 署。在设计、采购、施工内部传递的文件资料由相关部门经理进行签署。c项目文件和资料的分发和传送，应填写项目文件内部传递单”，收件人应签署并登记。3.3.5.3 项目文件和资料输出a项目文件和资料在正式向用户、分包方或其它协作单位发放

45、之前，应组织评审，并有评 审记录和签署。b所有正式对外发放的项目文件和资料都应按规定进行标识。根据用途不同，可有供审批”、供用户审查”、供参考”、询价版”、订货版”、竣工图”等。335.4项目文件和资料变更由于用户变更和项目变更，引起的项目文件和资料的变更，应遵照公司的规定进行，并应 有相应的审批程序。关于项目文件和资料的管理详见 18AQS202项目文件资料控制程序3.3.6 项目质量记录3.3.6.1 项目质量记录主要包括：a合同评审记录b设计评审记录c设计验证记录（包括设计文件校审记录）d合格分承包方质量记录e用户提供的产品遗失、损坏和不适用情况记录f产品标识记录g过程、设备和人员鉴定记

46、录（必要时）h进货紧急放行记录i例外转序记录j检验和试验记录k不合格品评审和处理记录l不合格品原因调查记录m施工过程质量监控记录n分承包方检验、测量和试验设备控制记录3.3.6.2 项目质量记录的管理在项目实施过程中，项目质量记录应按下列分工进行管理：a 合同评审记录：应由市场开发部负责合同评审记录的标识、编目和保管。b 设计评审记录：专业评审记录应由各专业室归口管理， 评审记录的复印件应交项目设计 经理。公司级评审记录由技术部归口管理，并将评审记录和复印件交项目设计经理。c设计验证记录：项目设计经理组织各专业负责人收集、 标识、编目后交专业室归口管理。 d 合格分承包方质量记录：由采购经理、

47、施工经理分别负责收集、标识和管理。e用户提出的产品遗失、损坏和不适用情况记录，由采购经理负责收集、标识和编目，并 负责管理。f产品标识记录：由采购经理、施工经理负责收集、标识、编目和管理。g过程、设备和人员鉴定记录（必要时）：由施工经理负责收集、标识、编目和管理。h进货紧急放行记录：由采购经理负责收集、标识、编目和管理。i例外转序记录：由施工经理负责收集、标识、编目及管理。j检验和试验记录：由采购经理和施工经理分别收集、标识、编目和管理。k不合格品评审和处理记录：由项目经理、设计经理、采购经理和施工经理分别负责收集、 标识、编目后送项目统一管理。l不合格品原因分析记录：由项目经理、设计经理、采

48、购经理、施工经理分别负责收集、 标识、编目后交项目统一管理。m 施工过程质量监控记录：由施工经理收集、标识、编目和管理。n分承包方检验、测量和试验设备记录：由采购经理、施工经理分别负责收集、标识、编 目和管理。3.3.7 设计质量的控制3.3.7.1 职责1) 设计经理的质量职责a在项目经理的领导下，对设计全过程进行控制，监督检查设计各专业执行公司质量体系 文件，项目质量计划的具体情况，确认设计产品和服务满足合同规定的质量要求。b组织编制设计计划，设计计划应符合项目计划和项目质量计划的质量要求。c根据项目计划，项目质量计划对设计计划的要求，实行设计全过程控制，对其中设计质 量要求，应具体组织实

49、施。d负责组织对设计输入的评审，确认其有效性、完整性，审查内容和规格应符合公司规定 的要求。e负责专业间条件的审查和传递的签署， 专业间出现组织接口和技术接口的问题时， 负责 组织协调。f负责组织涉及多专业的技术方案的审查和协调，确保综合技术方案的合理性。g负责组织或监督检查设计各阶段的设计评审和设计验证。h当设计过程中出现不合格时，负责会同项目质量经理组织原因分析， 采取有效的纠正措 施并验证实施效果。i负责控制设计变更，按设计变更控制程序的规定进行控制和签署。j对设计关键控制点进行检查，组织或检查对设计质量有重大影响的活动和设计文件。k负责与采购、施工经理协调和配合，以保证工程设计全面满足

50、合同规定的质量要求。2) 设计各部、室的质量职责a公司对工程项目实行矩阵式管理，设计各专业室和项目对设计质量负有管理和控制的责 任。在项目实施过程中，无论项目是集中办公还是不集中办公，专业室和项目的质量职责是不 变的。专业室派往项目的专业负责人和设计人员， 在质量控制上接受专业室和项目的双重领导。b负责指导和监督参加项目工作的专业人员在生产活动中执行公司质量体系文件，采取措施对本专业的设计过程实行有效的控制。C为项目派遣有资格的专业负责人和设计人员，保证项目有足够质量和数量人力资源，以 确保设计质量。d负责工程项目中专业标准、规范、规定的采用，并确保使用现行的有效版本。e负责确定专业采用的技术

51、方案，并对专业技术方案的先进性、可靠性、合理性负责，确 保专业技术方案的质量。f必要时参加项目的合同评审，合格分承包方的资格审查。g组织或参加设计阶段的设计输入、设计输出、设计成品的评审和验证。h负责设备、材料制造厂商报价的技术评审。i在实施项目变更或用户变更的过程中，严格执行设计更改程序。j设计过程中出现设计不合格时，严格执行不合格品控制程序。k专业负责人和各级设计人员，严格执行作业指导书，例如：专业分工范围、设计各阶段 的任务，专业间委托关系、专业工作程序、专业质量保证程序，以确保专业的设计质量。I负责收集设计过程中产生的各类质量记录，编目和管理，如设计评审记录、设计验证记 录、校审记录、

52、质量评定卡等。4. 3.7.2 设计质量控制的要求设计质量主要是通过对设计过程中的设计策划、设计输入、设计输出、设计评审、设计验 证、设计确认和设计更改等关键点的控制来保证。a设计策划，为项目建立质量目标，规定质量要求，安排应开展的各项质量活动。b设计输入，审核设计输入的有效性、完整性、适应性。c在设计与采购的接口关系中，应对下列内容的质量进行重点控制：1）请购文件的质量；2）技术报价的评审；3）设备材料分包方提供的图纸资料的审查、确认。d在设计与施工的接口关系中，应对下列内容的质量进行控制：1）施工分包方向设计提出要求与可施工性分析协调一致；2）设计交底和图纸会审的组织和有效；3）现场提出的

53、设计问题的处理对施工质量的影响；4）设计变更对施工质量的影响。e在设计与试运行的接口关系中，应对下列内容的质量进行控制：1）设计应满足试运行的要求；2）试运行操作原则与要求的质量；3）设计对试运行的指导和服务的质量。f设计评审和设计验证：工艺方案的评审、专业技术方案的评审、基础设计的评审、详细 设计的外部评审、验证。g设计变更的控制：设计过程的变更、用户变更、项目变更。h设计文件和资料的控制：设计过程的文件和资料、设计成品、变更单。i关键设计控制：项目开工会、设计开工会、工艺发布会、方案评审会、平面布置评审会。 j设计质量记录：合同评审记录、设计评审记录、设计验证记录。k设计质量信息反馈：设备

54、制造现场、施工现场、用户信息、设计回访。详见05AQS201设计过程控制程序。3.3.8 采购质量的控制3.3.8.1 职责1）采购经理的质量职责a项目采购经理在项目经理和公司采购部的双重领导下，对设备、材料的质量负责，并接 受质量经理的监督和协调。b项目采购经理负责组织编制采购计划， 其中包括对采购的设备、材料质量要求和拟采取 的措施。c负责接收请购单及相应的技术文件，并负责组织对请购单和技术文件的完整性、综合性 进行评审。d负责组织合格分承包方的评审和选择、报价评审、协调报价的技术评审。e负责组织设备、材料的厂商协调会。f负责组织和指导项目检验工程师参加采购产品的检验和试验工作，编制检验计

55、划，并监 督实施和报告。g负责协调或处理设备制造、运输、贮存、安装、试车以及售后服务中设备、材料的质量 问题。h按不合格品控制程序，组织对不合格品的标识、记录、评价、隔离和处理。经评审后确 定返修、让步接收、降级使用、拒收或报废。i负责组织或主持现场设备、材料的开箱检验，发现质量问题及时与有关方面协调解决。j负责对用户提供的设备、材料和施工分承包方提供的设备、材料进行质量验证或确认。k负责组织和协调设备、材料供货厂商的售后服务工作。l负责督促、检查、收集、整理采购过程的质量记录，并根据公司质量记录控制程序的规 定予以保存和归档。（采购经理签字） （项目经理签字） （采购经理签字） （合同工程师

56、签字） （检验工程师签字） （检验工程师签字） （检验工程师签字）2）采购质量控制的主要控制点和相关人员责任a采购询价文件准备和发出b询价厂商的选择c 评标完成d审查采购合同及合同签订e第三方检验合同签订f现场监造g予检验会议纪要h中间检验报告i耐压试验及性能检测报告j不合格品处理k产品检验l产品出厂的各类文件m现场开箱检验338.2 采购质量控制的要求（检验工程师签字）（检验工程师签字）（检验工程师签字、采购经理批准）（检验工程师签字）（合同工程师收集）（检验工程师、合同工程师签字）采购质量控制主要是通过对采购策划、采买（包括接收请购文件、确定合格设备材料分包 方、编制询价文件、询价、评标、定标、