法律风险控制表

1、企业法律风险环境分析报告（主要内容）目 录一、概述二、报告发布的背景三、外部法律环境分析四、内部法律环境分析五、企业法律风险管理资源分析六、企业法律风险管理需求分析七、关于企业法律风险管理建议企业法律风险识别框架示例一（管理流程梳理法）、风险类型 经营活动、法律环境违规行为违约行为侵权行为不当行为怠于行使权利经营管理活动1风险点1.1风险点1.2风险点1.3经营管理活动2风险点2.1风险点22风险点2.3经营管理活动3企业法律风险识别框架示例二（业务流程梳理法）风险类型法律环境变化法律法规遵协议与合同法律纠纷类不当行为流程步骤类风险从性风险类风险风险流程描述1风险点1.1风险点1.2风险点1.

2、3流程描述2风险点2.1风险点2.2风险点2.3流程描述3企业法律风险识别框架示例三（案例分析法）涉诉事项管理领域合同类知识 产权劳动 争议人身 损害财产 损害其他企业融资风险点1.1风险点1.2风险点1.3企业投资商业合同企业法律风险识别指南（主要内容）目 录一、概述二、法律风险识别三、法律风险识别的目标四、法律风险识别的原则五、法律风险类型的划分六、法律风险识别的模型七、法律风险识别的方法八、法律风险识别的流程九、职责分工与时间表企业法律风险清单示例一序号风险类型引发法律风险的行为1劳务派遣用工违约 风险未根据工作岗位的实际需要与劳务派遣单位确定派遣期限， 将连续用工期限分割订立数个短期劳

3、务派遣协议2劳务派遣用工违规 风险未按照约定的方式、期限支付劳动报酬，办理社会保险3劳务派遣用工不当风险未及时督促劳务派遣单位与被派遣劳动者续订合同4企业法律风险清单实际举例（某开采企业法律风险识别清单简略）序号风险类型1企业决策的法律风险2制定规章制度的法律风险规章制度合法、合理性风险规章制度制定程序风险规章制度公示风险3:企业并购与资源扩张的法律风险4股权管理领域的法律风险5对外合同领域的法律风险6公司设立、变更、注销风险7人力资源管理领域的法律风险劳动合同的法律风险惩处职工的法律风险支付经济待遇的法律风险职工培训的法律风险8社会保险管理领域的法律风险9工伤管理领域的法律风险职工工伤认定及

4、伤残等级鉴定的法律风险职工工伤待遇支付的法律风险10开采区塌陷、搬迁、补偿管理领域的法律风险11财务管理领域的法律风险应收账款的法律风险对外担保的法律风险企业纳税的法律风险12安全生产管理领域的法律风险违反安全管理规定行为的法律风险安全事故的法律风险工程违法使用外包队伍的法律风险13土地房产管理领域的法律风险土地房产被侵权的法律风险土地房产权属争议的法律风险土地房产转让及利用的法律风险14质量管理领域关于的法律风险15:后勤服务管理领域的法律风险16环境保护领域的法律风险17运输管理领域的法律风险18知识产权、商业秘密、网络域名 管理领域的法律风险19信访管理领域的法律风险20涉外经营领域的法

5、律风险21上述法律风险领域引发的诉讼法 律风险企业法律风险数据库框架示例基础信息区法律信息区管理信息区风险代码风险类型行为代码风 险法律法规涉及条款法律责任典型案例法律建议涉及部门外部主体管理流程.企业法律风险影响程度定性分类表风险影响程度定性描述标志代码财产损失非财产损失非常严重涉及企业生存发展的 重大财产损失涉及企业生存发展的 重大不利影响S严重重大财产损失重大不利影响H一般财产损失负面影响M微小较小的财产损失轻微的负面影响L轻微轻微的财产损失微小的负面影响N企业法律风险定性评价模型示例企业 法律 风险 信息法律风险发生可能性法律风险影响程度几乎 不可 能发 生通常 情况 不发生某些 情况

6、 下发生通常情况 会发 生几乎都会发生轻微微小一般严重非常严重法律风险1V法律风险2VV法律风险3VV法律风险4V法律风险5VV风险行为发生概率的关系风险类型外部监管执 行力度内部控制完 善程度我方人员法 律素质对方风险综 合状况工作频次违规N违约NN/ J侵权NN/ Jf怠于行 使权力NNf行为不当NNf企业法律风险可能性评价表得分 评价项"5分4分3分2分1分外部监管执 行力度有法律规定， 有监管部门， 违法行为总 是能得到及 时查处，且处 罚严厉有法律规定， 有监管部门， 违法行为一 般都能得到 及时查处有法律规定， 有监管部门， 单位发行为 并未都得到 及时查处有法律规定，

7、有监管部门， 但监管部门 经常不履行 职责无法律规定， 有监管部门， 但监管部门 经过长不履行职责内控制度完 善程度内部控制规 章制度/业务 流程很不完 善。内部控制 规章制度/业 务流程很难 得到执行内部控制规 章制度/业务 流程较完善。内部控制规 章制度/业务 流程较难得 到执行内部控制规 章制度/业务 流程较完善。内部控制规 章制度/业务 流程执行程 度一般内部控制规 章制度/业务 流程很完善。内部控制规 章制度/业务流程执行比 较准确内部控制规 章制度/业务 流程很完善。内部控制规 章制度/业务 流程执行非 常准确我方人员法 律素质不了解相关 法律及公司 内部制度对相关法律 及公司内部

8、 制度有一定 了解，但不能 有效执行了解相关法 律及公司内 部制度，且基本能够执行理解相关法 律及公司内 部制度，并能够较好执行我方人员非 常熟悉相关 法律及公司 内部制度并 能够完全有 效执行对方风险综 合状况履约能力很 弱或侵权可 能性很大，信 誉很差履约能力较 弱或侵权可 能性较大履约能力一 般或侵权可 能性一般，信誉一般履约能力较 强或侵权可 能性较小，信 誉较好履约能力很 强或侵权可 能性较小，信 誉很好工作频次风险行为所 涉及的工作 每天至少发 生一次风险行为所 涉及的工作 每周至少发生一次风险行为所 涉及的工作 每月至少发生一次风险行为所 涉及的工作 每季度至少 发生一次风险行为

9、所 设计的工作 每年至少发生一次财产损失大小和非财产损失大小的评分标准'一、得分维度1分2分3分4分5分财产损失大小XX万元以下XX-XX 万元XX-XX力兀XX-XX 万元XX万元以上非财产损失大小商誉、企 业形象、 知识产权 等财产损 失很小商誉、企业形 象、知识产权 等财产损失较 小商誉、企业形 象、知识产权 等财产损失一 般商誉、企业形 象、知识产权 等财产损失较 大商誉、企业形 象、知识产权 等财产损失很 大财产损失大小和非财产损失大小权重表示例权重维度、违规类我方违约 类对方违约 类我方侵权 类对方风险 综合状况怠于行使 权利类行为不当 类财产损失 大小%非财产损 失大小%

10、影响范围的调整系数调整系数1倍1.5倍2倍影响范围XX局部地市XX全省全国企业法律风险评价指南（主要内容）、概述二、法律风险评价依据三、法律风险评价目标四、法律风险评价指标 五、法律风险评价维度六、法律风险评价模型 七、法律风险评价流程八、职责分工与时间表 附件：法律风险评价模型使用说明通用表格企业法律风险评价总表示例风险代码风 险 名 称行为代码引发风险的行为发生可能性损失度风 险 水 平外 部 监 管 执 行 力 度内 控 制 度 宀 兀 善 执 行我方人员法律素质对 方 风 险 综 合 情 况工 作 频 次影 响 范 围财 产 损 失 大 小非 财 产 损 失 大 小1066劳 动 合

11、同 管 理 风 险106601不签订书 面劳动合 同54.98%4.72.6极 强较 强较 强较 强每年珠 海 地 区10万 以 下轻微106602两次书面 劳动不签 订无固定 期限劳动 合同26.47%3.81.1极 强差般较 强每年珠 海 地 区10万 以 下轻 微106603106604风险坐标图表示例发生可能性极低低中等咼极咼损失程度极高高中等低极低法律风险控制实施评估需控 制的 法律 风险需控制的 法律风险 行为风 险 态 度控 制 措 施 类 型法律风险控制 措施措施 完成 及时 性措施完成质量风险指标事件时间发 生数量 对比财 产 损 失 程 度非 财 产 损 失 程 度控 制 刖控制后1067劳务 派遣 用工 管理 违规 风险106701 为根据工作 岗位的实 际需要与 劳务派遣 单位确定 派遣期限，将连续用 工期限分 割订立数 个短期劳 务派遣协 议避免制 度 流 程