世界贸易组织概述 第一章

1、世界贸易组织概述 集美大学诚毅学院课程概述o世界贸易组织概述o世界贸易组织的基本原则o1994年关税与贸易总协定o货物贸易的非关税措施多边协议o货物贸易的贸易救济措施多边协议o货物贸易的部门多边协议o服务贸易总协定o与贸易有关的知识产权协议o诸边协定oWTO 争端解决机制与政策审议机制o发展中国家优惠和差别待遇oWTO与其他国际组织的关系oWTO与中国第一章 世界贸易组织概述o从关贸总协定到世界贸易组织o世界贸易组织的宗旨、法律体系和组织机构o世界贸易组织的地位、成员、职能和运行机制世界贸易组织简介oWTO（World Trade Organization)o是具有法人地位的国际组织，在调解成

2、员国争端方面，具有权威。o成员国分为四个类型A 发达成员B 发展中成员C 转轨经济体成员D 最不发达成员世界贸易组织简介o世界贸易组织总部设在瑞士日内瓦。o世界贸易组织（WTO）正式成立于1995年月日。前身是成立于1947年的关税与贸易总协定（General Agreement on Tariffs and Trade)，缩写为GATT，简称为关贸总协定o世贸组织的第一任总干事是意大利前外贸部长雷纳托 路杰罗，第二任总干事是新西兰前总理麦克 穆尔，第三任总干事是泰国前副总理兼商业部长素帕猜，第四任总干事是欧盟前贸易谈判代表帕斯卡尔 拉米世界贸易组织简介oWTO于1994年04月15日在摩洛哥

3、的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定，用于取代成立于1947年的关贸总协定（GATT）。oWTO于1995年01月01日正式运作，负责管理世界经济和贸易秩序，总部设于瑞士日内瓦莱蒙湖畔，于1996年01月01日正式取代关贸总协定临时机构。o2001年12月11日，中国正式加入WTO，成为WTO第143个成员国o截止2011年年底，世界贸易组织有正式成员国156个。 第一节第一节 从关贸总协定到世界贸易组织从关贸总协定到世界贸易组织1.1.1 关贸总协定的产生关税与贸易总协定（简称关贸总协定、关税与贸易总协定（简称关贸总协定、GATTGATT） 1. 在美国倡导下，由23个国家于1947年10月3

4、0日在日内瓦签定并于1948年正式生效的一项规范缔约国对外贸易政策和调整它们权利和义务关系的国际多边贸易协定。 2.1995年1月1日世界贸易组织成立前，占世界贸易额90%以上的128个国家和地区参加了GATT。1.1.1 关贸总协定的产生导致关贸总协定产生的历史因素有三个：导致关贸总协定产生的历史因素有三个：1929-1933年席卷整个西方的经济危机使美国和欧洲国家的经济遭受重创。美国的领导作用1.第二次世界大战借宿后需要重建欧洲，重建经济秩序1.1.1 关贸总协定的产生GATT成立的思想基础1.背景：二战后，除美国外的资本主义国家经济遭到严重破坏，希望重建世界经济，但有三个问题急待解决：n

5、建立和维护国家间稳定的汇率；n创立处理长期国际投资的国际组织；n重建国际贸易秩序；1.1.1 关贸总协定的产生国际贸易制度方面国际贸易制度方面o1933年罗斯福新政，在贸易方面的核心任务就是改变美国和其它国家之间的贸易对立，签订与拉美的双边关税互惠条约，降低关税3050；颁布互惠贸易协定法，根据这个法律进一步与其它国家签订双边贸易协定，降低关税50。美国率先降低关税，促进了国际商品流通，缓解世界经济危机o1945年，美国向联合国提交组建国际贸易组织（ITO International Trade Org.）的方案，并成立筹备委员会。1.1.1 关贸总协定的产生国际金融方面国际金融方面o1944

6、年7月，在美国布雷顿森林召开了国际货币金融会议，通过了国际货币基金协定和国际复兴开发银行协定，标志着布雷顿森林体制，即战后国际金融体制的建立。o美元和黄金挂钩，美国承诺以35美圆兑现1盎司黄金的官价无条件向世界各国兑换黄金。各国货币根据其含金量确定和美圆的汇价，各国货币含金量的变动如果超过10%，须得到IMF International Monetary Fund的批准，当汇率变动超过1%，各国政府有义务干预外汇市场，以维持货币跟美圆的固定汇率。o国际复兴开发银行为发展中国家提供无息，低息贷款或赠款，以解决其长期资金短缺问题。1.1.1 关贸总协定的产生GATTGATT的成立的成立o1945年

7、，美国单方面出台扩大世界贸易和增加就业的建议，提出在此基础上重建国际贸易秩序。这个建议实际上是以美国此前与墨西哥等国双边自由贸易条约的翻版。因此，二战后的国际贸易组织有浓厚的美国色彩。o1946年，联合国经社理事会着手筹建ITOo1947年，开始审议ITO宪章。审议期间，考虑到短期内必须尽快降低关税，在美国策动下，23个国家就123项具体产品的关税减让达成双边协议。o1947年，ITO宪章草案未能在美国通过。这123项双边协议与草案中商业政策合并成GATT1947。这些国家签订GATT1947临时适用议定书，于1948年临时适用GATT19471.1.1 关贸总协定的产生为什么为什么GATT仅

8、是仅是“临时适用临时适用”o1、宪章作为正式条约，除了各国政府代表签字，还须各国立法机关批准，提交批准书以后，条约才能正式生效。但GATT需要尽快实施。整个GATT包括数以千计的单个关税减让，比如，美国承诺木质椅子关税从40降低到20，皮鞋关税从30降低到20，英国同意减少木料、大豆关税，这些减让承诺如果不尽快适用，会泄漏出来，引起国内产业和贸易关系混乱。1.1.1 关贸总协定的产生o2、美国谈判是根据国内贸易立法授权进行的，该立法在1945年延长。根据该立法授权，GATT不必经过国会批准，直接生效。如果拖延到1948年，这个贸易立法失去效力，则GATT必须经过国会批准，会非常麻烦。美国强烈希

9、望GATT在国内贸易立法失效之前尽快实施。另外，进行GATT谈判签订之时，正是民主党执政期间，倾向于反对贸易自由化。一定不肯批准GATT。因此美国政府希望GATT不要经过美国国会的程序，因此也愿意将GATT作为行政协定，直接由政府批准，绕过国会的程序1.1.1 关贸总协定的产生3、GATT本来是作为宪章的贸易部分，23个国家准备将其作为过渡性手段，先临时适用，待宪章由各国立法机关经过漫长的批准程序后，再将GATT纳入宪章的贸易部分。 （由于直接由政府代表签字，（由于直接由政府代表签字，“临时临时”适用，没有适用，没有经过立法机关确认，它是一个政府机关之间的行政经过立法机关确认，它是一个政府机关

10、之间的行政“协定协定”，效力较低。），效力较低。）1.1.2 世贸组织的建立oGATTGATT的多边贸易谈判的多边贸易谈判 GATT的一大职能是多边贸易谈判，常把每次谈判称为回合，自1947年以来，共举行了八轮多边贸易谈判。1.1.2 世贸组织的建立1.1.2 世贸组织的建立第八轮谈判：乌拉圭回合第八轮谈判：乌拉圭回合o背背 景：景：美国推行新贸易保护主义；70年代末全球滞胀；农产品和纺织品排除在GATT之外；知识产权和服务贸易等问题出现。o确定谈判范围确定谈判范围(1986.09.1520)：部长级会议在乌拉圭埃斯特角城拉开序幕，发表乌拉圭回合部长会议宣言，确定谈判范围，包包 括货物贸易（括

11、货物贸易（1414个议题）个议题）和服务贸易服务贸易。1.1.2 世贸组织的建立第八轮谈判：乌拉圭回合第八轮谈判：乌拉圭回合o谈判开始谈判开始(1987.02.09)：108个国家（地区）分货物贸易和服务贸易两组开始谈判，计划1990年底结束。o谈判结束谈判结束(1993.12.15):长达7年之久的乌拉圭回合终于落下帷幕，117个谈判方一致通过了“最后文件最后文件”(一揽子一揽子文件)，1994年4月15日在摩洛哥部长级会议上正式签署了“最后文件”,经各国立法机构批准后，19951995年年1 1月月1 1日起正式日起正式生效生效。1.1.2 世贸组织的建立乌拉圭回合主要结果乌拉圭回合主要结

12、果o市场准入：市场准入：减税涉及的贸易额高达1.2万亿美元,减税幅度近40，并在近20个产品部门实行了零税率；非关税方面，农产品关税化并减税,纺织品10年内取消歧视性配额，修改和完善了关税与贸易总协定和东京回合守则中的非关税措施协议，包括反倾销、贸易技术壁垒、进口许可证程序、补贴和反补贴、海关估价等。1.1.2 世贸组织的建立乌拉圭回合主要结果乌拉圭回合主要结果o服务贸易总协定：服务贸易总协定：其宗旨是实现服务贸易自由化，要求缔约方给予最惠国待遇和国民待遇并承诺开放服务业市场的义务。给予发展中国家适当例外可以少开放一些部门。o投投 资：资：要求各国通报与贸易有关的投资措施中所有引起贸易限制或扭

13、曲作用的规定，要求发达国家、发展中国家和最不发达国家分别在2年、5年和7年内取消这些规定。1.1.2 世贸组织的建立乌拉圭回合主要结果乌拉圭回合主要结果o知识产权：知识产权：与贸易有关的知识产权协议以关税与贸易总协定基本原则和有关知识产权国际公约的基本原则为基本原则，要求对版权、商标、专利、工业设计、集成电路的外观设计等实行充分有效的保护，并规定了保护期限(版权50年，商标7年，工业设计不低于10年，专利20年)要求缔约方国内立法与本协议一致，要求缔约方司法当局严格司法，取缔侵权行为，规定发展中国家和经济转型国家有权延迟4年适用本协定。1.1.2 世贸组织的建立乌拉圭回合主要结果乌拉圭回合主要

14、结果o世界贸易组织：世界贸易组织：最后文件要求建立一个拥有更严格执法权力的常设的世界贸易组织，在组织体制上取代关税与贸易总协定，统辖各协议和守则等，统一处理贸易争端，审议各成员贸易政策。使之成为包括货物贸易、服务贸易和知识产权的更健全的多边贸易体系。1.1.2 世贸组织的建立乌拉圭回合主要结果乌拉圭回合主要结果o其其 他：他：原产地规则，装船前检验，政府采购，保障措施，国营贸易和关税与贸易总协定体制的作用等。1.3.3 WTO 与GATT在组织上的关系 WTO WTO 与与GATTGATT的联系的联系 世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等1.3.3

15、WTO 与GATT在组织上的关系WTO WTO 与与GATTGATT的区别的区别(机构性质、管辖范围、争端解决) （1）GATT是临时性的。GATT从未得到成员国立法机构的批准，其中也没有建立组织的条款。WTO及其协议是永久性的。作为一个国际组织，WTO具有良好的法律基础，因其成员已经批准WTO协议，而且协议本身规定了WTO如何运作。 （2）WTO拥有“成员”，GATT拥有“缔约国”，这就说明了这样一个事实，即从正式角度讲GATT只是一个法律文1.3.3 WTO 与GATT在组织上的关系WTO WTO 与与GATTGATT的区别的区别（3）GATT处理货物贸易，WTO还涉及服务贸易和知识产权。

16、 （4）WTO争端解决机制与原GATT体制相比，速度更快、更主动，做出的裁决不会受到阻挠。 第二节第二节WTOWTO的宗旨、法律体系和组织机构的宗旨、法律体系和组织机构1.2.1 WTO的宗旨o在提高生活水平和保证充分就业的前提下，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。 1.2.1 WTO的宗旨o提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步提高实际收入水平和有效需求；o扩大货物和服务的生产与贸易；o遵照可持续发展的目标，最佳地使用世界资源，保护和维护环境；o达成互惠互利协议

17、，削减和取消关税及贸易壁垒，消除歧视待遇；o以符合不同经济发展水平各成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；o积极努力确保发展中国家在国际贸易增长中得到与其经济发展相适应的份额。1.2.2 世界贸易组织的目标o建立一个完整的、更具有活力的和永久性的多边贸易体制。o与关贸总协定相比，世界贸易组织管辖的范围除传统的和乌拉圭回合确定的货物贸易外，还包括长期游离于关贸总协定外的知识产权、投资措施和非货物贸易（服务贸易）等领域。世界贸易组织具有法人地位，它在调解成员争端方面具有更高的权威性和有效性。 1.2.3 WTO的法律体系WTOWTO的法律地位的法律地位o（一）世界贸易组织具有法人资格o（二）世界

18、贸易组织享有特权和豁免o（二）世界贸易组织的官员和成员方代表享有特权和豁免-马拉喀什建立WTO协定通过第8条的规定，赋予世界贸易组织完全的法律人格，使之与国际货币基金组织、世界银行一样，具有了国际法的主体资格。1.2.3 WTO的法律体系WTO的职能的职能o管理协议并促进协议的执行、运作o组织谈判o解决贸易争端o审议贸易政策、法规o协调与其他国际经济组织的关系o对发展中国家和最不发达国家提供技术援助及培训1.2.3 WTO的法律体系建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定 o附件一：货物贸易多边协定、服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协定，o附件二：关于争端解决规则与程序的谅解，附件三：贸易

19、政策审议机制，o附件四：政府采购协议、民用航空器贸易协议、国际奶制品协议和国际牛肉协议 附件一、附件二和附件三作为多边贸易协定，所有成员都必须接受。附件四属于诸边贸易协定，仅对签署方有约束力，成员可以自愿选择参加。 第三节 世界贸易组织的 地位、成员、职能和运行机制1.3.1 世界贸易组织的地位 建立世界贸易组织协定通过第8条的规定，赋以世界贸易组织完全的法律人格，使之与国际货币基金组织、世界银行组织一样，具有了国际法的主体资格。o拥有自己的财产，具有权利能力和行为能力o世界贸易组织的官员和成员方代表享有特权和豁免o可以订立一个建立总部的协议，根据协议建立总部，负责日常业务的管理以及与其他国际

20、组织进行协商与合作1.3.2 世界贸易组织的成员WTO成员：o创始成员o加入成员1.3.2 世界贸易组织的成员o根据建立世界贸易组织协定，世界贸易组织创始成员必须具备两个条件。 第一，在1995年1月1日建立世界贸易组织协定生效之日前，已经成为关税与贸易总协定缔约方，并在建立世界贸易组织协定生效后两年内接受该协定及其多边贸易协定。 第二，在货物贸易和服务贸易领域作出关税减让和承诺，有关关税减让和承诺表已分别附在1994年关税与贸易总协定和服务贸易总协定之后。o几乎所有符合条件的缔约方，都在1996年底前成为世界贸易组织的创始成员，惟一的例外是刚果（布）到1997年3月才成为创始成员。o我国香港

21、和澳门应都是1947年关贸总协定缔约方，按世界贸易组织上述规定，1995年1月1日，他们都成为世贸组织原始成员。1.3.2 世界贸易组织的成员 世界贸易组织对任何申请加入的国家货单独关税区均可申请加入世贸组织。 马拉喀什建立世界贸易组织协定第12条规定：“任何国家或在处理对外贸易关系及本协定和多边贸易协定规定的其他事项方面拥有完全自主权的单独关税区，可按它与世界贸易组织协议的条件加入本协定。” 依照该项条款，中国作为主权国家可以申请加入世界贸易组织，中国台湾作为单独关税区也有资格申请加入世界贸易组织。1.3.2 世界贸易组织的成员WTOWTO成员的基本权利成员的基本权利 ：在42个现有成员中享

22、受多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇。享受其他成员开放或扩大货物、服务市场准入的利益。发展中成员可享受一定范围的普惠制待遇及发展中成员的大多数优惠或过渡期安排。利用WTO贸易争端解决机制和程序，公平、客观、合理地解决与其他国家的经贸摩擦，营造良好的经贸发展环境。享有成员利用各项规则、采取促进本国经贸发展的权利。1.3.2 世界贸易组织的成员WTOWTO成员的基本义务成员的基本义务 ：在货物、服务、知识产权等方面，根据规定，给予其他成员最惠国待遇。根据WTO有关协议规定，扩大货物、服务的市场准入程度，即具体要求降低关税和规范非关税措施，逐步扩大服务贸易市场的开放。按知识产权协定规定，进一步规范知

23、识产权的保护措施。根据WTO争端解决机制与程序，和其他成员公正地解决贸易摩擦，不能搞单边报复。增加贸易政策和有关法规的透明度。按过去3年中，本国/地区贸易额在世界贸易总额的比重，缴纳一定会费。1.3.2 世界贸易组织的成员例外与免责的规定例外与免责的规定o世贸组织的协定和协议中大都包括了例外规定，这是谈判妥协的结果，人们又把“例外规定”称为世界贸易组织的灵活适用原则，包括三大类：（一）基本原则例外（二）一般例外（P21-22)（三）安全例外(P22) 1.3.2 世界贸易组织的成员基本原则的例外：基本原则的例外：o最惠国待遇原则的例外；o国民待遇原则的例外： o自由贸易原则的例外； 一般例外：

24、一般例外：o货物贸易领域的一般例外o服务贸易领域的一般例外o知识产权领域的一般例外安全例外安全例外 : 世贸组织的安全例外规定，允许成员在战争、外交关系恶化等紧急情况下，为保护国家安全利益采取必要的行动，对其他相关成员不履行世贸组织规定的义务。 1.3.3世界贸易组织的职能o负责世界贸易组织多边协议的实施、管理和负责世界贸易组织多边协议的实施、管理和运作运作 世界贸易组织的主要职能是负责协定和多边贸易协议的实施、管理和运作，并促进其目标的实现，同时为诸边贸易协议的实施、管理和运作提供框架。多边贸易协议是所有成员都需要承诺的，而诸边贸易协议虽然在世界贸易组织的框架内，但各成员方可有选择地参加。

25、1.3.3世界贸易组织的职能o为谈判提供场所为谈判提供场所 世界贸易组织为其成员就多边贸易关系进行的谈判和部长会议提供场所。同时提供使谈判结果生效的框架。 o争端解决争端解决 当世界贸易组织成员发生纠纷时，通过该组织的贸易争端解决机制来解决成员间可能产生的贸易争端，也是世界贸易组织最重要的职能之一。 1.3.3世界贸易组织的职能o贸易政策审议贸易政策审议 世界贸易组织依靠贸易政策审议机制，审议各成员的贸易政策。主要是对各个成员的全部贸易政策和做法及其对多边贸易体制运行的影响进行定期共同评价和评审。其目的在于促进所有成员遵守根据多边贸易协议及诸边贸易协议的规则、纪律和承诺，增加透明度。 1.3.

26、3世界贸易组织的职能o处理与其它国际经济组织的关系处理与其它国际经济组织的关系 世界贸易组织与负责货币和金融事务的国际组织如国际货币基金组织和世界银行及其附属机构进行合作，以增强全球经济决策的一致性，保证国际经济政策作为一个整体和谐地发挥作用。世界贸易组织分别于1996年12月和1997年4月与国际货币基金组织和世界银行已签署了合作协议。 1.3.3世界贸易组织的职能o对发展中国家和最不发达国家提供技术援助对发展中国家和最不发达国家提供技术援助和培训和培训 给予发展中国家的特殊和差别待遇，包含在乌拉圭回合达成的大多数单独协议和安排中，这些规定中的一项内容是向发展中国家提供技术援助，以使它们能够

27、履行协议所规定的义务。 1.3.4 世界贸易组织的主要运作机制 第一阶段：提出申请与受理。第一阶段：提出申请与受理。o申请加入方首先要向世界贸易组织总干事递交正式信函，表明加入世界贸易组织的愿望。o世界贸易组织秘书处负责将申请函散发给全体成员，并把审议加入申请列入总理事会会议议程。o总理事会审议加入申请并设立相应工作组，所有对申请加入方感兴趣的世界贸易组织成员都可以参加工作组。总理事会经与申请加入方和工作组成员磋商后，任命工作组主席。 第二阶段：对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判。第二阶段：对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判。 第三阶段：多边谈判和起草加入文件。第三阶段：多边谈判和起草加入

28、文件。 第四阶段：表决和生效。第四阶段：表决和生效。 在世界贸易组织接到申请加入方表示接受的文件之日起第30天，有关加入文件开始生效，申请加入方成为世界贸易组织正式成员。1.3.4 世界贸易组织的主要运作机制第一、经济体制因素。世贸组织是以市场经济体制为基础的国际组织，因此，申请者市场经济体制确立的程度对加入时的权利与承诺的义务带来深远的影响。一般来讲，计划经济类型的国家或从计划经济体制转向市场经济体制的申请者较市场经济的申请者所承诺的义务要多。 第二、经济发展阶段与经济发展水平。申请者的经济发展阶段和经济发展水平对加入条件的谈判有重大影响。在加入谈判中，对发展中国家的加入条件的要价一般低于较

29、发达国，而对最不发达国家的谈判要价更优于一般的发展中国家。第三、申请者谈判成员的谈判水平。诸如谈判成员对世贸组织规则的掌握程度，对本身经贸竞争力和比较优势的确切了解，谈判技巧和人际关系等。 上述因素决定了加入谈判时间的长短、谈判义务承诺的多少和加入议定书和减让表内容的多寡。比如，中国从1986年申请“复关”，到2001年12月才成为世贸组织成员，长达15年的马拉松式的谈判就是上述因素作用的结果。1.3.4 世界贸易组织的主要运作机制 任何成员都可以退出世界贸易组织。在世界贸易组织总干事收到书面退出通知之日的6个月期满后，退出生效。退出应同时适用于建立世界贸易组织协定和其他多边贸易协定。退出以后，与其他世贸组织的经贸