第三章基本原则与制度

1、第三章 基本原则和基本制度v第一节第一节 基本原则概说基本原则概说v第二节第二节 基本原则的种类基本原则的种类v第三节第三节 基本制度基本制度第一节 基本原则概说v一、含义和立法情况一、含义和立法情况对诉讼全过程起指导作用，或对某个诉讼阶段起指导作对诉讼全过程起指导作用，或对某个诉讼阶段起指导作用。用。基础性、导向性和抽象性基础性、导向性和抽象性我国立法模式：集中规定（第我国立法模式：集中规定（第5 5条条1717条）条）二、基本原则的地位与作用二、基本原则的地位与作用1 1、民事诉讼法学基本理论的条文化与法律化、民事诉讼法学基本理论的条文化与法律化2 2、制定各项程序制度的依据、制定各项程序

2、制度的依据3 3、可以弥补立法的不足、可以弥补立法的不足第二节第二节 基本原则的种类基本原则的种类 v一、依据宪法，参照法院组织法规定确立的原则一、依据宪法，参照法院组织法规定确立的原则 （一）民事审判权由人民法院行使的原则（一）民事审判权由人民法院行使的原则（二）人民法院依法独立审判民事案件的原则（二）人民法院依法独立审判民事案件的原则（三）以事实为根据，以法律为准绳的原则（三）以事实为根据，以法律为准绳的原则（四）对诉讼当事人在适用法律上一律平等的原则（四）对诉讼当事人在适用法律上一律平等的原则（五）用本民族语言、文字进行诉讼的原则（五）用本民族语言、文字进行诉讼的原则（六）检察监督原则（

3、六）检察监督原则v（一）当事人诉讼权利平等原则（一）当事人诉讼权利平等原则v（二）诉讼权利义务同等原则和对等原则（二）诉讼权利义务同等原则和对等原则v（三）法院调解自愿与合法原则（三）法院调解自愿与合法原则v（四）辩论原则（四）辩论原则v（五）处分原则（五）处分原则v（六）支持起诉原则（六）支持起诉原则v（七）人民调解原则（七）人民调解原则二、民事诉讼法特有的原则二、民事诉讼法特有的原则三方面：三方面： 当事人平等享有诉讼权利。当事人平等享有诉讼权利。 当事人在诉讼中的诉讼地位平等当事人在诉讼中的诉讼地位平等 保障和便利当事人平等行使诉讼权利保障和便利当事人平等行使诉讼权利 注意：注意： 当事

4、人诉讼权利平等原则，指当事人诉讼权利平等原则，指诉讼地位的平等诉讼地位的平等，而，而不是原被告之间诉讼权利的相同。不是原被告之间诉讼权利的相同。（一）诉讼当事人平等原则（一）诉讼当事人平等原则案例 19981998年年7 7月月9 9日，吴某与朋友罗某到日，吴某与朋友罗某到H H镇上一镇上一KTVKTV歌城歌城娱乐，与当地一私企老板刘某发生冲突。歌城保安甲、娱乐，与当地一私企老板刘某发生冲突。歌城保安甲、乙、丙受刘某驱使，用警棍殴打吴某，罗某立即报警。乙、丙受刘某驱使，用警棍殴打吴某，罗某立即报警。警察赶到后将参与殴打的保安扣留，并将吴某送到医院警察赶到后将参与殴打的保安扣留，并将吴某送到医院

5、治疗。治疗。 吴某住院共花费吴某住院共花费20002000余元，经鉴定属于轻伤。吴某余元，经鉴定属于轻伤。吴某出院后，发现当地派出所已将参与殴打的保安释放，保出院后，发现当地派出所已将参与殴打的保安释放，保安均已不知去向，于是吴某向歌城老板王某索赔，被王安均已不知去向，于是吴某向歌城老板王某索赔，被王某拒绝。某拒绝。19991999年年1 1月，吴某向法院提起诉讼，要求被告歌月，吴某向法院提起诉讼，要求被告歌城老板王某赔偿住院费、误工费、营养费，并主张精神城老板王某赔偿住院费、误工费、营养费，并主张精神损害赔偿。吴某经济不富裕，没有聘请律师，王某则聘损害赔偿。吴某经济不富裕，没有聘请律师，王某

6、则聘请了律师代为参加诉讼。在诉讼中，王某的律师提出，请了律师代为参加诉讼。在诉讼中，王某的律师提出，王某并不知道吴某被人打伤的事，打伤吴某的保安并非王某并不知道吴某被人打伤的事，打伤吴某的保安并非王某雇请的，因此，王某不应当承担任何责任。王某雇请的，因此，王某不应当承担任何责任。 于是主审法官告诉吴某，要实现诉讼请求，必须证明于是主审法官告诉吴某，要实现诉讼请求，必须证明参加殴打的保安是由王某雇请的，并告知吴某可以尝试到参加殴打的保安是由王某雇请的，并告知吴某可以尝试到当地派出所索取案发当天对保安的询问笔录。吴某的请求当地派出所索取案发当天对保安的询问笔录。吴某的请求遭到派出所拒绝，吴某于是将

7、有关情况告知法院。主审法遭到派出所拒绝，吴某于是将有关情况告知法院。主审法官于是亲自到派出所取证，并调取了案发当天派出所对参官于是亲自到派出所取证，并调取了案发当天派出所对参与殴打的保安的询问笔录。笔录中保安承认自己为王某所与殴打的保安的询问笔录。笔录中保安承认自己为王某所雇佣，并供述了殴打的经过。据此，法院判决王某向吴某雇佣，并供述了殴打的经过。据此，法院判决王某向吴某支付医疗费、误工费、营养费等，并根据当地省人大通过支付医疗费、误工费、营养费等，并根据当地省人大通过的关于消费者权益保护的条例，判决王某向吴某支付一定的关于消费者权益保护的条例，判决王某向吴某支付一定数额的精神损害赔偿费。数额

8、的精神损害赔偿费。 问题：本案法官告知原告如何行使权利、如何取证，问题：本案法官告知原告如何行使权利、如何取证，而且还亲自帮助其收集证据，其做法是否违背当事人平等而且还亲自帮助其收集证据，其做法是否违背当事人平等原则？原则？ （二）辩论原则（二）辩论原则 基本含义与内容（基本含义与内容（第第1212条）条）1 1、辩论内容包括实质性和程序性、法律适用问题；、辩论内容包括实质性和程序性、法律适用问题；2 2、辩论形式有书面形式和口头形式；、辩论形式有书面形式和口头形式；3 3、辩论权的行使贯穿于诉讼全过程；、辩论权的行使贯穿于诉讼全过程；4 4、法院应当重视辩论的作用，保障行使辩论权；、法院应当

9、重视辩论的作用，保障行使辩论权；注意：注意：在非诉程序中，辩论原则是不适用的（没有对立的在非诉程序中，辩论原则是不适用的（没有对立的对方当事人，或者非诉程序本身决定无需适用辩论）对方当事人，或者非诉程序本身决定无需适用辩论） 辩论主义辩论主义（）直接决定法律效果发生或消灭的必要事实必须（）直接决定法律效果发生或消灭的必要事实必须在当事人的辩论中出现，在当事人的辩论中出现，否则不能作为法院裁判根据；否则不能作为法院裁判根据；（）法院对案件证据的调查只限于双方辩论中提出（）法院对案件证据的调查只限于双方辩论中提出的证据；的证据；（）法院应将当事人无争议的事实作为裁判的依据（）法院应将当事人无争议的

10、事实作为裁判的依据 。返回辩论主义与职权探知主义职权探知主义v指法院在事实上和证据上不受当事人主张约束的制度指法院在事实上和证据上不受当事人主张约束的制度或原则。内容：或原则。内容：v（1 1）双方未主张的事实法院也能予以认定；）双方未主张的事实法院也能予以认定；v（2 2）法院行为不受当事人自认的约束；）法院行为不受当事人自认的约束；v（3 3）法院可以依职权广泛的调查证据。）法院可以依职权广泛的调查证据。v 往往是以对辩论主义进行限制的方式出现在某些特殊往往是以对辩论主义进行限制的方式出现在某些特殊类型的案件中（如涉及人事诉讼或者公益性诉讼）。类型的案件中（如涉及人事诉讼或者公益性诉讼）。

11、v第第372条条辩论原则不适用辩论原则不适用婚姻案件不适用辩论原则。婚姻案件不适用辩论原则。法院对于维持婚姻、婚姻是否成立或者无法院对于维持婚姻、婚姻是否成立或者无效，可以考虑采纳当事人未主张的事实。效，可以考虑采纳当事人未主张的事实。对于子女抚养的裁判，法院也应考虑当事对于子女抚养的裁判，法院也应考虑当事人未提出的事实，并依职权调查证据。人未提出的事实，并依职权调查证据。 1、含义与内容（、含义与内容（第第1313条）条） 民事诉讼法的理论体系根基。民事诉讼法的理论体系根基。 处分原则贯彻民事诉讼的全过程，体现在：处分原则贯彻民事诉讼的全过程，体现在：处分行为直接关系着民诉程序能否开始；处分

12、行为直接关系着民诉程序能否开始；处分行为对于诉讼程序发展和终结有重要影响。处分行为对于诉讼程序发展和终结有重要影响。审判保护的范围和方法一般要尊重当事人的意愿。审判保护的范围和方法一般要尊重当事人的意愿。（三）处分原则（三）处分原则第一，行使处分权的方式第一，行使处分权的方式积极处分与消极处分积极处分与消极处分第二，处分权的内容第二，处分权的内容民事诉讼程序是否开始，由当事人决定；民事诉讼程序是否开始，由当事人决定；原告可以申请撤回起诉，被告可反诉原告可以申请撤回起诉，被告可反诉双方都有权请求法院进行调解双方都有权请求法院进行调解有权决定是否提起上诉；有权决定是否提起上诉；是否申请再审；是否申

13、请再审；是否申请强制执行。是否申请强制执行。2、处分原则的适用3、法院审判权与当事人处分权的关系、法院审判权与当事人处分权的关系v（1 1）处分权制约审判权）处分权制约审判权v 不告不理，不诉不审：不告不理，不诉不审：v 审判滞后（被动性）审判滞后（被动性）v 裁判中立（消极性）裁判中立（消极性）不得超出当事人的诉讼请不得超出当事人的诉讼请求范围去裁判；求范围去裁判； v（2 2）法院对当事人行使处分权监督）法院对当事人行使处分权监督v撤诉须经法院同意，包括撤回起诉和上诉。撤诉须经法院同意，包括撤回起诉和上诉。（四）直接原则（四）直接原则v指法院审理、裁决民事案件，必须由受诉法院审指法院审理、

14、裁决民事案件，必须由受诉法院审判人员亲自听取当事人和其他诉讼参与人的言词判人员亲自听取当事人和其他诉讼参与人的言词陈述及辩论，亲自审查证据及其他有关的诉讼资陈述及辩论，亲自审查证据及其他有关的诉讼资料，最后依法作出判决的原则。料，最后依法作出判决的原则。（五）不间断审理原则（五）不间断审理原则v指法官在处理案件时，应当持续地、集中地指法官在处理案件时，应当持续地、集中地进行言词辩论，待该案终了后再审理其他事进行言词辩论，待该案终了后再审理其他事件的一种方式件的一种方式。 （六）同等原则和对等原则（六）同等原则和对等原则v注意：注意：v同等原则是国民待遇原则在民事诉讼中的体现，具同等原则是国民待

15、遇原则在民事诉讼中的体现，具有普遍适用性；有普遍适用性；v对等原则是国际法上报复的反映。对等原则是国际法上报复的反映。v报复的适用报复的适用:只针对相应的国家，不涉及第三国。只针对相应的国家，不涉及第三国。（七）检察监督原则v第第14条条v1、检察院不对当事人的诉讼活动进行监督，也不具体参与、检察院不对当事人的诉讼活动进行监督，也不具体参与通常的民事诉讼活动；通常的民事诉讼活动；v2、监督形式：以（抗诉）形式，对审判诉讼过程及生效裁、监督形式：以（抗诉）形式，对审判诉讼过程及生效裁判的（事后监督）判的（事后监督）（八）调解原则v 1、调解贯穿于民事诉讼始终、调解贯穿于民事诉讼始终v包括一审普通

16、与简易、二审、再审程序。包括一审普通与简易、二审、再审程序。v注意：注意：最高人民法院关于人民法院民事调解工作若干问最高人民法院关于人民法院民事调解工作若干问题的规定题的规定（以下简称（以下简称调解规定调解规定）第）第2条：条：v不适用于不适用于执行程序执行程序v不适用于不适用于特别（非讼）程序；特别（非讼）程序；v不适用于不适用于宣告婚姻效力宣告婚姻效力v2 2、自愿、合法基础上进行调解、自愿、合法基础上进行调解v调解程序、协议合法。调解程序、协议合法。v3 3、调解不成及时判决、调解不成及时判决v注意：调解作为必经程序的有两种情况：注意：调解作为必经程序的有两种情况：（1 1）离婚诉讼应当

17、调解（离婚诉讼应当调解（民诉意见民诉意见第第9292条。条。（2 2）简易程序的司法解释简易程序的司法解释第第1414条，在特定情况下条，在特定情况下法院法院适用简易程序审理案件适用简易程序审理案件应当先行调解。应当先行调解。v（婚姻家庭纠纷和继承；劳务合同；交通事故和工伤事（婚姻家庭纠纷和继承；劳务合同；交通事故和工伤事故引起的权利义务关系较为明确的损害赔偿；宅基地和故引起的权利义务关系较为明确的损害赔偿；宅基地和相邻关系；合伙协议；诉讼标的额较小的纠纷）相邻关系；合伙协议；诉讼标的额较小的纠纷） 案例 20042004年朱某向李某借款年朱某向李某借款1010万元，万元，20052005年朱

18、某还给了李某年朱某还给了李某一部分钱，李某收到钱后给朱某出具了一张字据：一部分钱，李某收到钱后给朱某出具了一张字据：“朱某还朱某还欠款欠款4 4 万元。万元。”20062006年年1 1月，李某催促朱某将剩余的欠款还月，李某催促朱某将剩余的欠款还清，朱某一直不予答复。李某于清，朱某一直不予答复。李某于20062006年年3 3月对朱某提起诉讼，月对朱某提起诉讼，要求朱某返还欠款要求朱某返还欠款6 6万元。万元。 朱某辩称：曾经向李某借款朱某辩称：曾经向李某借款1010万元，但已经还款万元，但已经还款6 6万元，万元，目前还欠款目前还欠款4 4万元，并非李某所主张的万元，并非李某所主张的6 6万

19、元。并向法庭出示万元。并向法庭出示了李某向其出具的字据。李某则认为字据上的了李某向其出具的字据。李某则认为字据上的“还还”应当念应当念“还款还款”的的“还还”，并非，并非“还有还有”的的“还还”，朱某已经还款，朱某已经还款4 4万元，尚欠万元，尚欠6 6万元。围绕着欠款究竟是万元。围绕着欠款究竟是4 4万元还是万元还是6 6万元，原、万元，原、被告双方展开了激烈的辩论，但双方均未提交进一步有关证被告双方展开了激烈的辩论，但双方均未提交进一步有关证据。据。 法庭辩论结束后，进入调解阶段，被告向原告提出一个方案：法庭辩论结束后，进入调解阶段，被告向原告提出一个方案：双方各自让一步，被告向原告返还欠

20、款双方各自让一步，被告向原告返还欠款5 5万元，并承诺可以在调万元，并承诺可以在调解后一周内将欠款支付完毕。原告李某答应了被告的提议。但主解后一周内将欠款支付完毕。原告李某答应了被告的提议。但主审法官认为，字据中的审法官认为，字据中的“还还”，要么念，要么念“还有还有”的还，要么念的还，要么念“还款还款”的还，即要么被告欠原告的还，即要么被告欠原告6 6万元，要么欠原告万元，要么欠原告4 4万元。如万元。如果被告返还原告果被告返还原告5 5万元，要么侵害了原告的利益，要么侵害了被万元，要么侵害了原告的利益，要么侵害了被告的利益。而且这个方案是被告先提出来的，如果被告真的已经告的利益。而且这个方

21、案是被告先提出来的，如果被告真的已经还了还了6 6万元，他是不会提出这样的调解方案的。于是，主审法官万元，他是不会提出这样的调解方案的。于是，主审法官没有同意双方提出的调解方案，并在庭审结束后作出判决，认定没有同意双方提出的调解方案，并在庭审结束后作出判决，认定被告已向原告还款被告已向原告还款4 4万元，尚欠万元，尚欠6 6万元，判决被告于判决生效之日万元，判决被告于判决生效之日起起1010日内返还欠款日内返还欠款6 6万元并支付相应利息。万元并支付相应利息。 问题：你如何评价法院的做法？问题：你如何评价法院的做法？（九）诚信原则对当事人的适用对当事人的适用：第一，排除不当的诉讼状态；第一，排

22、除不当的诉讼状态；第二，禁反言；第二，禁反言；第三，诉讼权利失效；第三，诉讼权利失效；第四，禁止滥用权利；第四，禁止滥用权利；第五，真实义务。第五，真实义务。诚信原则要求法院公正合理：诚信原则要求法院公正合理：第一，不得滥用司法裁量权；第一，不得滥用司法裁量权；第二，不得任意取舍和否定当事人提出的第二，不得任意取舍和否定当事人提出的证据；证据；第三，不得实施突击性裁判第三，不得实施突击性裁判。第三节 民事审判的基本制度v一、合议制与独任制一、合议制与独任制v二、陪审制度二、陪审制度v三、回避制度三、回避制度v四、公开审判制度四、公开审判制度v五、两审终审制度五、两审终审制度一、合议庭是基本，独

23、任庭是例外一、合议庭是基本，独任庭是例外v1、独任制：只能是审判员v（1）基层法院（包括派出法庭）基层法院（包括派出法庭）v（2）一审一审民事案件v（3）可以）可以用简易程序和独任制v（4）排除非诉程序和执行程序合议庭合议庭第一审第一审民事案件民事案件第二审第二审民事案件民事案件发回重审发回重审案件案件再审案件再审案件审判员审判员+陪审员陪审员审判员审判员审判员审判员按一审程序按一审程序另行组成另行组成合议庭合议庭原来是一审原来是一审按一审程序按一审程序另行组成另行组成合议庭合议庭原来是二审原来是二审或上级法院或上级法院提审提审按二审程序按二审程序另行组成另行组成合议庭合议庭（1）陪审员的地位

24、）陪审员的地位陪审员只能参加一审的审理（不限基层一审），不陪审员只能参加一审的审理（不限基层一审），不可以参加特别程序的合议庭。可以参加特别程序的合议庭。（2）程序只能参加一次）程序只能参加一次发回重审和再审案件另行组成合议庭发回重审和再审案件另行组成合议庭案例 原告张有贵诉被告韩京凡合伙纠纷一案，原告方请求法原告张有贵诉被告韩京凡合伙纠纷一案，原告方请求法院判决解除其与被告方合伙经营饭馆的合作关系。此案院判决解除其与被告方合伙经营饭馆的合作关系。此案经某县法院陪审员王一民担任独任审判员进行审理，判经某县法院陪审员王一民担任独任审判员进行审理，判决解除原告与被告之间的合伙关系。被告方不服，向某

25、决解除原告与被告之间的合伙关系。被告方不服，向某市中级法院提起上诉。二审法院由审判员黄海、李涛、市中级法院提起上诉。二审法院由审判员黄海、李涛、陪审员周明山组成合议庭。经过审理，判决维持原判，陪审员周明山组成合议庭。经过审理，判决维持原判，驳回上诉。上诉人以本案承办人黄海与被上诉人有亲戚驳回上诉。上诉人以本案承办人黄海与被上诉人有亲戚关系为由，认为法院判决不公，申请再审。原二审法院关系为由，认为法院判决不公，申请再审。原二审法院认为申请再审的理由成立，决定进行再审，并改由李涛、认为申请再审的理由成立，决定进行再审，并改由李涛、周明山、陪审员马天文三人重新组成合议庭，按审判监周明山、陪审员马天文

26、三人重新组成合议庭，按审判监督程序进行审理。督程序进行审理。 问题：本案的审判组织是否符合要求？问题：本案的审判组织是否符合要求？ 思考题1.合议庭由三人以上的单数组成。意见不一致时，特别是审判长和其他两位审判人员意见不一致时怎么办？ 2.如何协调民事诉讼合议制度与审判委员会的关系？ 二、陪审制度 审判机关吸收法官以外的社会公众代表参与案件审判的制度。 （一）功能：民主、监督、制约 （二）内容 辛普森案陪审团的组成对判决结果的影响刑事案件9 名黑人、2 名白人和1名西班牙裔组成的陪审团作出被告无罪的判决 民事案件陪审团中有9名白人，没有一名黑人辛普森对其前妻尼科尔及其男友戈德曼的谋杀负有责任，

27、并判辛普森向戈德曼的父母赔偿850 万美元。5天以后，同一陪审团再度判辛普森支付2500万美元的惩罚性赔偿费。 v克林顿总统在判决后的当天即向全国发表讲话，称美国的司法制度也许会有缺陷，但我们都尊重这种法治传统，既然陪审团作出了这一判决，大家都应遵守之，保持冷静。他在两天以后也警告说，辛普森被判无罪可能会造成新的种族分裂。 三、回避制度v 1、回避的范围、回避的范围v审判人员、书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人审判人员、书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人。v注意：注意：v（1）审判人员（包括人民陪审员）审判人员（包括人民陪审员），审判委员会委员讨论，审判委员会委员讨论案件中也适用。案件中也适用。v

28、（2）不属于回避的范围：）不属于回避的范围：vA、证人、代理人、证人、代理人vB、不参加诉讼活动的人（不参加案件审理的庭长、审判委、不参加诉讼活动的人（不参加案件审理的庭长、审判委、院长）院长）2、回避的情形v民诉法第45条v（1）当事人、诉讼代理人的近亲属（配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女直系或三代旁系血亲）v（2）与本案有（法律上直接）（法律上直接）利害关系v（3）与本案当事人有其他关系，可能影响，对案件公正审可能影响，对案件公正审理的理的v以上情形可概括为：和人有关系、和事有关系、有其他关系。v3、申请回避（口头、书面）、申请回避（口头、书面）v申请时间：开

29、庭审理前或开庭审理时申请时间：开庭审理前或开庭审理时v例外：开庭审理后，辩论终结前（回避事由在开庭审理后例外：开庭审理后，辩论终结前（回避事由在开庭审理后才知道的，应当自行回避）才知道的，应当自行回避）v4、申请回避的效果、申请回避的效果v被申请回避的人员应当暂停工作（但案件需要采取紧急措被申请回避的人员应当暂停工作（但案件需要采取紧急措施的除外施的除外.包括：包括：财产保全、证据保全、强制措施财产保全、证据保全、强制措施）v5、回避的决定决定v（1）回避的决定权第47条（与刑诉不同）v院长担任审判长院长担任审判长由审判委员会决定由审判委员会决定v审判人员（陪审员、庭长、副院长、审判委员）审判人员（陪审员、庭长、副院长、审判委员）由院由院长决定长决定v其他人员（书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人）其他人员（书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人）由由审判长决定审判长决定v（2）