医药企业信用等级评价申报书

1、医药企业信用等级评价申报书广东省医药行业协会：本企业赞同省医药行业协会制定的广东省医药企业信用等级评价实施办法（试行），所需提供的申报资料业已全部备齐，保证文字和数据准确无误、复印件与原件内容一致，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。现予申报，请审核评价。企业名称：(盖公章及骑缝章)企业代码： 详细地址：邮政编码：申报联系人： 职务：电话或手机： E-mail：传真号码：申报日期： 年 月 日广东省医药行业协会印制附件1申报企业需提供的资料一、提交资料内容1、合法的营业执照、法人代码证书、组织机构代码证、税务登记证、医药产品生产许可证等有关法定许可证照，以及药品安全诚信承诺书。2、最近三

2、年经审计的资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表。3、各类资质、资格认定及荣誉证书、批件等。4、企业制定的生产经营档案有关提交资料。5、消费者投诉处理程序及记录样本。6、企业各项规章制度。7、主要产品生产线（或关键设备、库房）照片和产品的标签样本。8、实验室管理规定和产品检验规范（流通企业不交）。9、企业简介，广告宣传资料和产品说明书。10、标准合同文本。11、各种人力资源管理证明资料（诸如，全员职工签订正式劳动合同、发放员工工资、加班费和劳动保护用品及其它国家规定的劳保福利、为员工缴纳医疗、失业、养老、工伤、生育保险金等）。12、上一年度省级以上部门出具的主要原辅材料和产品检验合格证书或报

3、告。二、有关要求和说明1、 提供各种证书、执照、批件、制度、规定、规范、规程等文件资料为复印件。2、 各种合同、审查表、报告单、台帐、一览表、记录档案、登记表和处理单等表格资料要提供它们的实物样式和实施（或执行）情况的举例复印件。3、 提供的所有资料必须真实、完整、清晰，不随意涂改。请用A4纸复印，一式两份，一同报送至广东省医药行业协会行业信用体系建设领导小组办公室，所有资料请加盖本企业公章和骑缝章。4、上列资料若能配以软盘或光盘，则更便于使用。5、获取的各级认证、荣誉称号在自评栏内计分不超过最高限额，但评委可根据申报单位获得的总数在评价总分中予以追加。6、个别评价项目在流通企业自评中没有的，

4、可作满分计，但要作注释。7、自评项目栏根据实际内容调整大小。8、本会提供的广东省医药企业生产经营档案通用示范文本编制说明仅作参考，不作此次企业自律信用评价的硬性指标。附件2企业基本情况审核推荐表企业名称（加盖公章）（中文）（英文）注册地址办公地址法人代表电话或手机号码E-mail法人代码证书编号最新贷款证编号注册日期注册资本 万元经营期限经营范围主营 兼营工商登记机关工商注册号税务登记号组织机构代码经济类型（在所属类型序号上划圈）1. 国有及国有控股企业 2.集体企业 3.股份合作企业 4.联营企业 5.有限责任公司 6.股份有限公司 7.私营企业 8.中外合资企业9.港、澳、台商投资企业 1

5、0.外商投资企业 11. 港澳台与内地合资企业 12.其他产品生产许可证号有效期主导产品名称注册商标主要经济指标项 目2004 年2005 年2006 年企业总的职工人数企业产品总产量（吨）主导产品产量（吨）产品销售收入（万元）主产品销售额（万元）企业利润总额（万元）企业缴纳税收（万元）出口产品总量（吨）出口产品销售收入（万元）企业资产总计（万元）是否属于出口质量许可证管理产品是 否出口质量许可证编号和时间是否有进出口经营权是 否经营期限是否上市是 否股票代码上市地点上市时间有关认证编号和时间获 GMP（或GSP、GAP）认证 年 月 日获（HACCP）医药安全管理体系认证编号： 年 月 日获

6、（IS09001）质量管理体系认证编号： 年 月 日获（IS014000）环境管理体系认证编号： 年 月 日有关荣誉证书编号和时间获中国名牌证书编号： 年 月 日获中国驰名商标证书编号： 年 月 日获省级名牌证书编号： 年 月 日获省级著名商标证书编号： 年 月 日获其他称号证书或批件： 年 月 日年 月 日最近三年经权威机构审计的报表是否备齐资产负债表 是 否 利润及利润分配表 是 否现金流量表 是 否省行业协会推荐意见签署人 公章年 月 日附件3企业自评表（请在企业自评的方框中按本企业真实情况打勾，除特殊说明外，每个评价指标限选一项）序号评价指标评价分值企业自评一、基本素质和管理状况（50

7、 分）1主要机构设置健全设有信用（人员）、医药安全（人员）、技术、财会等管理部门部门设置健全 8 分缺一项减 2 分设置健全 缺少一个机构 缺少两个机构 缺少三个机构 缺少四个机构 2企业法人代表或总经理有无信用缺失记录及受教育情况 （请选两项）无信用缺失 6 分有信用缺失 0 分大本及以上 2 分非大本及以下 1 分无信用缺失 有信用缺失 大本以上 非大本及以下 3信用、医药安全、技术和财会管理部门主管人员的受教育情况全部接受医药相关法律法规培训并考核合格 9 分 否则 5 分全部接受法规教育未全部接受法规教育4贯彻执行国家劳动政策和法规，全员职工签订正式劳动合同达到相应要求 10 分未达到

8、相应要求 0 分达到要求 未达到要求 5有健全的信用、医药安全、技术、财会、管理等规定并认真执行达到相应要求 10 分缺一项减 2 分达到要求 缺一项制度 缺两项制度 缺三项制度 缺四项制度 缺五项制度 6生产经营合同采用合同法规定的标准格式文本采用 5 分未采用 0 分采用 未采用 二、经济效益和发展趋势（200 分）7产品销售收入2亿元 15分1亿元 13分5千万元10分1千万元 5分1千万元 3分2 亿元 1 亿元 5 千万元 1 千万元 1 千万元 8资产总计5 千万元 15分1 千万元 13分8 百万元 10分5 百万元 5分5 百万元 3分5 千万元 1 千万元 8 百万元 5 百

9、万元 5 百万元 9固定资产净值3 千万元 15分8 百万元 13分5 百万元 10分3 百万元 5 分3 百万元 3 分3 千万元 8 百万元 5 百万元 3 百万元 3 百万元 10利润总额3 千万元 15分1 千万元 10分5 百万元 5 分5 百万元 3 分3 千万元 1 千万元 5 百万元 5 百万元 11无形资产1 亿元 20 分5 千万元 17 分1 千万元 15 分5 百万元 13 分5 百万元 10 分1 亿元 5 千万元 1 千万元 5 百万元 5 百万元 12总资产利润率10% 30分5% 20分2% 10分10% 5% 2% 13净资产利润率12% 20分8% 10分5

10、% 5分12% 8% 5% 14销售收入利润率8% 20分5% 10分2% 5 分8% 5% 2% 15最近三年盈亏状况连续三年盈利20分二年盈一年亏10分一年盈二年亏5分三年亏 0分连续三年盈利 二年盈一年亏 一年盈二年亏 三年亏 16销售收入增长率连续二年上升15分其中一年上升10分连续二年下降5分连续二年上升 其中一年上升 连续二年下降 17利润增长率连续二年上升15分其中一年上升10分连续二年下降5分连续二年上升 其中一年上升 连续二年下降 三、财务状况及偿债能力（300 分）18到期债务款偿还率100% 60分95% 50分90% 30分70% 10分100% 95% 90% 70%

11、 19贷款等利息清付率100% 50分95% 40分90% 30分70% 10分100% 95% 90% 70% 20资产负债率60% 50分75% 35分90% 10分90% 5分60% 75% 90% 90% 21流动比率150% 30 分130% 20 分110% 10 分110% 5 分150% 130% 110% 110% 22速动比率90% 30分75% 20分50% 10分50% 5分90% 75% 50% 50% 23应收账款周转率连续二年上升40分连续二年下降 0分当年上升 30 分当年下降 15 分连续二年上升 连续二年下降 当年上升 当年下降 24流动资产周转律连续二年上

12、升40分连续二年下降 0分当年上升 30 分当年下降 15 分连续二年上升 连续二年下降 当年上升 当年下降 四、药品安全信用（400 分）（一）企业内部信用（280 分）25建立企业生产经营档案（120 分）25-1采购（40分）制度采购制度生产所用物料的购进、储存、发放、使用等建有管理制度制度健全 4 分缺一项减 1 分健全 缺一项 缺两项 缺三项 缺四项 采购文件采购文件应具备采购计划、清单、合同、原辅料、包装物技术标准文件健全 5 分缺一项减 1 分健全 缺一项 缺两项 缺三项 缺四项 缺五项 供方管理供方选择对供方规定资质要求并进行审核，建立供方资格审查表建立4 分未建立 0 分建立

13、 未建立 复审评定定期对供方进行复审评价，建立供方年季度复审表建立 5 分未建立 0 分建立 未建立 采购物验证质量检验原辅料与包装器材均建立入厂验证记录、质量检验报告单、原料质量检验报告单、抽检质量检验建立 12 分缺一项减 3 分建立 缺一项 缺两项 缺三项 缺四项 采购物贮存原料库建有具备防护设施、专人管理、存放物标识明显和原辅料及包装器材出入台帐的专用贮存库建立 10 分未建立 0 分建立 未建立 25-2生产（40分）厂房与环境厂房设计符合相关行业标准和有关卫生规定。厂址具有交通方便，水源充足，远离污染地区，车间布局合理等条件符合 3 分不符合 0 分符合 不符合 环境要求符合厂区绿

14、化、路面良好、排污达标、防护得当等要求符合 2 分不符合 0 分符合 不符合 人员管理技能要求规定各类人员上岗前的资质要求，建立经常性的职工培训台帐和员工情况档案建立 2 分有一项未建立减 1 分建立 缺一项 缺两项 职工卫生明确各类人员所必需的健康条件、健康检查周期等要求，建立职工健康档案建立 3 分未建立 0 分建立 未建立 生产管理生产车间1、面积与生产能力相适应，工段按工艺流程要求合理布局；2、具有封闭性，并定期消毒；3、更衣室要与车间相连，出入口有消毒措施；4、温度、湿度能控制，并保持良好通风；5、照明设施符合生产、检验要求全部符合要求 5 分缺一项减 1 分全部符合 缺一项 缺两项

15、 缺三项 缺四项 缺五项 生产设备1、根据工艺流程需要，配置合适的生产设备，建立生产设备档案；2、规定使用、维修保养制度，建立设备使用维修保养记录，经常保持设备的良好状态全部建立 4 分缺一项减 2 分全部建立 缺一项 缺两项 产品加工1、制定产品生产工艺流程、操作规程，对各工序工艺参数进行监测和记录；2、逐批抽取样品送检；3、执行不合格品处理程序并保存记录归档全部符合 6 分缺一项减 2 分全部符合 缺一项 缺两项 缺三项 包装与标识1、标签标识符合国家标准和相应法律法规、符合其产品真实属性；2、包装车间的跌落品不得包装出厂；3、在成品包装过程中定期进行检查，作好记录全部符合 6 分缺一项减

16、 2 分全部符合 缺一项 缺两项 缺三项 质量控制计量管理1、设立计量器具管理台帐；2、计量器具应按计划送检，在有效期内使用；3、计量器具上应有计量检定合格标识全部符合 3 分缺一项减 1 分全部符合 缺一项 缺两项 缺三项 产品检验1、具备必要的检测设备和检验能力，根据实验室标准落实实验室管理；2、制定符合国家相应检验标准的产品检验规范，检验报告数据齐全；3、合格品出具产品质量检验合格证方准出厂全部符合 6 分缺一项减 2 分全部符合 缺一项 缺两项 缺三项 25-3流通（40分）储藏成品库1、存放环境符合相关规定，专人负责保管和发货；2、规范成品出入库程序，建立成品出入库记录全部符合 10

17、 分缺一项减 5 分全部符合 缺一项 缺两项 运输产品运输车辆、工具和运输状况等符合作业规范，保证产品及包装不受损坏和污染符合10 分不符合0 分全部符合 不符合 销售市场营销1、销售程序具有相应规范，建立顾客档案台帐；2、广告宣传、市场推销等行为遵守国家相关的法律和法规全部符合10 分缺一项减5 分全部符合 缺一项 缺两项 售后服务流通服务1、建立顾客档案台账；2、建立投诉记录；3、建立顾客投诉处理书；4、建立退换货管理规定，减轻不安全危害和弥补顾客的损失；5、调查汇集消费者的需求，并将信息及时反馈进行研发或改进全部符合10 分缺一项减2 分全部符合 缺一项 缺两项 缺三项 缺四项 缺五项

18、26通过生产（经营）质量管理规范（GMP、GSP、GAP）认证,获（HACCP）医药安全管理体系认证获（IS09001）质量管理体系认证获（IS014000）环境管理体系认证每获得一项计20分（合计最多可计60分）获得一个 获得两个 获得三个 共获得 个27通过国家级有关政府部门、国家级行业组织认定的相关证书每获得一个 10 分（合计最多可计40分）获得一个 获得两个 获得三个 共获得 个28通过省级有关政府部门、省级行业组织认定的相关证书每获得一个 5 分（合计最多可得20分）获得一个 获得两个 获得三个 共获得 个29企业广告宣传与企业实际情况是否相符；产品广告宣传与产品说明是否真实全部符

19、合 20 分有一项不符合减10 分全部符合一项不符合两项不符合30建立医药生产经营的追溯体系和召回制度全部建立 30 分缺一项减15 分全部建立 缺一项 缺两项 （二）外部信用（120 分）31政府监管（有无产品下架或产品抽检不合格等记录）有一项记录 0 分无一项记录 40 分无记录 有一项记录32行业自律（有无违背行约记录，例如：违背企业对行业、社会和企业间的承诺等）有一次违约 0 分无一次违约 40 分无违约 有一次违约33社会监督（顾客对产品质量直接提出的或消费者协会转达的或有关媒体报道披露的问题和意见，是否做出了令顾客满意的整改和正确的处理）满意 40 分基本满意 20 分不满意 0

20、分满意 基本满意 不满意 五、社会责任和社会信誉（50 分）（一）社会责任（10 分）34缴纳各项税收三年免检企业3 分纳税优秀企业2 分一般完税企业1 分三年免检 纳税优秀 一般完税 35为员工缴纳医疗、失业、养老、工伤、生育保险金办理齐全2 分缺一项未办理0 分办理齐全 办理不齐全 36社会公益（捐赠）每有效捐赠额10 万元 1 分 （合计最多可得3 分）捐赠一次 捐赠两次 捐赠三次及以上（二）履行约定（20 分）37合同履约率全部履约 20 分履约80%以上15 分履约60%以上 10 分履约50%以上 5 分履约50%以下 0 分全部履约 履约80%以上 履约60%以上 履约50%以上

21、 履约50%以下 （三）社会信誉（20 分）38当年优良信誉（包括：省级以上有关部门授予的各种荣誉，县以上工商部门授予的“重合同守信用”企业荣誉等）每获得一项荣誉得2分（合计最多可得10分）一项荣誉 两项荣誉 三项荣誉 四项荣誉 五项荣誉及以上39当年不良记录（包括：企业不正当竞争，纳税拖欠，财务会计、统计、物价和环保违规等，由各级政府部门和行业协会对企业不诚信经营活动所进行的查处）有不良记录 0 分无不良记录 10 分无记录 有记录 企业声明我单位保证所填数据真实。企业代表签字： 企业盖章年 月 日省行业协会经审核，该企业填报真实。签署人 公章年 月 日附件4人力资源管理情况表1全体员工管理

22、情况员工总数学 历 构 成职 称 构 成高中及以 下大 专本 科研究生及以上初 级中 级高 级其 他人人人人人人人人人已签订正式劳动合同职工人数 人未签订正式劳动合同职工人数 人按时足额发放员工工资、加班费职工人数人未按时足额发放员工工资、加班费职工人数 人按时足额发放劳动保护用品及其它国家规定的劳保福利职工人数 人未按时足额发放劳动保护用品及其它国家规定的劳保福利职工人数人按时足额为员工缴纳医疗、失业、养老、工伤、生育保险金职工人数人未按时足额为员工缴纳医疗、失业、养老、工伤、生育保险金职工人数人表2法定代表人情况姓 名现任职务出生年月年 月 日性 别技术职称身份证号码毕业院校教育背景（专业

23、）担任企业主要领导职务年限年从事本行业工作年限 年主要工作经历及进修与获奖情况及有无信用不良记录表3总经理情况姓 名现任职务出生年月年 月 日性 别技术职称身份证号码毕业院校教育背景（专业）担任企业主要领导职务年限年从事本行业工作年限年主要工作经历及进修与获奖情况及有无信用不良记录注：如企业法定代表人和主要经营者为同一人，则不需填写。表4信用管理部门情况部门主管姓 名现任职务出生年月年 月 日性 别技术职称身份证号码毕业院校教育背景（专业）担任企业主要领导职务年限年从事本行业工作年限 年主要工作经历及进修与获奖情况信用管理人员人 数人专职人数人兼职人数 人学 历本科及以上人大专及以上人中专（高

24、中） 人职 称高级职称人中级职称人初级职称 人表5药品安全管理部门情况部门主管姓 名现任职务出生年月年 月 日性 别技术职称身份证号码毕业院校教育背景（专业）担任企业主要领导职务年限 年从事本行业工作年限年主要工作经历及进修与获奖情况医药安全管理人员人 数人专职人数人兼职人数 人学 历本科及以上人大专及以上人中专（高中） 人职 称高级职称人中级职称人初级职称 人医药安全师人 数人专职人数人兼职人数 人学 历本科及以上人大专及以上人中专（高中） 人职 称高级职称人中级职称人初级职称 人表6技术管理部门情况部门主管姓 名现任职务出生年月年 月 日性 别技术职称身份证号码毕业院校教育背景（专业）担任

25、企业主要领导职务年限年从事本行业工作年限年主要工作经历及进修与获奖情况技术管理人员人 数人专职人数人兼职人数 人学 历本科及以上人大专及以上人中专（高中） 人职 称高级职称人中级职称人初级职称 人表7财务管理部门情况部门主管姓 名现任职务出生年月年 月 日性 别技术职称身份证号码毕业院校教育背景（专业）担任企业主要领导职务年限年从事本行业工作年限 年主要工作经历及进修与获奖情况财务管理人员（会计从业资格）人 数人专职人数人兼职人数 人学 历本科及以上人大专及以上人中专（高中） 人职 称高级职称人中级职称人初级职称 人附件5经营效益、发展趋势和财务能力状况（注：在企业基本情况审核推荐表中已列入的

26、指标项目“产品销售收入”、“资产总计”、“利润总额”和“出口产品（商品）销售收入”，此处不再重复）项 目指标计算公式200 年200 年200 年固定资产净值（万元）按企业资产负债表核算无形资产（万元）按企业资产负债表核算总资产利润率（%）=本年利润总额/本年资产总计净资产利润率（%）=本年利润总额/本年固定资产净值销售收入利润率（%）=本年利润总额/本年产品销售收入销售收入增长率（%）=本年产品销售收入/上年产品销售收入利润增长率（%）=本年利润总额/上年利润总额到期债务款偿还率（%）=本年偿还债务款/本年负债合计贷款等利息清付率（%）=本年缴纳贷款等利息/本年应付贷款等利息资产负债率（%）=负债总额/资产总额流动比率（%）=期末流动资产/期末流动负债速动比率（%）=期末速动资产/期末流动负债期末速动资产=流动资产-存货-待摊费