浙江关于成立LED照明应用产品公司可行性报告（模板）

1、MACRO.泓域咨询 /浙江关于成立LED照明应用产品公司可行性报告浙江关于成立LED照明应用产品公司可行性报告xx有限公司目录第一章 拟成立公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据10公司合并利润表主要数据11公司合并资产负债表主要数据12公司合并利润表主要数据12六、 项目概况13第二章 背景及必要性18一、 行业特征18二、 影响行业发展的有利和不利因素18三、 进入本行业的主要障碍20四、 项目实施的必要性21第三章 公司组建方案23一、 公司经营宗旨23二、 公司的目标、主要职责23三、 公司组建方式

2、24四、 公司管理体制24五、 部门职责及权限25六、 核心人员介绍29七、 财务会计制度31第四章 行业、市场分析37一、 行业与上、下游行业之间的关联性37二、 市场发展现状、市场规模及特征38第五章 法人治理结构41一、 股东权利及义务41二、 董事44三、 高级管理人员48四、 监事51第六章 发展规划分析54一、 公司发展规划54二、 保障措施55第七章 选址可行性分析57一、 项目选址原则57二、 建设区基本情况57三、 创新驱动发展61四、 社会经济发展目标62五、 产业发展方向65六、 项目选址综合评价67第八章 环保分析69一、 编制依据69二、 环境影响合理性分析69三、

3、建设期大气环境影响分析69四、 建设期水环境影响分析72五、 建设期固体废弃物环境影响分析73六、 建设期声环境影响分析73七、 建设期生态环境影响分析74八、 营运期环境影响75九、 清洁生产76十、 环境管理分析77十一、 环境影响结论79十二、 环境影响建议80第九章 项目风险评估81一、 项目风险分析81二、 公司竞争劣势86第十章 投资方案分析87一、 投资估算的依据和说明87二、 建设投资估算88建设投资估算表90三、 建设期利息90建设期利息估算表90四、 流动资金92流动资金估算表92五、 总投资93总投资及构成一览表93六、 资金筹措与投资计划94项目投资计划与资金筹措一览表

4、95第十一章 进度规划方案96一、 项目进度安排96项目实施进度计划一览表96二、 项目实施保障措施97第十二章 项目经济效益分析98一、 经济评价财务测算98营业收入、税金及附加和增值税估算表98综合总成本费用估算表99固定资产折旧费估算表100无形资产和其他资产摊销估算表101利润及利润分配表103二、 项目盈利能力分析103项目投资现金流量表105三、 偿债能力分析106借款还本付息计划表107第十三章 总结分析109第十四章 附表111主要经济指标一览表111建设投资估算表112建设期利息估算表113固定资产投资估算表114流动资金估算表115总投资及构成一览表116项目投资计划与资金

5、筹措一览表117营业收入、税金及附加和增值税估算表118综合总成本费用估算表118固定资产折旧费估算表119无形资产和其他资产摊销估算表120利润及利润分配表121项目投资现金流量表122借款还本付息计划表123建筑工程投资一览表124项目实施进度计划一览表125主要设备购置一览表126能耗分析一览表126报告说明LED产业已形成美国、亚洲、欧洲三大区域为主导的格局。美国科锐（CREE）、美国流明（Lumileds）、德国欧司朗（Osram）、日本日亚化学（Lumileds）、荷兰飞利浦（Lumileds）以其在高端芯片领域的技术创新优势，占据LED上游的主导地位。中国台湾地区LED产业近年迅

6、速崛起，其芯片及封装业务在世界范围内具有较大影响力。在国家政策及下游市场需求的推动下，我国LED照明产业发展迅速，成为全球LED照明产业制造基地，并形成了较为完整的LED产业链。我国形成了长三角、珠三角、福建海西、四川、重庆等LED产业聚集地。近年来，由于东部沿海成本逐年攀升，产业开始呈现向内陆转移态势。此外，经过多年的发展，我国LED照明技术水平快速提升，与国际先进水平的差距进一步缩小。2016年，我国功率型白光LED产业化光效1601m/W（国际厂商1601m/W）；LED室内灯具光效超过901m/W，室外灯具光效超过1101m/W；硅基黄光LED光效达到1301m/W，硅基绿光LED光效

7、超过1801m/W，达到国际先进水平；深紫外LED技术进一步提升，280nm深紫外LED连续输出功率超过20m/W，处于国际先进水平。根据高工LED产业研究所（简称“GLII”）提供的数据显示，2014年全球LED照明产值达到3,408亿美元，同比增长38%。2013年，世界范围内LED照明产业渗透率为17.1%，2014年该比率增长为21.7%。xx有限公司主要由xxx有限公司和xxx有限责任公司共同出资成立。其中：xxx有限公司出资130.50万元，占xx有限公司15%股份；xxx有限责任公司出资740万元，占xx有限公司85%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资4656.42万元，其中：建

8、设投资3787.03万元，占项目总投资的81.33%；建设期利息44.39万元，占项目总投资的0.95%；流动资金825.00万元，占项目总投资的17.72%。项目正常运营每年营业收入9400.00万元，综合总成本费用7643.17万元，净利润1283.84万元，财务内部收益率20.59%，财务净现值1293.67万元，全部投资回收期5.61年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。该项目符合国家有关政策，建设有着较好的社会效益，建设单位为此做了大量工作，建议各有关部门给予大力支持，使其早日建成发挥效益。第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xx有限公司（以工商登

9、记信息为准）二、 注册资本870万元三、 注册地址浙江xxx四、 主要经营范围经营范围：从事LED照明应用产品相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xx有限公司主要由xxx有限公司和xxx有限责任公司发起成立。（一）xxx有限公司基本情况1、公司简介展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公

10、司打造成为国内一流的供应链管理平台。企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化发展的战略需要。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建设等方面着手，建立了一套较为

11、完善的社会责任管理机制。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额1600.751280.601200.56负债总额797.40637.92598.05股东权益合计803.35642.68602.51公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入4289.253431.403216.94营业利润869.31695.45651.98利润总额717.31573.85537.98净利润537.98419.62387.35归属于母公司所有者的净利润537.98419.62387.35（二）xxx有限责任公司基本情况1、

12、公司简介公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月201

13、9年12月2018年12月资产总额1600.751280.601200.56负债总额797.40637.92598.05股东权益合计803.35642.68602.51公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入4289.253431.403216.94营业利润869.31695.45651.98利润总额717.31573.85537.98净利润537.98419.62387.35归属于母公司所有者的净利润537.98419.62387.35六、 项目概况（一）投资路径xx有限公司主要从事关于成立LED照明应用产品公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由下游行业

14、的发展受到宏观经济发展的影响，因此如果宏观经济发生较大的波动使得下游行业的需求增长放缓，将对本行业的市场发展造成不利影响。此外，行业产品在家用及公用设施领域的需求受到民众消费水平、政府建设投入等因素的影响，即受到居民收入水平变化而宏观经济环境有限，因此本行业企业所处的市场存在一定的风险。建设具有国际竞争力的现代产业体系，巩固壮大实体经济根基坚持把发展经济的着力点放在实体经济上，全面优化升级产业结构，打好产业基础高级化和产业链现代化攻坚战，加快建设全球先进制造业基地，做优做强战略性新兴产业和未来产业，加快现代服务业发展，形成更高效率和更高质量的投入产出关系，不断提升现代产业体系整体竞争力。（一）

15、大力提升产业链供应链现代化水平实施制造业产业基础再造和产业链提升行动。实施制造强基工程，提高网络通讯、关键仪器设备、重要原材料、关键零部件和核心元器件、基础软件、工业控制体系等稳定供应能力，保障事关国计民生的基础产业安全稳定运行。实施产业集群培育升级行动，打造新一代信息技术、汽车及零部件、绿色化工、现代纺织和服装等世界级先进制造业集群、一批年产值超千亿元的优势制造业集群和百亿级的“新星”产业群。积极培育有控制力和根植性的“链主”企业，提升研发、设计、品牌、营销、结算等核心环节能级，更好发挥政府产业基金的引领和撬动作用，全面推进补链强链固链。强化资源、技术、装备支撑，加强国内国际产业安全合作，推

16、动产业链供应链多元化。聚焦生物医药、集成电路等十大标志性产业链，全链条防范产业链供应链风险，全方位推进产业基础再造和产业链提升，基本形成与全球先进制造业基地相匹配的产业基础和产业链体系。加快传统制造业改造提升。实施传统制造业改造提升计划2.0版，加快数字化、智能化、绿色化改造，分行业打造标杆县（市、区）和特色优势制造业集群，打造全国制造业改造提升示范区。支持企业加大技术改造力度，鼓励企业兼并重组，以市场化、法治化方式推进落后产能退出。重视传统民生产业的合理布局和转型升级，实施中小微企业竞争力提升工程，完善中小微企业发展政策体系，优化小微企业园布局。深化品牌、标准、知识产权战略，深入开展质量提升

17、行动，大力推进标准化综合改革，引导企业品质化标准化品牌化发展，打响浙江“品字标”。（二）做优做强战略性新兴产业和未来产业积极壮大生命健康产业。推动创新药物和高端医疗器械源头创新、精准医疗全链创新、信息技术与生物技术加速融合创新，加快发展化学创新药、生物技术药物、现代中药、高端医疗器械、生命健康信息技术应用等重点领域。开展药物制剂国际化能力建设，发挥原料药国际竞争优势。培育发展智能医学影像、智能诊疗、智能健康管理等新业态。实施药品医疗器械化妆品质量品牌提升工程。加快发展新材料产业。重点主攻先进半导体材料、新能源材料、高性能纤维及复合材料、生物医用材料等关键战略材料，做优做强化工、有色金属、稀土磁

18、材、轻纺、建材等传统领域先进基础材料，谋划布局石墨烯、新型显示、金属及高分子增材制造等前沿新材料。畅通新材料基础研究、技术研发、工程化、产业化、规模化应用各环节，培育百亿级新材料核心产业链，建设千亿级新材料产业集群。培育发展新兴产业和未来产业。大力培育新一代信息技术、生物技术、高端装备、新能源及智能汽车、绿色环保、航空航天、海洋装备等产业，加快形成一批战略性新兴产业集群。组织实施未来产业孵化与加速计划，超前布局发展第三代半导体、类脑芯片、柔性电子、量子信息、物联网等未来产业，加快建设未来产业先导区。加强前沿技术多路径探索、交叉融合和颠覆性技术供给，实施产业跨界融合示范工程，打造未来技术应用场景

19、。促进平台经济、共享经济健康发展。（三）项目选址项目选址位于xxx（待定），占地面积约12.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx千件LED照明应用产品的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积13455.97，其中：生产工程9378.37，仓储工程1582.24，行政办公及生活服务设施1259.33，公共工程1236.03。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资4656.42万元，其中：建设投资3787.03万元，占项目总投资的81.33%；建设期利息44.39万元，占项目总投资

20、的0.95%；流动资金825.00万元，占项目总投资的17.72%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：9400.00万元。2、综合总成本费用（TC）：7643.17万元。3、净利润（NP）：1283.84万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.61年。5、财务内部收益率：20.59%。6、财务净现值：1293.67万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价项目产品应用领域广泛，市场发展空间大。本项目的建立投资合理，回收快，市场销售好，无环境污染，经济效益和社会效益良好，这也奠定了公司可持续发展的基础。第二章 背景及必要性一、 行业特征LED照明产品的上

21、游主要是电子元器件以、沉底材料、塑料件等，电子元器件中最核心的是LED芯片，其技术专利掌握在欧美、日本、台湾等几家大型电子企业手中。近年来LED芯片的产量增长较快，供应较为充足，芯片制造商开始大力推动下游照明电器企业开拓LED照明产品市场，预计未来LED芯片价格将会下降。随着我国城市化进程进一步推进，大量的基础建设与城市亮化工程直接带动了照明行业的快速发展。同时，在节能环保理念的倡导下，越来越多的居民企业消费者选择节能照明产品作为首选照明产品，LED灯具等节能照明产品的迅速普及，有力支撑了整体照明市场的规模增长。二、 影响行业发展的有利和不利因素1、有利因素（1）节能环保意识的增强促进节能产品

22、的发展随着人们环保节能意识日益增强与节能照明技术的快速发展，节能照明产品逐步替代传统照明产品，全球一致向低耗能高效的“绿色照明”发展，直接促进了LED照明产品等节能光源的发展。“十二五”以来，我国照明行业保持了稳定发展，特别是LED照明领域，随着产业链供应配套能力的迅速扩张，出现了快速增长的势头。（2）国家政策扶持有利于LED照明产业的进一步发展LED照明产业是国家公认的发展前景广阔的节能产业，是我国重点发展的战略性新兴产业。2016年作为“十三五”规划的开局之年，节能环保仍是重中之重，在节能环保中可发挥重要作用的LED照明产品受到政府及市场的重视，政府相关部门将会出台各种优惠和补贴政策，鼓励

23、发展节能环保产业，这将有效地促进LED照明产业的进一步发展。（3）成本降低，LED通用照明将成为主流随着LED通用照明行业技术突破推动成本持续降低，LED通用照明产品价格已降至市场可接受的拐点，性价比进一步提升。未来LED照明市场将加速渗透，LED通用照明将是照明产品的主流。行业整体呈现充分市场化竞争、行业内企业众多、低端和高端规模分化明显等特点。2、不利因素（1）产品同质化明显，市场竞争激烈致使产品价格下跌近年来，着LED技术的不断提升，国内LED行业发展速度迅猛，LED产品的替代性明显增强，行业产随能急剧扩大，但产品同质化较为明显，低端应用产品产能过剩日趋严重，导致产品价格竞争局势趋近白热

24、化，加上整体经济下行压力持续加大，LED行业增速放缓，应用产品市场竞争日趋激烈。（2）宏观经济的下行的压力影响照明电器市场的需求下游行业的发展受到宏观经济发展的影响，因此如果宏观经济发生较大的波动使得下游行业的需求增长放缓，将对本行业的市场发展造成不利影响。此外，行业产品在家用及公用设施领域的需求受到民众消费水平、政府建设投入等因素的影响，即受到居民收入水平变化而宏观经济环境有限，因此本行业企业所处的市场存在一定的风险。三、 进入本行业的主要障碍1、持续研发能力壁垒LED行业属于高科技行业，在散热、配光、控制、等技术领域均需要一定的技术积累。随着LED技术更新换代的速度逐步加快，业内企业除需具

25、备一定制造技术实力，还必须具有持续的研发能力。2、资金与规模壁垒本行业新进入者不但需要购买先进生产设备，而且还需形成一定的产能，要持续研发新产品，需要持续的资金投入。目前LED行业市场竞争日益加剧，只有形成规模优势的企业才能降低生产成本，维持产品竞争力。3、质量控制壁垒随着LED企业数量的增多和市场竞争的激烈，产品质量已成为行业内企业可持续发展的必要条件。产品质量的价值体现在使企业获得客户的认可、产能得以迅速扩张、市场占有率得以提高等众多方面。对于新进入企业而言，能否生产出高品质、稳定一致的产品，是其进入本行业的障碍之一。四、 项目实施的必要性（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的

26、领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。（二）公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的

27、灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。第三章 公司组建方案一、 公司经营宗旨以市场需求为导向；以科研创新求发展；以质量服务树品牌；致力于产业技术进步和行业发展，创建国际知名企业。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置

28、，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、LED照明应用产品行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合

29、法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xx有限公司主要由xxx有限公司和xxx有限责任公司共同出资成立。其中：xxx有限公司出资130.50万元，占xx有限公司15%股份；xxx有限责任公司出资740万元，占xx有限公司85%股份。四、 公司管理体制xx有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促

30、进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理

31、者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财

32、务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收

33、付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策

34、划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品

35、供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、姚xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。2

36、、孙xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。3、孔xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。4、程xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；200

37、2年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。5、田xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。6、廖xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。7、高xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月

38、至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。8、郑xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公

39、司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积

40、金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。（1）利润分配原则公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。（2）具体利润分配政策利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金方式分配股利，公司优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分配利润的10%。公

41、司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条件：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下，最近三个会计年度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行

42、利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。本章程中的“重大资金支出安排”是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的10%。出现以下情形之一的，公司可不进行现金分红：合并报表或母公司报表当年度未实现盈利；合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数；合并报表或母公司报表期末资产负债率超

43、过70%（包括70%）；合并报表或母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；公司在可预见的未来一定时期内存在重大资金支出安排，进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要。（3）利润分配的决策程序和机制公司利润分配方案由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，并在征询监事会意见后提交股东大会审议批准，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式），充

44、分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的，应在年度报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事发表的独立意见。公司如遇借壳上市、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的，应在重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露重组或者控制权发生变更后上市公司的现金分红政策及相应的规划安排、董

45、事会的情况说明等信息。（4）利润分配政策调整的条件、决策程序和机制（5）利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成现金分红或股利的派发事项。如存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证

46、向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 行业、市场分析一、 行业与上、下游行业之间的关联性1、上游行业对行业的影响LED照明产业的上游产业是LED芯片、硅胶、荧光粉、支架等材料产业、铝材料行业、灯具配件行业、电子元器件行业。LED光源封装所需物料（LightEmittingDiode

47、发光二极管）主要由晶片、硅胶、荧光粉、支架、银胶、金线等组成，其中技术含量较高的是晶片、硅胶、荧光粉，这些材料决定了LED光源的主要成本。LED驱动电源和LED智能硬件的上游材料行业是集成芯片、变压器、电感、电解电容、电阻、贴片电容等电子元器件行业，行业采购的集成芯片主要是电源管理芯片、单片机及其他IC器件。LED照明产品主要采用自主生产COB光源和LED驱动电源，确保质量的成本的优势。由于LED散热的需要相比传统灯具，需要更多的铝材。随着LED技术的发展，光源成本逐渐下降，从而灯具成本在LED照明产品成本中的比重提高，特别是铝材的价格对LED照明产品的成本影响。2、下游行业对行业的影响LED

48、照明行业主要面对的下游产业是LED照明生产企业、工业照明、商业照明和道路照明等诸多下游行业。行业产品可广泛应用于LED光源、LED电源和LED智能照明系列软硬件、产品可以适用于LED照明生产企业，特别是经过智能化改造的LED电源，可以提升传统LED照明生产企业的竞争实力。二、 市场发展现状、市场规模及特征LED即“发光二极管”，是一种能将电能转化为光能的半导体器件。LED的核心部分为芯片，不同材料的芯片可以发出红、橙、黄、绿、蓝、紫色等不同颜色的光。到20世纪60年代，LED开始投入商用。到20世纪90年代，随着LED发光效率不断提高，LED逐步进入户外照明（如路灯、隧道灯）、景观照明、室内照

49、明、专业照明、大尺寸背光源等领域。LED产品具有体积小、耗电量少、色彩丰富、抗震性能好等特点，其性能明显超越传统的荧光灯及白炽灯，成为照明行业的主要产品。随着绿色照明的发展，LED产业迅速发展。在LED产业链中，上游为沉底材料行业、外延片行业和LED芯片行业，中游为LED封装行业，下游为LED应用领域。LED产业已形成美国、亚洲、欧洲三大区域为主导的格局。美国科锐（CREE）、美国流明（Lumileds）、德国欧司朗（Osram）、日本日亚化学（Lumileds）、荷兰飞利浦（Lumileds）以其在高端芯片领域的技术创新优势，占据LED上游的主导地位。中国台湾地区LED产业近年迅速崛起，其芯

50、片及封装业务在世界范围内具有较大影响力。在国家政策及下游市场需求的推动下，我国LED照明产业发展迅速，成为全球LED照明产业制造基地，并形成了较为完整的LED产业链。我国形成了长三角、珠三角、福建海西、四川、重庆等LED产业聚集地。近年来，由于东部沿海成本逐年攀升，产业开始呈现向内陆转移态势。此外，经过多年的发展，我国LED照明技术水平快速提升，与国际先进水平的差距进一步缩小。2016年，我国功率型白光LED产业化光效1601m/W（国际厂商1601m/W）；LED室内灯具光效超过901m/W，室外灯具光效超过1101m/W；硅基黄光LED光效达到1301m/W，硅基绿光LED光效超过1801

51、m/W，达到国际先进水平；深紫外LED技术进一步提升，280nm深紫外LED连续输出功率超过20m/W，处于国际先进水平。根据高工LED产业研究所（简称“GLII”）提供的数据显示，2014年全球LED照明产值达到3,408亿美元，同比增长38%。2013年，世界范围内LED照明产业渗透率为17.1%，2014年该比率增长为21.7%。受益于全球各个国家或地区政策推广支持，以及LED照明产品整体性价比提高，未来两三年内全球LED照明产品规模将会保持较为快速的增长态势。高工LED产业研究所（GLII）预计，到2017年，全球LED照明产值规模将超过6,000亿美元，未来三年年复合增长率有望达到2

52、3%左右。2014年至2016年期间，我国LED照明市场规模由3507亿元增长至5216亿元，年均复核增长率达到21.96%。2016年，LED外延芯片市场规模约为182亿元，同比增长20.50%；LED封装市场规模约748亿元，同比增长21.60%；LED应用市场规模4286亿元，同比增长23.20%。国家半导体照明工程研发及产业联盟产业研究院（CSAResearch）分析认为，2016年，LED照明等传统的替代市场正加速渗透，车用LED、植物光照等新兴细分市场成为市场热点，LED家禽养殖应用、红外（IR）LED、UVLED等市场纷纷开始进入行业主流视线。根据CSAResearch编制的20

53、16年中国半导体照明产业发展白皮书，LED通用照明仍然是应用市场的第一驱动力。2016年，产值达2040亿元，同比增长31.5%，占整体应用市场的比重由2015年的45%，提升到2016年的47.6%。显示应用由于小间距LED显示技术的快速崛起，迎来了新一波增长，规模约548亿元，同比增长29%，占整体应用市场12.8%。第五章 法人治理结构一、 股东权利及义务1、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。2、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式

54、的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；（3）依法请求人民法院撤销董事会、股东大会的决议内容；（4）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（5）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（6）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（7）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（8）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（9）单独或者合计持有公司百分之10以上股份的股东，有向股东大会行使提案的权利；（1

55、0）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。3、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。4、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起_日内，请求人民法院撤销。5、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人

56、民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。6、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。7、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地