项目融资说明书

1、1 / 28项目融资说明书2 / 28说说 明明1、本说明书专为内蒙古产权交易中心项目融资而设计；2、本说明书可作为一般项目融资商业计划书使用；3、融资申请方在制作项目融资商业计划书的时候，可参照此说明书的内容，而不必拘泥于里面的表格，表格只是为了清楚分解各部分内容而设计。3 / 28收到融资说明书日期项目编号项目经理（项目单位不填写以上各项）内内蒙蒙古古产产权权交交易易中中心心受受理理申申请请融融资资项项目目说说明明书书（编制参考）项目名称(英文 )项目单位(英文)地 址(英文 )电 话传 真电子邮件联 系 人内蒙古产权交易中心4 / 28承诺书本公司（本人）保证本说明书不存在任何虚假、误导

2、性陈述或重大遗漏，并保证对其合法性、真实性、准确性、完整性负责，本公司全体董事（本人）对此承担连带法律责任。公司名称：（盖章）日期： 年 月 日5 / 28前 言本说明书主要适用于公司产权类融资项目，如果为科技成果类融资项目请按照如下意见修改。1、摘要请使用附件一。2、第一部分公司基本情况改为研究单位基本情况，股东及出资情况，财务历史可以省略。3、第三部分公司管理层改为研发人员情况。4、第五部分控股股东可以省略。5、第十一部分应增加对公司未来组建的人员设置。6、第十二部分财务计划简明合并资产负债表、简明合并利润表可以省略。6 / 28摘摘 要要公司名称公司名称成立时间成立时间注册地区注册地区法

3、人代表法人代表注册资本股股 东东 构构 成成持股比例持股比例主营业务主营业务净资产净资产净资产收益率净资产收益率资产负债率资产负债率截至今年本月截至今年本月前一年前一年前二年前二年公司地址公司地址公公司司基基本本情情况况电电 话话传真传真联系人联系人资金需求量资金需求量拟出让股份拟出让股份退出方式退出方式用用 途途融融资资说说明明使用计划使用计划营业收入营业收入利润利润净资产收益率净资产收益率未来一年未来一年未来二年未来二年盈盈利利预预测测未来三年未来三年7 / 28目目 录录摘要摘要.6目目 录录.7第一部分第一部分 公司基本情况公司基本情况.8第二部分第二部分 融资说明融资说明.9第三部分

4、第三部分 公司管理层公司管理层.10第四部分第四部分 风险控制风险控制.12第五部分第五部分 控股股东控股股东.13第六部分第六部分 产品产品/服务服务 .14第七部分第七部分 研究与开发研究与开发.15第八部分第八部分 行业及市场情况行业及市场情况.16第九部分第九部分 营销策略营销策略.17第十部分第十部分 产品制造产品制造.18第十一部分第十一部分 管理管理.21第十二部分第十二部分 财务计划财务计划.22第十三部分第十三部分 项目实施进度项目实施进度.22第十四部分第十四部分 其它其它.238 / 28第一部分第一部分 公司基本情况公司基本情况公司名称公司名称成立时间成立时间注册资本注

5、册资本实收资本实收资本其中现金到位其中现金到位无形资产占净资产比例无形资产占净资产比例% %注册地点注册地点公司曾经经营过的业务公司曾经经营过的业务公司目前经营的业务公司目前经营的业务主营业务主营业务目前公司主要股东情况：列表说明目前股东的名称及其出资情况。股东名称股东名称出资额出资额出资形式出资形式股份比例股份比例联系人联系人联系电话联系电话公司经营财务历史：列表说明 （单位：万元）项项 目目截至今年本月截至今年本月前前 1 1 年年前前 2 2 年年销售收入销售收入毛毛 利利 润润纯纯 利利 润润总总 资资 产产总总 负负 债债净净 资资 产产行业地位行业地位销售收入销售收入市场占有率市场

6、占有率产品品牌产品品牌发展方向发展方向发展战略发展战略目目 标标公司近期及公司近期及未来未来 3 3 5 5 年年要实现的目标要实现的目标其其 他他10 / 28第二部分第二部分 融资说明融资说明转让金额转让金额股股权权转转让让转让股份比例转让股份比例需投资方投入需投资方投入对外借贷对外借贷投投资资额额新新增增投投资资公司自身投入公司自身投入请说明投入资金的投资请说明投入资金的投资概算概算投资方可以得到的股权投资方可以得到的股权比例比例投资方可享有哪些监督和管理权力投资方可享有哪些监督和管理权力收回投资的具体方式收回投资的具体方式收回投资的执行时间收回投资的执行时间10 / 28需要需要对投对

7、投资方资方说明说明的其的其它情它情况况10 / 28第三部分第三部分 公司管理层公司管理层序号序号职职 务务姓姓 名名工工 作作 单单 位位联系电话联系电话1 1董 事 长2 2副董事长3 34 45 56 67 78 8董董事事会会成成员员名名单单9 9姓姓 名名性性 别别年年 龄龄籍籍 贯贯学学 历历学学 位位所学专业所学专业职职 称称毕业院校毕业院校联系电话联系电话户口所在地户口所在地主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例董董事事长长姓姓 名名性性 别别年年 龄龄籍籍 贯贯学学 历历学学 位位所学专业所学专

8、业职职 称称毕业院校毕业院校联系电话联系电话户口所在地户口所在地主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例总总经经理理11 / 28姓姓 名名性性 别别年年 龄龄籍籍 贯贯学学 历历学学 位位所学专业所学专业职职 称称毕业院校毕业院校联系电话联系电话户口所在地户口所在地主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例技技术术开开发发负负责责人人姓姓 名名性性 别别年年 龄龄籍籍 贯贯学学 历历学学 位位所学专业所学专业职职 称称毕业院校毕业院校联

9、系电话联系电话户口所在地户口所在地主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例市市场场营营销销负负责责人人姓名姓名性别性别年龄年龄籍贯籍贯学历学历学位学位所学专业所学专业职称职称毕业院校毕业院校联系电话联系电话户口所在地户口所在地主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例主要经历和业绩：着重描述在本行业内的技术和管理经验和成功事例财财务务负负责责人人12 / 28第四部分第四部分 风险控制风险控制可能存在可能存在的风险的风险政策政策风险风险防范手段防范手段可能存在可能存在的风险的风险技术技术风险风险防

10、范手段防范手段可能存在可能存在的风险的风险市场市场开拓开拓风险风险防范手段防范手段可能存在可能存在的风险的风险经营经营管理管理风险风险防范手段防范手段可能存在可能存在的风险的风险财务财务风险风险防范手段防范手段可能存在可能存在的风险的风险生产生产风险风险防范手段防范手段可能存在可能存在的风险的风险其他其他风险风险防范手段防范手段13 / 28第五部分第五部分 控股股东控股股东股东名称股东名称成立时间成立时间主营业务主营业务注册资本注册资本总资产总资产净资产净资产主营业务收入主营业务收入净利润净利润总负债总负债前一年前一年前二年前二年管理层主要成员管理层主要成员总资产总资产净资产净资产主营业务收

11、入主营业务收入净利润净利润总负债总负债控股子公司一控股子公司一控股子公司二控股子公司二控股子公司三控股子公司三控股子公司四控股子公司四如为个人股东请按照如下表格股东名称股东名称从业经验从业经验14 / 28第六部分第六部分 产品产品/ /服务服务产品产品/ /服务的背景服务的背景目前所处发展阶段目前所处发展阶段与同行业其它公司与同行业其它公司同类产品同类产品/ /服务的服务的比较比较本公司产品本公司产品/ /服务服务的新颖性的新颖性先进性和独特性先进性和独特性其他其他专利申请情况专利申请情况产品服务商标注册产品服务商标注册情况情况公司已签署有关专公司已签署有关专利权及其它知识产利权及其它知识产

12、权转让或授权许可权转让或授权许可的协议的协议公司现有的和正在公司现有的和正在申请的知识产权保申请的知识产权保护及利用程度护及利用程度目标市场目标市场产品更新换代周期产品更新换代周期产品标准：详细列产品标准：详细列明产品执行的标准明产品执行的标准产品产品/ /服务的竞争服务的竞争优势优势产产品品/ /服服务务售后服务网络和用售后服务网络和用户技术支持户技术支持15 / 28第七部分第七部分 研究与开发研究与开发公司以往的研究与开发成果及其公司以往的研究与开发成果及其技术先进性技术先进性产品或技术的行业标准和质量检产品或技术的行业标准和质量检测标准情况测标准情况国内外情况，公司在技术与产品国内外情

13、况，公司在技术与产品开发方面的国内外竞争对手（开发方面的国内外竞争对手（5 5家）情况，以及公司为提高竞争家）情况，以及公司为提高竞争力拟采取的措施力拟采取的措施购置开发购置开发设备设备开发人员开发人员工资工资试验检测试验检测费用费用其它费用其它费用总费用总费用占营业收占营业收入的比例入的比例前一年前一年本年本年未来一年未来一年研发研发方面方面的资的资金投金投入入未来二年未来二年公司的开发方向公司的开发方向开发重点开发重点正在开发的技术和产品正在开发的技术和产品公司现有技术开发资源公司现有技术开发资源公司寻求技术开发依托公司寻求技术开发依托公司对关键技术人员的激励机制公司对关键技术人员的激励机

14、制和措施和措施16 / 28第八部分第八部分 行业及市场情况行业及市场情况行业发展历史及趋势行业发展历史及趋势 对产品利润有影响的行业对产品利润有影响的行业进入行业的技术壁垒进入行业的技术壁垒贸易壁垒贸易壁垒政策限制政策限制行行业业情情况况行业市场前景分析与预测行业市场前景分析与预测年年 份份前前 5 5 年年前前 4 4 年年前前 3 3 年年前前 2 2 年年前前 1 1 年年销售收入销售收入销售增长率销售增长率年年 份份第第 1 1 年年第第 2 2 年年第第 3 3 年年第第 4 4 年年第第 5 5 年年销售收入预测销售收入预测行业行业销售销售收入收入销售增长率预测销售增长率预测本公

15、司与行业内五个主要竞争对手的比较：主要描述在主要销售市场中的竞争对手。竞争对手竞争对手市场份额市场份额竞争优势竞争优势竞争劣势竞争劣势本公司本公司市场销售有无行业管制，公司产市场销售有无行业管制，公司产品进入市场的难度分析品进入市场的难度分析公司未来 3 5 年的销售收入预测（融资不成功情况下） （万元）年年 份份第第 1 1 年年第第 2 2 年年第第 3 3 年年第第 4 4 年年第第 5 5 年年销售收入销售收入市场份额市场份额公司未来 3 5 年的销售收入预测（融资成功情况下） （万元）年年 份份第第 1 1 年年第第 2 2 年年第第 3 3 年年第第 4 4 年年第第 5 5 年年

16、销售收入销售收入市场份额市场份额17 / 28第九部分第九部分 营销策略营销策略产品销售成本的构成及销售产品销售成本的构成及销售价格制订的依据价格制订的依据与竞争优势有关因素与竞争优势有关因素建立销售网络策略与实施建立销售网络策略与实施在广告促销方面的策略与实在广告促销方面的策略与实施施在产品销售价格方面的策略在产品销售价格方面的策略与实施与实施在建立良好销售队伍方面的在建立良好销售队伍方面的策略与实施策略与实施产品售后服务方面的策略与产品售后服务方面的策略与实施实施对销售队伍采取的激励机制对销售队伍采取的激励机制其它方面的策略与实施其它方面的策略与实施18 / 28第十部分第十部分 产品制造

17、产品制造产品生产制造方式产品生产制造方式公司的建厂情况公司的建厂情况现有生产设备情况现有生产设备情况简述产品的生产制造过程、工艺流简述产品的生产制造过程、工艺流程程主要供应商主要供应商 1 1联系电话联系电话主要供应商主要供应商 2 2联系电话联系电话列出列出3 3 家家主要主要供应商供应商主要供应商主要供应商 3 3联系电话联系电话生产过程中产品的质量保证体系、生产过程中产品的质量保证体系、以及关键质量检测设备以及关键质量检测设备产品成本和生产成本的控制产品成本和生产成本的控制产品毛利润率产品毛利润率纯利润率纯利润率19 / 28第十一部分第十一部分 管理管理公司准备设立哪些机构公司准备设立

18、哪些机构各机构配备多少人员各机构配备多少人员人员年收入情况人员年收入情况公司是否通过国内外管理体系认证？公司是否通过国内外管理体系认证？公司对管理层及关键人员将采取怎样的激励公司对管理层及关键人员将采取怎样的激励机制机制公司是否考虑员工持股问题，请说明公司是否考虑员工持股问题，请说明公司是否与掌握公司关键技术及其它重要信公司是否与掌握公司关键技术及其它重要信息的人员签定竞业禁止协议，若有，请说明息的人员签定竞业禁止协议，若有，请说明协议主要内容协议主要内容公司是否与每个雇员签定劳动用公司是否与每个雇员签定劳动用工合同工合同公司是否与相关员工签定公司技术秘公司是否与相关员工签定公司技术秘密和商业

19、秘密的保密合同密和商业秘密的保密合同公司是否为每位员工购买保险，请说明保险公司是否为每位员工购买保险，请说明保险险种险种公司是否存在关联经营和家族管理问题公司是否存在关联经营和家族管理问题公司对知识产权、技术秘密和商业秘密的保公司对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施护措施项目实施过程中，公司需要哪些外部支持，项目实施过程中，公司需要哪些外部支持，如何获得这些支持如何获得这些支持20 / 28第十二部分第十二部分 财务计划财务计划简要合并资产负债表 （万元）项项 目目本本 月月前一年前一年前二年前二年流动资产总额流动资产总额长期资产总额长期资产总额固定资产总额固定资产总额无形资产总额无形资产

20、总额递延资产总额递延资产总额流动负债总额流动负债总额长期负债总额长期负债总额少数股东权益总额少数股东权益总额股东权益总额股东权益总额简明合并利润表21 / 28（万元）项目项目本年度本年度前一年前一年前二年前二年主营业务收入主营业务收入主营业务成本主营业务成本主营业务利润主营业务利润其他业务利润其他业务利润销售费用销售费用管理费用管理费用财务费用财务费用营业利润营业利润投资收益投资收益补贴收入补贴收入营业外收支净额营业外收支净额利润总额利润总额净利润净利润公司无形资产以评估值入账的依据，应披露公司无形资产以评估值入账的依据，应披露评估事务所、评估计算方法及截止最近一期评估事务所、评估计算方法及

21、截止最近一期末评估计算方法中相应估值数据的实现情况末评估计算方法中相应估值数据的实现情况流动比率流动比率速动比率速动比率应收帐款周转率应收帐款周转率知识产权与非专利技术知识产权与非专利技术占净资产比例占净资产比例资产负债率资产负债率每股净资产每股净资产研发费用占销售收入比研发费用占销售收入比例例净资产收益率净资产收益率公公司司应应披披露露财财务务指指标标每股收益每股收益毛利润率毛利润率产品形成产品形成规模销售规模销售纯利润率纯利润率请提供：1、未来 3 5 年公司盈亏平衡表；2、未来 3 5 年公司资产负债表；3、未来 3 5 年公司损益表；4、未来 3 5 年公司现金流量表；5、未来 3 5

22、 年公司销售计划表；6、未来 3 5 年公司产品成本表。每一项财务数据要有依据，要进行财务数据说明。22 / 28第十三部分第十三部分 项目实施进度项目实施进度详细详细列明列明项目项目实施实施计划计划和进和进度，度，注明注明起止起止时间时间23 / 28第十四部分第十四部分 其它其它为补充本说明书内容，进一为补充本说明书内容，进一步说明项目情况，请把有关步说明项目情况，请把有关问题在此描述（问题在此描述（如公司或公如公司或公司主要管理人员和关键人员司主要管理人员和关键人员过去、现在是否卷入法律诉过去、现在是否卷入法律诉讼及仲裁事件中，对公司有讼及仲裁事件中，对公司有何影响何影响）请将产品彩页、

23、公司介绍册、请将产品彩页、公司介绍册、证书等作为附件附于本调查证书等作为附件附于本调查表后。清单如下表后。清单如下24 / 28企业应备资料清单1.营业执照2.公司章程3.验资审计报告4.贷款证5.资信证明6.法人代码证书7.税务登记证8.财务报表（前二年、前一年、截至今年本月）9.专利证书、鉴定报告10. 高新技术企业、高新技术项目证书11. 其它表明企业特点的资料12. 融资说明书公司法律文件可以提供复印件，但需提供原件以备核实。商业计划书、项目建议书以及经过电脑文字处理的文件，要求提供电脑软盘。后 记25 / 28一个项目能否吸引投资者的注意，主要看其是否具备以下四个条件：1. 项目本身是否有较大的市场容量和较强的盈利能力；2. 项目在技术、管理、生产、研究开发和营销等方面有无独特性；3. 是否有完整、务实和能够操作的项目实施计划；4. 管理层是否具备成功实施项目的能力和信心。很多企业家往往喜欢带着一份简单的项目说明书与风险投资家面谈，希望用自己的口才说服对方