企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估记录

1、附件1*企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核指标考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分1、 未以正式文件明确建立企业“两个体查文件：1、企业应建立“两个体系”建系”建设组织领导机构的，扣2分。下发的正式文件、安全生产责任设组织领导机构，组织领导机构2、企业“两个体系”建设组织领导机构制度。组成人员应包括企业主要负责的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；查阅“两个体系”建设实施方人，分管负责人及 各部门负责人企业主要负责人未担任主要领导职务案，并对照实际实施情况。及重要岗位人 员，企业主要负责的，扣5分。/I、， y 1 / j 八、1z j； i 口 ; j y询

2、问：企业各分厂建立了分厂负责人担任主要领导职务，全面负责2、 未明确企业主要负责人，分管负责人及企业主要负责人、分管负责人及人为主要负责企业各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”各层级、各岗位人员是否掌握基本人的双重预防“两个体系”建设。建设职责的，一项不符合扣 2分。“两个体系”建设基本要求及应要求组织机构2、企业应明确企业主要负责3、 未制定“两个体系”建设实施方案的，履行的主要职责。体系建设领导(80（20 分）人，分管负责人及各部门负责人扣5分。两个体系 建设头施方案未明 确实施小组，明确了相分）及重要岗位人员“两个 体系"建时间、责任人与分工、工作任务等，一项不关人员职责；

3、设应履行的职责，并在安全生产符合扣2分。未提供双重预管理制度中增加安委会、安全领4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位防体系建设实导小组相关职责。人员未履行“两个体系”建设职责的，每人施方案。3、企业应制定“两个体系” 建次扣2分。设实施方案，明确工作分工、工否决项：作目标、实施步骤、工作任务、未建立“两个体系”组织机构，明确企业主进度安排等。要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定考核指标考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分验收不通过。1、 企业未制定“两个体系”建设培训计划查资料：或计划不具体的，扣 5分。1、培训计划。1、企业应制定“两个体系”建2、培训记

4、录或档案不详实，无签到表，2、培训教育记录与档案。设培训计划，明确培训学时、培无教材或课件、教师等相关记录的，扣5抽查1可询：未提供培训计划训内谷、参加人员、考核方式、分。抽查、1可询各层级、各冈位人及培训记录，现全员培训相关奖惩等。3、 未对全员进行“两个体系"建设培训，员是否掌握“两个体系”建设培场询问压滤岗位（20 分）2、应分层次、分阶段组织进行缺少部门/岗位的一项扣2分。训内容，主要包括风险分级管控人员能够说出岗“两个体系”建设的培训，培训4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣的内容与标准、工作程序、方法位存在的主要风内容应符合相关地方标准要求。5分。等，隐患排查治理的内容与

5、标险，但是不全3、培训结束须进行闭卷w试，否决项：准、工作程序、方法等。面。考核结果应记入培训档案。抽查10知勺相关冈位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过寸。1、 未制定风险分级管控制度、作业指导书查资料：未提供风险分级1、企业应制定符合“两个体等体系文件的，扣10分。1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书管控制度，企业系”建设标准要求的风险分级管2、 未制定隐患排查治理制度、作业指导书提供了安全等体系文件文本。等体系文件的，扣10分。生产事故隐患排体系文件控和隐患排查治理制企2、制度、作业指导书等体系查治理管理办3、制度、作业指导书等体系文件不符

6、合（20 分）度、作业指导书等体系文件。文件发放或传达记录。法，事故隐患业实际、不具有可操作性，未明确责任部2、体系文件应符合企业实际、门、职责、工作内容，一项内容/、符合扣2现场检杳：分级应结合具有可操作性，并传达至各部分。工作岗位是否已秋取有效的工贸企业生1'T /岗位。3、制度、作业指导书等体系文件未传达至怡风险分级管控和隐患排查治产安全事故隐患部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2理制度制度或作业指导书等排查治理体考核指标考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分分。体系文件。系细则及工贸行业重 大生产安全事故 隐患判定标准（2017版）、行业实 施指南补充明 确，隐患排查未 明

7、确排查类型， 仅是根据组织级 别和周期确定， 排查类型不全， 应根据细则要求 进行明确并实责任考核（20 分）1、企业应建立健全"两个体系” 考核奖惩制度，或在安全生产奖 惩管理制度中涵盖相关内容，明 确考核奖惩的 标准、频次、方式 方法等，并将考核结果与员工工 资薪酬相挂钩。2、应落实“两个体系”考核奖 惩制度，根据“两个体系”考核 结果予以奖惩。1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩 的，扣5分。2、未根据“两个体系”考核结果落实奖 惩的，一项不符合扣 2分。否决项：未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。查资料：1、“两个体系”考核奖惩制度2、“两个体

8、系”考核奖惩记 录，相关财务文件。企业制定了安全生产风 险管控奖惩管理 制度，主要体 现了隐患排查阶 段的考核、奖惩 要求，未体现风 险分级管控体系 建设阶段的考核 要求。考核指标考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分查资料、查信息系统：1、作业活动清单应覆盖企业1、 未建立作业活动清单，扣 10分。清1、作业活动清单。2、设备设施清单。生产经营过程中各类作业活 动。单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 分。2企业未建立作 '业2、 设备设施类清单应覆盖企单3、职业病危害风险清单。活动清单和设备2、 未建立设备设施清单，扣10分。清风险点排杳、确业生产经营过程中涉及的设 备、查现场：

9、定（30分）设施。未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分。通过分析工艺流程、生产现场设施清单、职业病危害风险点清3、职业病危害风险点应覆盖3、未建立职业病危害风险清单扣10分。判断是否遗漏主要作业活动、设清单未涉及广生粉尘、化学物浓度局、单。岗位工人接触职业病危害的所有备设施、职业病危害严重的地点工作地点或设施。噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位。风险场所/岗位，缺一项扣2分。分级管1、企业应组织相关部门、班1、 未针对作业活动清单逐个进行危险源亠亠辨查资料、查信息系统：控体系组、岗位人员进行危险源辨识、识、分析的，缺一项扣 5分。作业活 动危险1、作业活动分析评价记录。企业提供了各车

10、建设分析。源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符2、设备设施分析评价记录。间风险分析评价(552、针对作业活动清单，采用合扣2分。3、职业病危害风险清单。记录，但是风险0分)合理的辨识方法对每个作业活动2、 未针对设备设施清单逐个进行危险源辨4、 职业病危害因素检测报告。点不明确，未对及作业步骤进行危险源 辨识、分识、分析，缺一项扣5分。设备设施 危险源询问：设备设施采用安危险源辨识、析。辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合询问岗位人员参与危险源辨全检查表分析评分析（150分）3、针对设备设施类清单，采扣2分。识、分析情况。冈位人贝是否了价方法进行根源用合理的辨识方法进行危险3、 职业病危害

11、风险点可能存在的粉尘、化解本岗位存在的风险点、危险源性危险源的辨识 分析，未见职业源辨识、分析。学物、局温、噪声、电离辐射等职业及其危害后果（事故类 型），是4、通过调查和工程分析等方病危害因素未进行识力 U的，缺一项扣2否了解其接触的职业 病危害因素病危害风险分析法识别各职业病危害风险点 存在分。及其对健康的损害。辨识记录。的粉尘、化学物、局温、噪声、否决项：电离辐射等职业病危根据相关记录文件，抽杳 10临目关岗位人考核指标考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分害因素及其来源、接触方式及贝进仃询1可,5人及以上未参与相关危险源接触时间、可能导致的职 业病和辨识、分析的，评定验收不通过。

12、健康损害等。1、 未结合企业安全生产实际制定风险评价查资料、查信息系统：准则的，扣5分。1、风险评价准则。2、 评价人员不熟悉评价准则或者风险评2、工作危害分析及安全检杳表企业采用LEC方1、风险评价准则应符合法律价取值不合理、评价级别不准确，一项分析等分析记录。法进行风险评法规及企业安全生广实际。不符合扣2分。3、作业岗位职业病危害风险分价，未提供职业2、 参与评价人员应熟知企业3、应为重大风险而未判定为重大风险级报告。危害风险评价报评价准则，合理评价，评价级别的，一项不符合扣 10分。企业主要负责询问：告，结合现场问风险评价正确。人、部门负责人、岗位人员是否掌握企1、企业主要负责人、部门负

13、责题来看企业设备（80 分）3、重大风险的确定依据细贝业重大风险相关内容，一项不掌握扣2人、冈位人贝是否旱握企业重大状况较差，风险U实施指南进行判定。分。风险相关内容。较高，但是从评4 按照 DB37/T 2973 20174、未进行作业岗位职业病危害风险分2、相关岗位人员是否熟知风险价结果看无重大中5.5.1进行作业岗位职业病级，一项不符合扣 2分。评价规则并进行正确的评 价。风险，与实际风危害风险分级。否决项：险不符。应判7E为重大风险而未判7E为重大风险，存在二项的，评定验收不通过。冈位人员从工程技术、官理、1、 控制措施与实际不符、可操作性较差、查资料、查信息系统：管控措施未分控制措施

14、培训教育、个体防护、应急处置未得到肩效洛实或遗漏的，一项/、符合检查控制措施制定过程，是否全类辨识，内容笼（150 分）五个方面，针对辨识出的危险扣2分。员参与并经过评审确定，控制措统，可操作性不1八 /源，提出风险控制措施，并经过2、冈位人员未参与控制措施制定的，每人次施是否全面、无疏漏、可 操作性强；现场检查存企业相关程序评扣2分。岗位人员未掌握自身岗位强并有效洛实。在的措施/、至U考核指标考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分审确定，控制措施应与实际相 符，具有可操作性并得到有效洛 实。相关控制措施的，每人次扣 2分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审 确定的，扣1分。否决项：根

15、据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有 可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。现场检查：核查岗位人员是否掌握自身 岗位相关控制措施。位的情况，应在 风险辨识过程 中进行辨识并 相应提咼风险 等级并及时整 改（具体见隐患 排查记录）。风险分级管控（90 分）1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的 管控 层级。2、根据风险分级管控原则， 确定风险点、危险源的管控 层 级，落实管控责任。1、 风险管控层级不符合地方标准要求的， 扣5分。2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。3、 抽杳企业主要负责人、部门负责人、

16、岗 位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人 次扣5分。否决项：根据相关记录文件，抽查 10%f关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查 表分析记录等资料。询问：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。资料中未明确风 险管控层级划分 原则，风险点辨 识、评价、管控 措施表中体现了 管控级别及相关 责任人员。考核指标考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分风险分级管控清单（30分）1、企业应编制风险分级管控 清单，清单应由企业组织相 关部 门、岗位人员按程序评审，并由 企业主要

17、负责人审定发布。2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要 求。1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5分。2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5分。2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5分。3、风险分级管控清单中信息不符合通贝U细则等地方标准要求的，每项扣2分。4、风险分级管控清单未经企业主要负责 人审定发布的，每项扣 2分。查资料、查信息系统：1、作业活动类风险分级管控清 单。2、设备设施类风险分级管控清 单。3、职业病危害风险分级管控清 单。企业未按细则 要 求建立风险分级 管控清单和职业 卫生风险分级管 控清单。风险告知（20 分）1、企业应通过有效方式告知 企业主

18、要风险相关内容。2、对存在重大风险和重大职 业病危害风险的工作场所和 岗 位，要设置明显警示标志。3、应组织各层级、各岗位进 行风险评价结果的告知培训。1、未米取有效方式告知风险的，风险告知内容、符合要求的，每少一项扣2分。2、 对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣5分。查文件：1、风险口知相关义件2、告知方式及内容2、培训记录等资料现场检查：安全风险和职业病危害风 险 公告栏及安全警示标志、监测或 预警设施。现场检查设置 了 风险点危害 告 知，内容笼统， 风险告知内容不符合细则5.5.3要求。隐患 排查 治理 体系编制隐患排查清单（50）1、生产

19、现场类隐患排查清单 内 的排查内容及标准应包含风险分 级管控清单中各风险 点、危险源 及控制措施。1、未建立生产现场类隐患排杳清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。查资料、查信息系统：1、生产现场类隐患排查清单。2、基础管理类隐患排查清单。企业未建立隐 患 排查清单，未明 确排查类型及各 类型排查考核指标考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分（270职业病隐患排查清单应参照2、未建立基础管理类隐患排杳清单，扣内容，企业隐患分）细则及相应行业实施指南中附录20分。基础管理类隐患排杳清单中排杳排查以危险源作内容编制。项目不全、排

20、查标准不具体的，每项扣2为排查对象不合1、2、 基础管理类隐患排杳清单分。理，应排查各类内的排查项目及标准应符合3、排查类型、组织级别、排查周期不符措施落实情况；“两个体系”相关地方标准合要求的，每项扣 5分。要求。否决项：职业卫生基础管理排杳清单30瓶以上的风险分级管控清单中各风 险点、 危险源的控制措施未作为生产现 场类隐患排2应包含用人单位职业病隐患排、查治理体系细则附 录B检查内查清单内的排查内谷及标准的，验收评定不容及标准。予通过。3、 排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。1、未制定隐患排查计划，扣 20分。查资料、查信息系统：隐患排查企业应根据生产运行特点，制2、排

21、查计划内容不全，缺一项扣2分。计划等资料确定排查计划定隐患排查计划，明确各 类型隐未提供年度隐（20 分）患排查的排查时间、排查目的、患排查计划。排查要求、排查 范围、组织级别及排查人员等。1、企业应按照排杳计划，结1、抽亘各组织级力U隐患排亘记丞表，缺查资料、查信息系统：尚未按要求实隐患排查实施合安全生产的需要和特点，由各一项扣10分。隐患排查表、排查记录、隐患施，目前生成各（100 分）组织级别分别按要求组织隐患排2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一登记表等记录类隐患排查表主查，并及时、准确项扣5分。现场检查：要是按照组考核指标考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分填写相关排查记录

22、。2、隐患排查类型、周期、实 施主体应符合通则、细则等 地方 标准的要求。3、查出的不能立即整改或危 害较局的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资 料。3、排查记录记录不详实的，隐患信息填 写/、准确、全面的，发现一项扣5分。时项目与标准、结果与现场 的一 致性。织级别进行排查，应将排查类 型、组织级别和 排查周期结合起 来进行排查。一般事故隐患治理（50分）1、隐患排查结束后，对于当 场不能立即整改的，由隐患 排查 组织部门下达隐患整改通知，并 填写如下内容：隐患描述、隐患 等级、建议整 改措施、治理责任 单位和主要责任人、治理期限等 内容。并以适当方式向从业人员 通报隐患信息。2、隐患存

23、在单位在实施隐患 治理前应当对隐患存在的原 因进 行分析，制定可靠的治 理措施和 应急措施或预案，估算整改资金 并按规定时限落实整改，并将整 改情况及时反馈至隐患排查组织部1、 未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5分。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患 整改通知单，发现一项扣 5分。3、 隐患整改通知单内容不全，缺一项扣1 分。4、 隐患治理单位未按期整改且无正当理由 的，缺一项扣 5分。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并 出具验收意见的，一项扣 2分。否决项：30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1、隐患通报。2、隐患整改通知单。3、隐患排查治

24、理台账。建立了整改通知 单和隐患排查治 理台账，但是未 明确隐患等级； 企业通过公司内 部信息系统进行 隐患的通报。考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分门。3、隐患排查组织部门应当对 隐 患整改效果组织验收并出 具验收 意见。重大事故隐患治 理（ 50 分）1、经判TE属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。2、企业应根据评估报告书制顷大事故隐患治理方案，治理方案内容应符合细则的 规定，并将 治理方案按相关规定上报。3、重大事故隐患治理工作结 束后，企业应组织对治理情 况进 行复查评估，并将治理结果按规 定上报有关部门。4、重大事故隐患排查、评估 报告，治理

25、方案、整改验收 等应 保留纸质记录，单独建 档管理。1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣5分。2、 评估报告书内容不详头的，未包括隐 患 的类别、影响范围和风险程度以及对 事故隐 患的监控措施、治理方式、治理 期限的建议 等内容，缺一项扣 2分。3、 未根据评估报告书制定重大隐患治理 方 案的，一项扣10分。未按照治理方案 要求及 时治理的，一项扣 20分。4、 重大事故隐患治理工作结束后，未及时 组织复查评估，一项扣 5分。5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2分。否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未7E性的，验收评7E不予通过。重大隐患未按规定

26、上报治理方案及治理结果的验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1、重大事故隐患档案（含排 查记录、评估报告书、整改方 案、验收记录等）。2、隐患排查治理台账。现场检查：查看隐患治理情况及治理效 果企业未辨识出重大事故，不涉及。信息化管信息系统应用（40 分）1、企业“两个体系”实现信 息 化管理，相关信息系统中H J，护1人匚1 J人01人丄o1、信息系统中，企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施查资料、查信息系统：登录相关系统（包括企业自建企业尚未省局录入风控信息考核要点达标标准评分标准考核月法考核记录扣分理库、作业活动库、相关管理制度、体系文件系统）对企业填报系统信息情况,

27、系统。(40等信息填写不完整的，缺一项扣2进行检杳。分）企业基本信息、“两个体系”分。相关组织机构及人员、设备设施2、风险分析、评价记录和隐患排查记录库、作业活动库、相关管理制填写不完整的，缺一项扣 2分。度、体系文件等信息填写完整。3、 信息系统中未建立风险分级管控清2、 信息系统中，风险分析、单和隐患治理台账的，扣5分，相关数评价记录和隐患排查记录完 整。据内容缺失的，缺一项扣 2分。3、信息系统中，风险分级管4、企业应用自建信息系统，未与相关监管控清单和隐患治理台账真实有部门信息平台实现信息互联互通的，扣20效。分。4、企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。1、 每年未至少进行次风险分级管控体查资料、查信息系统：系运行情况评审的，扣10分。评审记录或评审报告。评审企业每年至少对“两个体系”2、每年未至少进行 次隐患排查治理体注：企业初始创建后进行首次不涉及（20 分）建设情况进行次系统性评 审。持续系运行情况评审的，扣10分。“两个体系”建设评定验收改进时，本项目可按缺项计。(601、企业应适时、及时针对工1、 未适时、及时对变更过程的风险进行查资料、查信息系统：分）艺