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文档简介

1、企业融资及改制上市尽职调查清单为按贵单位的要求，全面了解贵单位现有情况，为改制和融资计划奠定基础，请贵单位对下列有关情况和问题作出正式、准确、具体的书面回复，并能提供相应的证明材料。一、历史沿革及一般情况发起人名称、住所、成立日期；发起人的历史演变，包括隶属关系的演变、改制重组的情况；发行人名称、住所、成立日期；国家的政策、制度等对发行人的某些限制或优惠。二、组织结构和内部管理机构方框图介绍发行人的组织结构和内部管理机构、关联企业以及发行人对其它企业的持股情况、发行人在母公司中的地位。三、发行人的职工情况发行人职工总人数：专业构成分析：生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员等四、发行

2、人的经营范围五、发行人具体从事的主要业务、销售市场、主要产品：主要产业生产能力市场占有情况（包括海外市场）销售情况（包括销售额和销售方式）一、发行人业务收入的主要构成（金额、所占比例）产品名称2004年2005年2006年二、 发行人的主要原料、辅料种类及供应渠道： 采购及供应情况（供应渠道、价格形式）如需进口原辅料说明外汇来源生产主要耗用能源种类及数量有关能源、污染的情况三、无形资产情况商标；（有关名称、文号）专利；（有关名称、文号）其它无形资产；（有关名称、文号）四、发行人近五年来新产品、新项目研究开发进展情况；五、关联交易情况重点说明公司与其关联企业及其主要股东、高级管理人员之

3、间的关联交易供、销、服务、管理等诸方面的情况。十一、发行人公司董事、监事、高级管理人员及重要职员简单情况十二、发行人最近三年的经营状况详细说明1、生产经营的一般情况：2、每年销售总额和利润总额： 3、完成的主要工作，包括完成的重大项目和科研成果等： 4、产品的市场情况： 5、产品的性能、质量：十三、主要固定资产详细情况 （包括：固定资产种类、原值、用途、折旧和处所等）各种房地产（包括土地使用权）、建筑物、厂房等： 主要生产、经营、运输、办公设备： 非经营性资产保存或剥离情况的说明。十四、募集资金的运用1、通过本次股票发行募集资金的计划用途；2、投资项目情况介绍，（包括其市场分析、建设周期和投资预算）；如根据投资计划，在一定时期有资金闲置的情况，则应说明该时期如何利用资金。 3、投资项目使用资金的计划时间表、项目效益的产生时间、投资回收期，各投资项目的轻重缓急；4、项目效力预测（未来实现的销售收入及利润）； 5、项目立项批文复印件。十五、发行人的发展规划 1、公司的生产经营发展战

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