矿产资源开发的环境负外部性分析――一个新制度经济学的视角

1、Environm ental Econo m y 环境经济 矿产资源开发的环境负外部性分析3一个新制度经济学的视角张举钢(石家庄经济学院,河北石家庄050031摘要:矿业活动有着较强的负外部性,主要表现在对矿山生态环境、矿区地质环境的破坏上,直接对当地居民及经济发展造成损害,严重影响了矿业城市的可持续发展。从新制度经济学的视角来看,消除矿产资源开发中的环境损害实际上是一个将矿山企业的负外部性内部化的过程。理论上讲,在纠正矿产资源开发利用中的负外部性方面,“庇古税”和“污染物排放标准”因存在实施成本过大和缺乏有效监督而很难施行,应从环境共有产权的界定上纠正负外部性。消除矿产资源开发中负外部性的举

2、措有:将环境产权以共有权的形式赋予直接相关性群体;首先界定受危害较大的环境权利,并逐步涵盖所有的环境权利;要充分运用经济手段来保护矿山环境。关键词:矿产资源;环境;负外部性;产权中图分类号:T D8文献标识码:A文章编号:167226995(20090720017202矿业经济活动有着较强的外部性,一般也可分为正的外部性与负的外部性。正的外部性包括修建的公路、铁路、码头等基础设施,以及对当地就业产生的带动作用等;而负的外部性主要是对当地的生态环境与地质环境等造成的破坏。矿山企业一般难以将这种正的社会效应内部化,但通过经济发展的促进作用,企业实际上也能从更便捷的服务、更大规模的劳动要素市场中受益

3、。而负的外部性直接对当地居民及经济发展造成了损害,矿山企业必须承担外部性内部化的责任,然而,企业却通常缺少保护环境、治理环境的主动性和强制性。事实上,矿产资源开发中负外部性已严重地影响了矿业城市的可持续发展。经济发展不是一个独立的过程,与社会发展的各方面相联系,如果当前的经济发展对资源、环境破坏以至于对后代人满足其需要的能力造成损害时,就违背了可持续发展的原则,最终不利于经济的稳定持续发展。1矿产资源开发利用中负外部性的表现外部性是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的外部性影响,而施加这种影响的主体却没有为此付出代价或因而获得补偿。由于这种影响并不是在有关各方以价格为基础的交换中发

4、生的,因此,其影响是外部性的。矿产资源开发利用中的负外部性主要表现在对矿山生态环境、矿区地质环境的破坏上。多年来,各地小而散的矿山开发活动,造成土地的毁损与环境的破坏,引发了采空塌陷、地面沉降、地裂缝、泥石流及水土污染等各种地质灾害,还严重破坏了当地的水文、水脉环境,使矿区生活用水与农业生产用水困难。矿业废渣、煤矸石、尾矿等废弃物的大量堆存使矿区及其周围的水、土、大气环境均受到污染,严重制约了矿业经济以至国民经济的良性、持续发展。据统计,2007年除北京、天津、内蒙古、上海外,其他27个省(区、市都有突发性地质灾害发生,主要类型包括滑坡、崩塌、泥石流、地面塌陷等,其中滑坡发生数量最多,占全国地

5、质灾害发生总数的61.0%。而地面沉降、地裂缝、海水入侵等缓变性地质灾害的影响也不容忽视。山东省的东营、潍坊、青岛、威海、日照、烟台等地区海水入侵累计面积达3441.8平方千米;河北省的秦皇岛等地区海水入侵累计面积达340.8平方千米。2007年,河北省地下水超采量高达50亿立方米,由于连年超采,导致地下水位不断下降,引起地面沉降,形成地裂缝。全省已形成20个地下水漏斗,漏斗区总面积4.40万平方千米,其中沧州复合漏斗中心水位埋深已达104.7米。就全国来看,中心水位埋深超过100米的深层地下水降落漏斗有6个,其中山西太原城区中心水位埋深已达167.3米,严重地影响了居民的正常生产与生活。据初

6、步统计,2007年全国因矿业活动引发地质灾害146起,造成人员伤亡32人,造成直接经济损失6099.4万元,主要分布在贵州、安徽、内蒙古、重庆、山西、山东、河南、辽宁等省(区、市。而截至2007年,全国矿业开发占用和损坏的土地面积为165.8万公顷,其中尾矿堆放90.9万公顷,露天采坑52.2万公顷,采矿塌陷20.3万公顷。矿产资源开发活动及矿山废弃物的堆积、排放对有限的土地资源和生态环境造成了难以估量的破坏,矿山生3基金项目:河北省哲学社会科学规划研究项目河北省矿产资源开发环境损耗的经济分析及改进对策研究(HB07BYJ012作者简介:张举钢(1963-,男,河北省鹿泉市人,石家庄经济学院副

7、院长,教授,硕士研究生导师,主要研究方向为资源经济学、统计学。环境经济 Environm ental Econo m y态环境和地质环境日益严峻。2矿产资源开发利用中负外部性的理论分析2.1传统经济理论中对外部性的纠正主张政府利用经济手段解决外部性问题的传统可以一直追溯到马歇尔时代。而庇古最早从不正常的价格比率入手来校正外部性,提出了著名的修正税,即通过税收-津贴的办法使私人成本与社会成本一致。庇古税的基本原则与许多国家政府现行及经济学家所倡导的“污染者付费原则(Polluter Pays Princi p le”相一致。另一位经济学家斯蒂格勒认为政府在校正外部性因素中可以发挥较大的作用,并主

8、张政府采用行政措施来进行管制与指导,其中重要的一条是直接规定外部不经济允许的数量。这样在负外部性纠正方面,污染物排放标准成为了一种典型的并为许多政府所采用的行政手段。在纠正矿产资源开发利用中的外部性方面,“污染者付费原则”与“排放标准(E m issi on Standard”的实施成本同样过大,而且缺乏有效的监督。界定污染者的付费及污染物的排放标准是需要付出成本的,而实施同样需要成本,而最重要的是监督污染的成本太大。矿山企业一般处在边远的山区,污染造成的影响不像对城市或郊区的影响那样容易为社会群体所察觉,而且矿区的农村居民一般对环境的意识比较淡漠,受害者分散居住的特点也不利于他们联合起来对企

9、业的负外部性行为加以监督。因此,政府要对矿山企业具体实施“庇古税”或“污染物排放标准”是比较困难的。不少人逐渐意识到,在一个法制社会,解决外部性问题最有效的常规方法之一就是依靠法律手段。法律对产权的保护是通过强制惩罚侵犯行为以及由此而产生的威慑力量而实现的。然而法律在对矿山企业负外部性行为的限制上,同样存在较高的实施成本。相对于公共部门承担行政措施和经济措施的交易成本而言,在法律系统中主要由私人承担,因此,如果当事人认为诉讼的成本大于外部性损失,就认为法律武器不经济。另外,诉讼的结果也具有不确定性,在预期不足的情况下受害者就不情愿诉诸于法律。2.2从环境共有产权的界定上纠正负外部性科斯第二定理

10、认为如果交易成本为正,可交易权利的初始配置将影响权利的最终配置,也可能影响社会总体福利。因此产权的初始界定很重要,应选择能提供较大社会福利的权利的初始配置。在矿产资源的开采中,企业应遵守有关法律规定防止污染环境,造成破坏的应因地制宜地采取复垦利用或其他措施。实际上,矿产资源开发利用中所涉及到的生态环境权利具体可包括生存权、健康权、日照权、通风权、清洁空气权、清洁居住权、清洁水权、安宁权、眺望权、嫌尘权及嫌烟权等,这些权利的获得对于矿区居民来说基本是遥不可及的。矿产资源的开发与利用牺牲了一部分人的环境权利,按福利经济学的理论,如果无视环境产权而侵犯了一部分人的利益,这样的经济发展是不符合帕累托改

11、进的,因为经济体中有人因之福利受损。而政府的法律法规对环境产权的界定实质上是一种模糊化的倾向,这种倾向把一部分有价值资产属性的权利放置到“公共领域(Public Domain”中,通过自己所拥有的权利或资源禀赋去获取“公共领域”中的租金,造成了设租与寻租的过程。因此,矿山企业破坏环境的行为不仅无法得到良好的监督,还会通过“寻租”过程逃避补偿或赔偿责任。从外部性的受害者方面来看,如果受害者众多,单个人所分摊的损害价值很小时,个人就可能“无动于衷”,从而出现一种“理性的无知”现象。例如,矿产资源开采造成了矿区水位下降引起缺水问题,而且废水、废液排放中的一些伴生金属元素会对农作物的生长产生不良影响,

12、而单个居民(受害者要收集证据或获取全面信息的交易成本极高,个人就会放弃这种努力。同样,在外部性受害者众多时,可能会出现“搭便车”现象。让他人为消除外部性而付出成本,提出诉讼等,如果别人成功了,自己可以坐享其成,这样就造成了受害者对污染破坏环境的行为缺乏监督的积极性。如此矿山企业只用应付来自政府的监督,然而通过“寻租”企业极可能最终逃避了责任。从不同产权制度的经济绩效比较中可知,政府所有与私人所有产权均有其不足。公有产权存在上述的模糊化倾向与监督成本过高的问题,而私人产权亦不是解决外部性问题的最有效安排,私人只能靠自己的力量去保护产权,缺乏保护的规模效应,同时私人产权的界定成本和排他成本极高。在

13、纠正外部性问题上,共有产权似乎是一个相对较好的产权安排,即通过法律规定将特定区域内的环境产权赋予相关的居民群体。具体规定时可以自然村为单位或几个自然村为单位,赋予其特定的环境产权,如对于矿山开采地周边数公里内居民赋予嫌尘权、嫌烟权及清洁空气权等,而对清洁水权等则应根据当地水域、水脉流向赋予直接相关范围内居民以相应的权利,这样将产生一定的界定成本,但逐步将一些影响直接的主要环境权利界定,有利于矿山企业将负外部性成本内部化,而且相对于负外部性所带来的严重的社会和经济影响,这种界定成本是很小的,也是经济的。将环境产权界定为共有产权避免了公有产权中的模糊化倾向,特定的环境产权赋予具有相关利益的一组人,

14、使他们拥有足够的合力面对诉讼,并分摊交易费用,能在较大程度上避免集体“理性的无知”。而且因为群体范围一定,联合的交易费用较小,也容易相互监督,能较好地解决“搭便车”现象。3消除矿产资源开发中负外部性的举措从有关环境权利界定问题的分析中,可以得知共有产权的界定形式对环境权利的保护能起到积极作用,又因为全面界定环境权利的成本过大,所以对环境权利的界定应是一个逐步完善的过程。另外,将环境问题纳入到矿产资源有偿使用制度的研究范畴,可以充分运用经济手段来解决矿山环境问题。3.1将环境权利以共有产权的形式赋予直接相关群体在共有产权形式下,权利主体处于一定的范围内,相对容易组织起来监督破坏环境的行为,并能在

15、较大程度上避免集体“理性的无知”和“搭便车”现象,有效地降低政府的监督成本。利用共有产权主体的监督作用最终的目的也与国家实施监督的作用一致,即减少矿山企业污染环境、破坏生态的行为。(下转第21页The R esources A dm in istration and the L egal S yste m 资源行政管理与法制建设地区,也可以参股到龙头企业。另外,还可以通过对外招商,发展产业化经营基地,以及鼓励外出务工农民回乡创业,以创建各类农业园区或农业公司等形式,进行流转土地的规模化经营。但在土地流转经营规模化的过程中,也要谨防资本与权力相勾结,把农村土地流转演变为资本与腐败的盛宴。防止在构

16、建“公司+农户+协会+基地”的农业产业化经营模式过程中,出于对利润最大化的追求,而改变土地传统的粮田用途,以致对国家的粮食安全构成威胁。2.5土地流转纠纷调处手段的多元化土地流转纠纷调处手段的多元化,是指在调处土地流转纠纷的过程中,要调动各种力量,通过多种途径,依据公开、公平、公正原则,快速、有效地化解纠纷。为此,一方面要充分调动行政的、司法的、民间的等各个方面的力量,综合运用协商、调解、信访、仲裁、诉讼等多种手段进行调处。另一方面,还应当考虑该类纠纷的特点,使纠纷的解决符合便利、经济、快捷的要求。其中,调解和仲裁应当成为解决土地流转纠纷的主要方式。调解作为一种化解土地流转纠纷的制度,已经较为

17、完善,但由于调解协议不具有最终法律效力,使调解努力常常无法奏效,实践中还需要研究完善。与调解相比,仲裁则是一种新的解决土地流转纠纷的方式。目前,农村土地仲裁制度还处于探索阶段,有关仲裁机构的设置、仲裁人员的配备以及采用何种程序与方法仲裁,都还未最终确定,但可以预见的是在不久的将来,仲裁制度将成为解决我国农村土地流转的一项基本制度,这一制度将有效填补我国现有土地流转纠纷调处机制存在的缺陷,并与协商、调解、诉讼等手段构成一个严密的、多元化的纠纷调处体系,进而为农村土地流转纠纷调处工作的有效开展奠定坚实的制度基础。参考文献:1杨学成,曾启.试论农村土地流转的市场化J.中国社会科学,1994(4:16

18、-22.2王利明.农村土地承包经营权的若干问题探讨J.中国人民大学学报,2001(6:78-86.3梁亚荣,刘安然.新农村建设与农地使用制度改革J.中国农史,2006(3:127-132.4黄祖辉,王朋.农村土地流转:现状、问题及对策兼论土地流转对现代农业发展的影响J.浙江大学学报:人文社会科学版,2008,38(2:38-47.5张淑荣,刘洁.我国农村社会保障制度存在的问题与对策研究J.农业经济,2007(1:57-59.6江平.中国土地立法研究M.北京:中国政法大学出版社,1999:301-313.收稿日期:2009204218(上接第18页3.2界定危害较大的环境权利,并逐步涵盖所有环境

19、权利对环境权利进行完全界定的成本是高昂的,主要通过国家在宏观政策上指出方向,地方政府再依据本地区情况制订实施细则的形式。可以采取首先对一些直接危害农业生产和居民健康的环境权利加以界定的办法,然后逐步完善以扩大到涵盖全部的环境基本权利。如矿山开采中产生的尘土、排放出的废液、堆积的矿石会严重威胁农作物的生长,通过在法律上赋予矿山周边一定范围内的居民享有嫌尘权、清洁空气权、清洁水权等环境权利,居民作为明确的环境权利主体可以依据相关损失对矿山企业提出诉讼、寻求补偿。通过对环境权利的合理界定,最终使企业权衡其开采的社会成本,内部化生产的负外部性。3.3充分运用经济手段保护矿山环境自20世纪70年代以来,

20、在西方国家的环境保护政策中,环境税(亦称生态税、绿税逐渐扮演了越来越重要的角色,以环境税收的形式约束企业在生产经营中对生态环境所产生的负外部性。因此,可以在废止资源税的前提下,对矿山企业征收环境税。当然,在保护矿山环境方面,除了征收环境税以外,我国部分省(区、市实施的环境恢复保证金制度已在实践上被证明是一个比较可行的举措。参考文献:1中华人民共和国国土资源部.中国地质环境公报(2007年度E B/OL.2009-04-025htt p://,2008-12-02.2河北省国土资源厅.二七年度河北省矿产资源年报R.石家庄:河北省国土资源厅,2008:59.3余振国.矿

21、业权市场化配置中的环境权利保障制度研究J.中国矿业大学学报(社会科学版,2005(4:63. 4成金华,吴巧生.中国矿产资源经济研究综述J.中国地质大学学报(社会科学版,2003(12:36-40.5张文驹.我国矿产资源财产权利制度的演化和发展方向J.中国地质矿产经济,2000(1:1-10.6张举钢,周吉光.我国矿产资源税问题的理论与实践研究J.石家庄经济学院学报,2007(4:15-18.7罗必良.新制度经济学M.太原:山西经济出版社,2005.8卢现祥.新制度经济学M.武汉:武汉大学出版社,2004.收稿日期:2009204227英文摘要 A b s t r a c t s ABSTRA

22、CTSJ u l.2009,V o l.22,N o.74D iscussi on on the Var i a ti on of the I n terna2 ti ona l O ilM arket and Ch i n as Energy Stra t2 egy ZHANG W en-ju(M inistry of L and and Resources,B eijing100812,China Abstract:Petr oleu m and its p r oducts,either as inter mediate inputs in p r oducti on or consu

23、mp ti on of life f or residents,are one-ti m e consu mer goods.Pri m itively,oil transacti ons should be the p r oduct market.A s a result of the devel opment of future markets,the s pec2 ulati on has increased in the internati onal oil market;and the p r op2 erty has been changed,na mely,the evolut

24、i on fr om p r oduct markets t o the market with both p r oduct market and virtual econom ic mar2 ket;and the econom ic bubbles has been f or med.I n such a market, consu mers will be forced t o buy consu mer goods by asset p rices.On this account,the paper offers s ome p r oposals that in China,we

25、must adjust the energy strategy s o as t o adap t t o the situati on,resist da mage,and make ourselves be in an unassailable positi on,and seek the s oluti on of l ong peri od of stability.Key words:the real econom ic market;virtual econom ic market; p r oduct market;fact or market;cap ital market;f

26、utures market;e2 conom ic bubbles;alternatives10On the Stra teg i c Issues of M i n era l Re2 sources i n Q i n gha i Prov i n ce L I U Zeng-tie (Q inghai Provincial M useum of L and and Resources,X ining810001,ChinaAbstract:The paper f ocuses on the issues on how t o transfer the res ource advantag

27、es int o econom ic advantages of Q inghai p r ovince; and gives a p reli m inary study on the devel opment strategy involving energy res ources,i m portant metallic m ineral res ources,salt lake res ources,as well as gr ound water res ources in Q inghai p r ovince. Key words:Q inghai;m ineral res ou

28、rces;exp l orati on and devel op2 ment;strategy;discussi on13A Rev i ew on Sust a i n able D evelop m en t of M i n era l Resources I ndustryX I E Xi ong-biao,Y AN L iang(School of Econo m ics&M anage m ent,China U niversity of Geosci2 ence(W uhan,W uhan Hubei430074Abstract:Be based upon the com

29、p rehensive analysis on the rele2 vant research results concerning the devel opment of m ineral re2 s ources industry,the paper concludes that the research is increas2 ingly focusing on the guidance of syste matic theory,as well as on the mechanis m of devel opment.It goes on t o point out that the

30、cur2 rent researches mainly emphasizes on the counter measures against the envir on mental change in m ineral res ources industry;while there is no enough syste matic and positive research on the mechanis m of m ineral res ources industry devel opment,which will be an i m portant as pect f or study

31、on sustainable devel opment of m ineral res ources in2 dustry.Key words:m ineral res ources industry;sustainable devel opment; overvie w17A Research on the Nega ti ve Externa liti es ofEnv i ronm en t i n the Explo it a ti on of M i n era lResourcesA Pers pective of Neo-instituti onal Econom icsZHAN

32、G Ju-gang (Shijiazhuang U niversity of Econo m ics,Shijiazhuang,Hebei 050031,ChinaAbstract:M ining activities have a str ong negative externality, which not only destr oys the ecol ogical envir on ment and the geol og2 ical envir on ment of m ine;but als o directly causes da mage t o the l o2 cal re

33、sidents and econom ic devel opment,and seri ously affects the sustainable devel opment of m ining-dependent cities.I n res ponse t o this,the paper offers s ome measures for eli m inating the negative externalities in the exp l oitati on of m ineral res ources,these include: the envir on mental p r

34、operty rights are given t o the direct related gr oup s in the for m of public p r operty;first of all,defining the envi2 r on mental rights that suffers more har mful and gradually covering all envir on mental rights;making full use of econom ic instru ments t o p r otect the m ine envir on ment.Ke

35、y words:m ineral res ources;envir on ment;negative externali2 ties;p r operty right19Ana lysis on the Syste m Structure and RouteConcern i n g Rura l Land Tran sferL I Jun (College of Hum anities and Social Science of Heilongjiang B ayi Far m ing U niversity,D aqing163319,ChinaAbstract:The paper points out that land exchange is an i m p