浅析奥肯定律在中国失效的原因

1、浅析奥肯定律在中国失效的原因摘 要：奥肯定律是关于经济增长率与失业率的理论。该理论认为，失业率会随着经济增长率的增长而下降。但是通过我国近二十年的数据并没有反映出这样的趋势，反而是经济增长率总体上上升，失业率也跟着上升。本文通过分析我国1990年-2009年的GDP增长率以及失业率，并结合我国国情，试图找出奥肯定律在中国失效的原因，简要提出建议。关键词：奥肯定律 中国 原因菲利普斯曲线和奥肯定律是新古典经济学的两大重要规律。菲利普斯曲线描述的是通货膨胀和失业率之间的关系，奥肯定律描述的是失业率和经济增长的关系。两者结合描述的就是通货膨胀和经济增长的关系。我们知道，一个国家宏观调控的重要目标有四

2、个：经济增长、物价稳定、充分就业和国际收支平衡。这四个目标中有相互矛盾的地方，比如经济增长可能会提供更多的就业就会，有利于充分就业，但是经济增长引起的技术进步又会引起资本对劳动的替代，相对减少生产对劳动的需求，是部分工人失业。同样的，经济增长与物价稳定，充分就业与物价稳定之间也存在矛盾。从总体而言，经济增长会引起就业率的上升，也就是著名的奥肯定律。一、 奥肯定律美国经济学家阿瑟·奥肯（A.M.Okun）于1962年提出了著名的奥肯定律，该理论认为经济增长与失业率呈显著负相关。萨缪尔森和诺德豪斯合著的经济学中对奥肯定律的解释为：按照奥肯定律，当实际GDP增长相对于潜在GDP增长（美国一

3、般将之定义为3%）上升2%时，失业率下降大约1%；当实际GDP增长相对潜在GDP增长下降2%时，失业率上升大约1%。简言之，奥肯定律论述的是失业率与GDP的数量关系式失业率变动与潜在GDP增长率减实际GDP增长率这个差额的数量关系，用公式可以这样表示：失业率的变动 = - 1/2 （实际GDP增长率 潜在GDP增长率）其中，潜在GDP指的是在保持价格相对稳定的情况下，一国经济所生产的最大值，也成为充分就业GDP，即一国的所有生产能力得到完全释放所达到的国内生产总值。失业率指的是失业人员是指在一定年龄以上、在短时期内没有工作、目前可以工作而且正在寻找工作的人。这一定律出现后引起了世界学着的广泛关

4、注，并且做了许多分析和研究。奥肯定律还到了美国经济增长与失业率关系的验证，比如说美国19791982年经济滞涨时期，GDP没有增长，而潜在GDP每年增长3%，3年共增长9%时，失业率会上升4.5%。已知1979年失业率为5.8%，则1982年失业率应为10.3%。之后根据官方统计，当年实际失业率为9.7%。奥肯预测值与实际值相当接近。总体而言，除了在奥肯系数的大小上存在一些分歧，大家都普遍认为经济增长与失业率之间存在反向变动关系。二、 我国经济增长与就业形势国内生产总值（简称GDP），是指在一定时期内（一个季度或一年），一个国家或地区的经济中所生产出的全部最终产品和劳务的价值，常被认为是衡量国

5、家经济状况的最佳指标。因此，在这里用GDP的增长率反映经济增长率。从20世纪90年代开始，我国经济保持高速增长，国民生产总值由1990年的18667.8亿元上升到2009年的340506.9亿元，其中八年的增长率更是达到了两位数。但是与此同时，失业率却没有随着经济的高速增长而得到缓解，反而出现上涨之势，由1990年的2.3%上升到2009年的4.3%。如下图所示：我国GDP及GDP增长率、失业率年份GDP（亿元）GDP增长率（%）城镇登记失业率（%）199018667.83.82.3199121781.59.22.3199226923.514.22.6199335333.913.52.8199

6、448197.912.62.9199560793.710.53.0199671176.69.63.0199778973.08.83.0199884402.37.83.1199989677.17.13.1200099214.68.03.12001109655.27.53.62002120332.78.04.02003135822.89.14.32004159878.310.14.22005184937.410.44.22006216314.411.64.12007265810.313.014.02008314045.49.64.22009340506.99.14.3资料来源：中国统计年鉴（201

7、0），国家统计局网站图：我国1990-2009GDP增长率与城镇登记失业率折线图（根据上图中数据所得）从上图可以看出，GDP增长率与城镇登记失业率总体上呈现的是同向上涨趋势，这与奥肯定律描述的经济增长则失业率下降是完全违背的，奥肯定律在中国是完全失效的。 三、 失效原因（一） 中外数据取值有误差。具体体现在名义失业率与真实的失业率：1.失业人员的定义不同。来自美国的奥肯采集数据均是美国官方提供的，美国对于失业人员的定义与我国并不相同。根据国际劳工组织的定义，失业人员是指在一定年龄以上、在短时期内没有工作、目前可以工作而且正在寻找工作的人。根据我国国家统计局的定义，失业人员主要指的是具有非农业户

8、，在一定的劳动年龄内（16周岁至退休年龄），有劳动能力，无业而要求就业，并在当地就业服务机构进行求职登记的人员。更准确的说，我国的失业率是城镇登记人口失业率，它的计算公式如下： 城镇登记失业人数城镇登记失业率= ×100%（城镇单位就业人员-使用的农村劳动力-聘用的离退休人员-聘用的港澳台及外方人员）+不在岗职工+城镇私营业主+城镇个体户主+城镇私营企业及个体就业人员+城镇登记失业人数显然，我国对与失业人员定义的范围小于国际劳工组织规定的范围。更为重要的是，我国是个人口大国，也是个农业大国。虽然随着城镇化的进程，农村人口占总人口的比重从1990年的73.59%下降到了2009年的53

9、.41，但是相对而言，农村人口仍占人口总数的一多半，农村经济又落后于城市，所以失业率只会高于城镇。所以，把占人口多数的农民剔除在外显然是影响整体数据的。2.登记在册的才算数。只有在当地就业服务机构进行登记的人员才是我国意义上的失业人员。这就无形中将失业却不愿意登记的人排除在外，无形中又减少了失业人员的人数，减小了失业率的数值。上述两点有些学者称之为隐性失业率，据测算加上隐性失业率，我国真实的失业率如下图所示：数据源自中国统计年鉴2005，城镇隐性失业人数计算自劳动统计年鉴。由上图可知，总失业率在这些年是逐渐下降的，这与GDP整体上涨是统一的，这个比较符合奥肯定律。3.潜在的经济增长率数据有误。

10、国外学者经常采用两种方法来计算经济增长率：利用线性趋势估计潜在产出和在自然失业率的前提下估计潜在产出。刘渝琳用估算的GDP增长率8.6%作为前提，对实际的GDP和失业率进行回归分析，得出中国经济增长率与潜在经济增长率之间的差值与失业率存在低度负相关。用合意的经济增长率代替潜在的经济增长率进行回归分析后，得出了中国的经济增长率与失业率线性相关并不明显，方程与中国现状拟合度不高。所以潜在经济增长率的估算以及各项官方数据并不一定准确，不一定能说明实际情况，数据存在误差。（二）我国特殊的历史条件1.人口总量增加。我国人口增长率由1990年的14.39%下降到2009年的5.05%，但是从人口总量来说从

11、1990年的11.4亿上升到了2009年的13.35亿。总量上升可能会导致需要就业的人员数量上涨，而人口增长量如果超过经济增长可提供的就业岗位数量是，有可能造成失业人员的类增；2.经济体制改革影响。自从改革开放以来，国企一直吸纳了大量的劳动力，过多的劳动力处于闲置状态，一人的工作量往往分配五六个人去做，以至于造成国企效率低下。十五大明确指出，要调整所有制，对国有企业实施战略性重组。针对国企的一项重要措施就是，减员增效，用某些学者的话说，就是使大量存在于国企的“隐性失业显性化”。这在某种程度上造成大批下岗工人，增加了失业人数的数量。而同时减员增效使国有企业的效率提高，经济效益显著，进入良性发展状

12、态，这刺激了经济的增长。因而，在这一时期，中国出现了经济增长与失业率上升并存的局面；近几年，由于城市化进程，土地的吸附力减弱，大量农民工进城是城市人员在竞争中失业而表现在失业率上。3.产业结构调整的影响。随着科技的发展，越来越多的企业不是通过增加劳动力来增加效益，而是通过投入资金，更新设备或者采用新技术来增加产出。也就是说，企业在慢慢由劳动密集型企业向资金密集型和技术密集型发展。这样一来，由于产业结构的调整导致的结构性失业和摩擦形势也就逐渐突出。扩大到整个国家，经济虽然增长了，但是对于就业并没有多大的帮助，反而可能由于大量的采用机器代替人力，造成失业人数的增加，机器淘汰人力。四、 政策建议我国

13、高经济增长率与高失业率并存的状况，与数据的真实性有关，同时也从另一个侧面反映了我国经济发展中存在的问题，比如，长期忽视第三产业、中小企业的发展。失业率上升并不是件好事，它会带来人力资本的损失，它可能会引起社会不稳定因素的凸显，对于经济的发展造成不利影响。因此，必须注意以下几个方面：1对失业人员的定义以及失业率的核算进行完善。最好能将占全国多数的农民计算在内，使失业率的核算与国际接轨，这对于了解真实国情，利用奥肯定律为我国做贡献意义重大。2加快发展吸纳劳动力强的企业。尤其是属于劳动密集型的中小企业和民营企业。实践证明，凡是民营经济快速发展的地区，就业率都非常高。我国江浙地区民营经济的快速发展，劳

14、动就业率相当高就说明了这个问题。有研究表明，相对于第一产业和第二产业，第三产业具有需求收入弹性高、投资少、见效快等优点，对于就业的拉动作用最为明显，第二产业较之不明显，而第一产业GDP的增长与就业呈现负相关关系。而我国现阶段第三产业的比重仍显不足。因此在今后的发展中，仍旧应当加大对第三产业的投入，制定政策，鼓励兴办第三产业，以尽可能的吸纳更多的劳动力，缓解就业压力。3.发展人力资本，提高人口质量。目前就业压力较大的群体包括大学生、农民工和城市下岗职工。但是另一方面又存在大量的岗位无人问津。例如前几年我国沿海地区的民工荒。这就说明我国就业需求与就业供给方面存在不协调，。这样的状况最有效的办法我觉

15、得还是用教育和培训解决教育同质化中存在的问题。让各类群体对于自身的就业状况、优势、劣势有个清楚的认识，通过学习提高自己的技能，以适应社会的需求。 从奥肯定律，我们可以得出一般而言，经济增长率与失业率是反向变化的。中国的现状与奥肯定律则有很大的出入：一方面是由于中外在采集数据方面有差异；另一方面则是由于我国特殊的经济发展轨道，以及现阶段处于经济转型期的特殊阶段造就的。较高的失业率对于一个国家的经济发展存在不利的影响，因而一定要预防它可能带来的危害，提早预防。我们要用多种手段，多管齐下缓解就业压力，在经济增长中逐渐降低失业率。同时调整关于失业人员，失业率的测评标准，早日与国际接轨可以更好更准确的反应我国的真实状况。参考文献1刘渝琳，郭嘉志，陆