精品资料（2021-2022年收藏）证券从业资格考试考前绝密押题《证券市场基础知识》

1、证券从业资格考试考前绝密押题证券市场基础知识一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1关于私募证券，下列说法正确的是()。A. 发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者D. 采取公示制度2有价证券之所以能够买卖是因为它()。A. 具有价值B. 具有使用价值C代表着一定量的财产权利D. 具有交换价值3证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是()。A. 证券市值/GDPB证券市值/GNPCGDP/证券市值D. GNP/证券市值4证券市场按照证券进人市场的顺序，可以分为()。A.

2、发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D. 二板市场与三板市场5保险公司进行证券投资主要考虑()。A. 本金安全和收益率B提高流动性和分散风险C调剂资金余缺D筹集资金6下列不属于证券中介机构的有()。A. 证券业协会B会计审计机构C律师事务所D. 资产评估机构7按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。A. 上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券8证券市场按()区分分为股票、债券、基金等。A品种结构B层次结构C交易场所结构D. 顺序结构9世界上第一个股票交易所成立于()。A. 里昂B安特卫普C阿姆斯特丹D. 伦敦10()

3、标志着中国的证券市场从区域性推向全国。A证监会成立B国务院证券管理委员会的成立C深交所和上交所的相继成立D. 国务院证券委和证监会成立11关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见将发展中国资本市场提升到()的高度。A国家战略任务B国家长期目标C国家中期目标D. 国家短期目标12所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是()。A. 债权证券B. 物权证券C证权证券D. 设权证券13与普通股相比，优先股的限制主要是限制()。A公司盈利分配权B剩余资产分配权C有限财产清偿权D. 表决权14.股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()A. 不记名股票B. 记名股票C有面额股票D

4、无面额股票15.股票合并又称并股，是将若干股股票合并为()股。A. 1B10C. 100D. 100016.严重的通货膨胀会使股价()。A. 上升B下降C保持稳定D不受影响17()是指发行后股息率不再变动的优先股票。A股息率可调整优先股票B股息率固定优先股票C可赎回优先股票D. 不可赎回优先股票18.在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是()。A蓝筹股B外资股C红筹股D. 外国股票19.未完成股改的非流通股股份不包括()。AB股B境内上市外资股C. 境外上市外资股D. 境外上市内资股20.储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发

5、行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。A. 可流通B. 不可流通C有面额D. 无面额21. Shibor是中国货币市场的基准利率，是以()家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。A. 14B. 15C16D. 17 22.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的是()。A. 欧洲债券B外国债券C扬基债券D. 武士债券23.迅速反映英国市场行情的指数是()。A. 金融时报工业股票指数B综合精算股票指数C日经225股价指数D. FT 100 24.美国国会通过的()，标志着金融业分业制度的终结。

6、A. 格拉斯一斯蒂格尔法案B. 金融服务现代化法案C 汤迪法案D. 证券交易所法25.证券公司属于证券市场中的()。A自律性组织B. 发行人C投资人D. 中介机构26、证券市场资源配置功能的发挥主要通过()来进行。A证券发行数量B. 证券发行结构C证券价格D. 投资收益27根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过( )。A. 33%B. 49%C. 50%D. 2527.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有()。A清算价值B账面价值C内在价值D. 理论价值28.股东大会作出公司合并、分立、解散的决议，必须经出席会议的股东所

7、持表决权的()以上通过。A. 一半以上B. 2/3C. 3/4D. 4/529.非流通股股份的出售，自改革方案实施之日起，在()内不得上市交易或转让。A3个月B6个月C9个月D. 12个月30.证券投资基金在香港被称为()。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D. 证券投资基金31.债券远期交易数额最小为债券面额()。A. 1万元B. 10万元C20万元D. 30万元32.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。A. 12%B. 14%C. 16%D. 18%33.金融期货具有价格发现功能,表现在()。A. 今天的期货价格可能就是未来的账面价格B. 今天的期货价格可能就是

8、未来的清算价格C今天的期货价格可能就是未来的现货价格D. 今天的期货价格可能就是未来的内在价格34()是可转换公司债券最主要的金融特征。A分配权B. 剩余资产索取权C双重选择权D.债权35.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。A. 2000万元B. 3000万元C5000万元D. 10000万元36.关于首次公开发行股票，正确的是()。A. 首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的有限责任公司B. 公司最近5年财务会计文件无虚假记载C最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据D. 发行前股本总额不少

9、于人民币10000万元37.收益与风险的基本关系是()。A. 收益与风险相对应B风险越大，收益就一定越高C风险越大，收益反而越低D. 收益与风险的关系不能确定38.我国证券公司从事的经纪业务以通过()为主。A. 柜台代理买卖证券业务B证券交易所代理买卖证券业务C证券交易所直接买卖证券业务D. 柜台直接买卖证券业务39.证券公司从事投资咨询业务，应当有()取得证券投资咨询从业资格的专职人员。A. 5名以上B. 3名以上C2名以上D. 1名以上40.自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A. 董事会一投资决策机构一自营业务部门B. 投资决策机构一董事会一自营业务部门C董事会一自营业务部

10、门一投资决策机构D. 自营业务部门一投资决策机构一董事会41.新股网上竞价发行中，投资者作为()，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A. 卖方B. 买方C委托方D. 代理方42.下列关于证券公司从事资产管理业务应当符合的条件，错误的是()。A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D. 具有良好的法人治理结构、

11、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行43.资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A. 委托人B. 受托人C资产管理人D. 代理人44.融资融券业务是指()出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D. 证券公司向银行45.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元人民币。A. 0.01B. 0.05C. 0.1D. 0.546.B股最先在()证券交易所上市。A. 上海B. 深圳C香港D. 纽约47.下列关于公平原则的叙述，正确的是()。A

12、. 参与交易的各方应当有获得平等的机会B. 交易各方要及时公布有关信息C. 除证券公司外，各方处于平等的法律地位D. 交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利48.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。A1B3C5D. 749.下列关于证券经纪商的说法，不正确的是()。A. 接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B. 与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D. 承担交易中的价格风险50.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于()。A. 交收失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作

13、人员申报差错引起的风险D. 客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险51.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。A. 每日股票交割单B买卖成交报告单证券市场；基础知识真题详解与押题密卷C每日资金清算单D. 买卖成交汇总表52.深圳证券交易所将严密监控创业板股票()的交易，对异常交易依据有关规定采取限制交易措施。A. 上市前半月B上市首月C上市首周D. 上市首日53.下列关于证券自营业务的说法，正确的是()。A买卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件54.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、

14、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。A. 公司1名监事发生变动B公司生产经营的外部条件发生的重大变化C公司的经营政策或经营范围发生重大变化D. 公司的股权结构发生重大变化55.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因()造成的证券登记结算机构的损失。A技术故障B操作失误C不可抗力D. 经营不善56()是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。A直接融资B间接融资C资金融通D. 回购57.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A

15、. 参与优先股B可累积优先股C可赎回优先股D. 股息可调整优先股58.某股东拥有l 000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投()票。A. 1100B. 110C. 11000D. 1159. ETF基金的发行量取决于()。A. 基础指数B投资者的数量c每构造单位净值的高低D. 发行所处国家60.某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10，则该股票的市场价格应为()。A. 30元B. 20元C15元D. 无法预测二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）61.下列

16、基金可以投资于证券的是()。A. 社保B. 企业年金C社会公益金D. 证券投资基金62.下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法，正确的是()。A. 在现实世界中，现货交易与远期交易有严格的划分B 从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同C远期交易带有一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题 D. 很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易63.影响债券利率的因素有()。A. 筹资者的资信B. 借贷资金市场利率水平C债券期限长短D. 通货

17、膨胀程度64.政府债券主要有以下特征()。A. 安全性高B流通性强C收益稳定D. 免税待遇65.下列关于地方债券的说法，正确的是()。A.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）B对于收益债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保C对于收益债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证D. 我国地方政府不得发行地方政府债券66.下列关于外国债券的说法，正确的是()。A. 龙债券是外国债券的一种B外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家C在美国发行的外国债券被称为扬基债券D. 武士债券是外

18、国债券的一种67.证券投资基金的当事人包括()。A. 基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D. 基金投资人68.证券投资基金的费用除基金管理费外，还包括()。A. 基金托管费B基金交易费C基金运作费D. 基金销售服务费69.按基础工具划分，金融期货主要有以下几种()。A外汇期货B利率期货C远期期货D. 股权类期货70.在国际金融市场上，主要参考的利率期货有()。A国债利率B伦敦银行间同业拆放利率C香港银行间同业拆放利率D. 欧洲美元定期存款单利率71.奇异型期权与标准化的交易所交易期权的差异表现在()。A. 选择权性质B基础资产C期权有效期D. 期权利率72.有担保的存托凭证可以分为()。A

19、. -级公开募集存托凭证B. 二级公开募集存托凭证C三级公开募集存托凭证D. 美国144A规则下的私募存托凭证73.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。A. 不动产证券化B. 应收账款证券化C信贷资产证券化D. 未来收益证券化74()是证券化试点银行。A中国建设银行B中国农业银行C国家开发银行D. 中国商业银行75.政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。A. 发行规模B期限结构C票面利率D. 未清偿余额76.金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展的原因有()。A. 金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源B不影响资产负债表状况C能带来

20、手续费等收入D. 监管机构对金融中介机构积极参与金融衍生工具没有限制77.转移或防范信用风险的工具有()。A. 信用互换B. 保证金互换C信用联结票据D. 期货互换78.债券与股票的相同点有()。A. 都属于有价证券B都是筹措资金的手段C收益率相互影响D. 都是直接融资79.下列关于短期国债的说法，正确的有()。A. 2年或2年以内的国债B在货币市场上占有重要地位C政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的人不敷出之需D短期国债可以由地方政府发行80.证券投资基金的风险主要有()。A. 市场风险B巨额赎回风险C技术风险D. 管理能力风险81.我国的场外交易市场有()。A. 电话市场B计算机网络市

21、场C银行间债券市场D. 代办股份转让系统82. OTC交易有以下特征()。A. 通过各种通讯方式B通过集中的交易所C实行分散交易D. 实行一对一交易83.属于证券自律管理机构的是()。A. 证券交易所B. 证券业协会C证监会D. 证券登记结算机构84.记名股票与无记名股票的区别表现在()。A发行记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期B与无记名股票相比，记名股票的转让较为简单与方便C与记名股票相比，无记名股票安全性较差D. 除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格85.政策性金融债券的发行主体有()。A. 国家开发银行B. 中国进出口银行C农业

22、发展银行D. 中国人民银行86.对基金份额持有人享有的权利的说法，正确的是()。A. 对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的B基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权C在契约型基金中，基金份额挣有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，也能对基金日常决策施加直接影响D. 公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些87.设立基金管理公司，应当具备下列条件()。A. 注册资本不低于2亿元人民币B. 最近5年没有违法记录C取得基金从

23、业资格的人员达到法定人数D. 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件证券市场基础知识真题详解与押题密卷88.基金管理公司可以为()办理特定资产管理业务。A. 单一客户B. VIP客户C特定的多个客户D. 所有客户89.证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定()。A. 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券眼务B不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失c妥善保管客户开户资料、委托记录D. 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为90.融资融券业务管理的基本原则有()。A. 不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动

24、提供任何便利和服务B业务实行集中统一管理C证券公司应当健全业务隔离制度D. 向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券91.金融期货的主要交易制度有()。A. 保证金及其杠杆作用B. 标准化的期货合约和对冲机制C集中交易制度D. 不限仓制度92.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。A. 从业人员的资格管理与后续职业培训B. 制定从业人员的行为准则和道德规范C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D. 制定证券业行为准则和法规93.股票按不同的标准和方法可以分为()。A. 普通股票和优先股票B记名股票和不记名股票C. A

25、股、B股和蓝筹股D. 有面额股票和无面额股票94.发行股息率可调整优先股票是为了适应()。A. 金融市场的不稳定B. 公司盈利的不稳定C各种有价证券的价格波动D. 银行存款利率的波动95.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。A. 工商企业B. 金融机构C个人D. 政府及其机构96.证券流通的实现方式包括()。A. 承兑B交易C贴现D. 交换97中华人民共和国证券投资基金法规定，基金资产应当运用于下列()投资活动。A. 已上市股票B承销证券C已上市交易的债券D. 向他人贷款或者提供担保98.期货价格具有的特点是()。A. 预期性B连续性C权威性D. 保密性99.债券发行的定

26、价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有()。A. 收益率招标B价格招标C美式招标D. 荷兰式招标100.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以()。A. 网络公示制度B发行审核制度C保荐人制度D. 连带责任制度三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B）101. 保险公司次级定期债务的债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿。()102. 上证180指数的基点为100点。()103. 2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿被纳入恒生指数，恒生指数成分股增加至38只。()104非上市证券不能在证券交

27、易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。105. 我国证券交易所实行公司制。()106. 参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。()107. 我国证券投资基金法于2004年6月1日正式实施。()108. 公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者小一些。()109. 证券投资基金按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。()110. 只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。()111证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组

28、合方式进行证券投资活动的基金。()112. 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较大。()113基金份额净值=基金资产净值基金总份额()114. 在我国企业的股份制改造中，原来的一些全民所有制企业改组为股份公司。从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。()115按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非法证券。116. 大多数国家的股票都是无面额股票。()117. 股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。()118. 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一

29、种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。()119红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。()120. 股东大会作出任何包括修改公司章程、增加或减少注册资本的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。()121. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()122. 金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。()123. 偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。()124. 市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。()125. 发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的

30、主动权和灵活性。()126. 债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。()127. 在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。()128. 对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，将会影响自己从事资产的运用和投资决策。()129. 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。()130.债券和股票作为有价证券体系中

31、的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。()131.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。()132.基金资产的估值对象是基金的单位净值。()133.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。()134.各种价值模型计算出来的内在价值就是股票真实的内在价值。()135. -般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。()136.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算

32、依据。()137.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。()138.我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证，都属于认股权证。()139.利率风险对长期债券的影响小于短期债券。()140.股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。()141.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律

33、责任。()142.余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()143.世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。()144.套期保值的基本类型有多头套期保值和空头套期保值两种。()145.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。()146.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交证券市场

34、基础知识真题详解与押题密卷易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。()147.证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。()148.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。()149.以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。()150.证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考。()151.为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。()152.律师事务所可

35、以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。()153.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。()154.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。()155.证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()156.证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。()157.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。()158.注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、

36、期货相关业务许可证。()159. 1998-2007年，财政部发行了三次特别国债。()160. 债券是所有权凭证，而股票是债券凭证。()真题测试卷（一）答案一、单选题1. C2. C3. A4. A5. A6. A7. C 8. A9. C 10. D 11. A12. D 13. D 14. B 15. A16. B 17. B 18. C 19. C 20. B21. C22. A23. D24. B25. D26. C27. C28. B29. D30. B31. B32. A33. C34. C:二、多选题35. C36. C37. A38.B39. A 40. A41. B 42.C

37、 43. C 44. A*45. A 46. A 47. A 48.C49. D50. C51. B52. D53. D54. A55. D56. C57. B58. C59. C60. A 61. ABCD62. BCD63. ABC64. ABCD65. ACD66. BCD 67. ABC68. ABCD69. ABD70. ABCD71. ABC72. ABCD73. ABCD74. AC 75.ABD 76.ABC 77.AC 78.ABCD 79.BC 80.ABCD 81.CD 82.ACD 83.AB 84.CD 85.ABC 86.ABD 87.CD 88.AC 89. AB

38、CD 90. ABCD 91. ABC 92. ABC 93. ABD 94. ACD 95. AB 96. ABC 97. AC 98. ABC 99. AB 100. BC三、判断题101. B 102. B 103. A 104. B 105. B 106. B 107. A 108. B 109. A ll0. A lll. B 112. B 113. A 114. A 115. B l16. B 117. B 118. A 119. A 120. B 121. B 122. A 123. B 124. B 125. B 126. A 127. B 128. B 129.A 130.

39、A 131. A 132. B 133. B 134. B 135. B 136. A 137. A 138. A 139. B 140. A 141. A 142. B 143. B 144. A 145. B 146. A 147. A 148. A 149. B 150. B 151. A 152. A 153. A 154. A 155. B 156.A 157. A 158. A 159. B 160. B答案解析一、单项选择题1【解析】c私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。2【解析】C由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人

40、可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。3【解析】A证券化率=证券市值/GDP。4【解析】A按进入市场顺序分为发行市场与流通市场（一级市场和二级市场）。场外市场与交易历市场是按交易场所结构分类的结果。5【解析】A保险公司的特点，在于收入比较稳定，业务支出较：有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。c项太过笼统，D项是筹资的目的而不是投资考虑的内容。6【解析】A证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构（证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级

41、机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。7【解析】c按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。8【解析】A品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。，这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。9【解析】C1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。10.【解析】D1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。11.【

42、解析】A关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。12.【解析】D设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。13.【解析】D优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。14.【解析】B股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该

43、发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。15.【解析】A股票分割又称拆股、拆细，是将l股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为l股。16.【解析】B当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降。17.【解析】B股息率固定优先股票是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股票的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定优先股票。18.【解析】C红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。19.【解析】C未完

44、成股改的非流通股股份不包括境外上市外资股。20.【解析】B储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。21.【解析】cShibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。22.【解析】A欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。23.【解析】D FT-100指数自1984年1月3日起编制并公布，挑选了100家有代表性的大公司股票，又因它通过伦敦股票市场自动报价电脑系统可随时得出股票市价，并每分钟计算

45、一次，因此能迅速反映股市行情的每一次变动。24.【解析】B1999年11月4日，美国国会通过金融服务现代化法案，废除了1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。25.【解析】D证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。26. 【解析】C证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是该证

46、券筹资能力的反映。这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。27.【解析】C无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅表现在形式上。28.【解析】B股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。29.【解析】D改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实证券市场基础知识真题详解与押题密卷施之日起，在12个月内不得上市交易或转让。30.【解析】B作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券

47、投资基金的称谓不尽相同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金等。31.【解析】B债券远期交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额l万元。32.【解析】A沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12。33.【解析】c因为期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格发展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策。34.【解析】c双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资

48、者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。35.【解析】c我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。36.【解析】c首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司；公司最近3年财务会计文件无虚假记载；发行前股本总额不少于人民币3000万元。37.【解析)A收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。38.【解析】B我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。39.【解析】A证券公司

49、从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询以业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。40.【解析】A自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。41.【解析】B投资者作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。42.【解析】c资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。43.【解析】c证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资

50、者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。44.【解析】A融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。45.【解析】AA股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。46.【解析】AB股最先在上海证券交易所上市。47.【解析】A公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是筹资者、是机构投资者还是个人投资者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进

51、入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。48.【解析】c证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。49.【解析】D证券经纪商不用承担交易中的价格风险。50.【解析】c由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于证券公司工作人员申报差错引起的风险。51.【解析】B证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。52.【解析】D深圳证券交易所将严密监控创业板股票上

52、市首日的交易，对通过大笔集中申报、连续申报、高价申报或频繁撤销申报等异常交易方式影响证券交易价格或证券交易量的账户，深圳证券交易所将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。53【解析】D证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。54.【解析】A我国证券法第七十五条规定：“证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。55.【解析】D根据证券结算风险

53、基金管理办法，证券结算风险基金是指用于垫付或耆弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失而设立的专项基金。56.【解析】C金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。所谓资金融通，是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，是所有金融交易活动的总称。57【解析】B根据优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，可以将优先股分为累积优先股票和非累积优先股票。所谓累积优先股票，是指历年股息累积发放的优先股票。58.【解析】C累积投票制指股东大会选举两名以上的董事时，股东所持的每一股份拥有与待选董事总人数相等的投票权

54、，股东既可用所有的投票权集中投票选举一人，也可证券市场基础知识真题详解与押题密卷分散投票选举数人，按得票多少依次决定董事入选的表决权制度。按这种投票制度，选举董事时每一股份代表的表决权数不是一个，而是与待选董事的人数相同。股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。因而，该股东最多可投11000票。59.【解析】C ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低。60.【解析】A股票市场价格=：预期收益市场利率。二、多项选择题61【解析】ABCD社保、企业年金、社会公益和证券投资基金都可以投资于基金。62.【解析】BCD在现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分，我们经常看到现货交易中普遍存在交易合约订立之后一段时间内才进行结算的例子。故A选项错误。63.【解析】ABC债券利率亦受很多因素影响，主要有：借贷