精品资料（2021-2022年收藏）证券从业资格考试《证券交易》1

1、一、单选题1、证券交易的特征主要表现为( B)A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于(C)-年。A、1990 B、1990C、1986 D、19843、从(C)年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A、1986 B、1987C、1988 D、19894、1992年，(D)在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A、可转换债券 B、优先股C、转配股 D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是 (A)A、在资产净值的基础上另一定的手续费 B、以资产净值确

2、定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成(D)的债券。A、基金 B、优先股C、任意证券 D、普通股7、金融期货交易是指以(D)为对象进行的流通转让活动。A、金融产品 B、金融期货C、金融衍生工具 D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的(B)A、债权凭证 B、可转让凭证C、所有权凭证 D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行(A)A、会员制 B、公司制C、契约制 D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是 (C)A、有形席位的报盘速度较高 B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特

3、别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是 (D)A、 以代理人的身份从事证券交易 B、 收入来源为收取的佣金C、 不承担交易中的价格风险 D、 收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是 (B )A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务 B、 如客户资金不足，向客户提供融资C、 认真与客户签订证券买卖代理协议 D、 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户下列说法错误的是 ( D)A、 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B、 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、 凭

4、B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D、 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( A)A、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度 B、 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度 D、 托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式 (B )A、 证券营业部自办资金存取 B、 证券公司自办存取C、 委托银行代理资金存取 D、 银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是 (D )A、 股票100股为一手 B、 基金

5、100单位为一手C、 债券1000元面值为一手D、 基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是 ( D)A、 可分为柜台委托和非柜台委托 B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托 D、 口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后(B)内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。A、一个月 B、二个月C、三个月 D、10天19、集合竞价确定成交价的原则是 ( D)A、价格优先原则 B、时间优先原则C

6、、价格优先和时间优先原则 D、最大成交量原则20、对于B股交易说法不正确的是 (A )A、 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B、 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D、 B股目前实行T+3回转交易制度21、关于证券自营业务，说法正确的是 ( D)A、 买卖对象为上市证券 B、 主要收入为佣金收入C、 只有综合类证券公司有自营资格D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起(A)内有效。A、一年 B、二年C、三年 D、无时间限制23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额

7、，不得超过其(B)的80%。A、总资产B、净资产C、注册资本D、自有资本24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是 ( )A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本标准答案： c25、下列不属于内慕信息的是 ( )A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、 发行人发生重大债务C、 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情

8、况发生较在变化D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动标准答案： c26、下列不属于证券自营业务特点的是 ( )A、决策的自主性B、价格的波动性C、交易的风险性D、收益的不稳定性标准答案： b27、对柜台自营买卖正确的说法是 ( )A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦琐C、仅为债券买卖D、交易量较大标准答案： c28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于 ( )A、人民币一亿元B、人民币二亿元C、人民币三亿元D、人民币五亿元标准答案： b29、清算、交割、交收的原则是 ( )A、净额清算原则和钱货两清原则B、净额清算原则和双向过户原则C、钱货两清原则和双向过户原则D、逐日盯

9、市原则和钱货两清原则标准答案： a30、对清算、交割、交收的说法错误的是 ( )A、 证券的收付称为交割B、 资金的收付称为交收C、 先清算后交割、交收D、 先交割后清算标准答案： d31、我国证券市场采用的是 ( )A、法人结算模式B、自然人结算模式C、证券公司结算模式D、营业部结算模式标准答案： a32、上海证券交易所资金的清算和交收以-为明细核算单位。A、 会员公司在该所取得的交易席位B、 会员公司的账户C、 会员公司的客户D、 证券公司的保证金账户标准答案： a33、特约日交割是指双方达成交易后 ( )A、30日以内交割B、15日以内交割C、三日以内交割C、任意日交割标准答案： b34

10、、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为 ( )A、当日B、次日C、第三日D、第四日标准答案： b35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在-下午向结算会员发出结算交收通知书。A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日标准答案： b36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午-之前将资金补入资金交收账户。A、14点B、15点C、16点D、17点标准答案： d37、证券清算交割、交收两个过程统称为 ( )A、收付B、登记C、结算D、过户标准答案： c38、投资者一般由-代为办理清算交割、交收。A、证券交易所B、证券结算机构C、证

11、券经纪商D、上市公司标准答案： c39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于 ( )A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、都不属于标准答案： b40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是 ( )A、双向过户B、T+0交收C、T+1交收D、单向过户标准答案： a41、证券回购的实质是 ( )A、信用贷款B、抵押拆借资金C、发行债券融资D、杠杆融资标准答案： b42、上海证券交易所于-年开办了以国债为主要品种的回购交易。A、1991B、1992C、1993D、1994标准答案： c43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是 ( )A、 上海证券交易所B、 深圳证

12、券交易所C、 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D、 场外交易市场标准答案： d44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的-内进行。A、投资者账户B、自营账户C、经纪账户D、保证金账户标准答案： b45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按-的规定予以处罚。A、保证金不足B、透支C、卖空国债D、信用交易标准答案： c46、国外证券市场一般以-作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价标准答案： a47、从-年起，上海证券交易所在

13、证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A、1992B、1993C、1994D、1995标准答案： c48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-A、标准的B、非标准的C、二者都有D、一般来说是标准的标准答案： b49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是 ( )A、7天国债B、14天国债C、21天国债D、28天国债标准答案： c50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为 ( )A、10%B、20%C、30%D、40%标准答案： d51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是 ( )A、 营运资金不

14、少于人民币400万B、 营运资金不少于人民币500万C、 营运资金不少于人民币800万D、 营运资金不少于人民币1000万标准答案： b52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是 ( )A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B、 逾期未完成，原批准文件自动失效C、 有特殊情况可延长期限D、 延长期限不得超过六个月标准答案： d53、对证券营业部的说法错误的是 ( )A、 属于非法人机构B、 可以承包、租赁方式经营C、 不得以合资、合作方式设立D、 未经批准不得再下设营业性场所标准答案： b54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件 ( )A、 证券公司没有新发生挪用客户交

15、易结算资金的行为B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备C、 近二年经营不出现亏损D、 有健全的风险管理制度标准答案： c55、证券服务部不能从事下列哪项业务 ( )A、 提供证券交易行情B、 为客户办理资金存取C、 提供合法的信息咨询D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式标准答案： b56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 ( )A、 出纳差错、交易差错B、 出纳差错、事故性差错C、 事故性差错、非事故性差错D、 事故性差错、责任性差错标准答案： a57、对于责任性差错，处理方法错误的是 ( )A、 赔偿经济损失B、 情节严重的给予纪律处分C、 无论是否

16、发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、 按工作职责确定责任人标准答案： c58、证券营业部是证券公司经营-的主要场所。A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是标准答案： b59、证券营业部是证券公司全资附属的-A、法人机构B、子公司C、法人机构D、视设立的手续而定标准答案： c60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-两类。A、 市场风险和经营管理风险B、 政策法律风险和系统保障风险C、 经营风险和管理风险D、 自营业务风险和经纪业务风险标准答案： d61、不属于证券自营业务风险的是 ( )A、市场风险B、经营管理风险C、政策法律风险D、系统保障风险标准答案： d62、下列不属

17、于证券交易风险的制度防范的是 ( )A、 全额交易结算资金制度B、 风险准备金制度C、 坏账准备D、 逐日盯市制度标准答案： d63、1998年底颁布的-规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。A、中华人民共和国证券法B、证券公司财务制度C、中华人民共和国证券管理暂行办法D、关于建立风险准备金制度的规定标准答案： a64、我国对于信用交易的规定是 ( )A、 对信用交易没有严格限制B、 不允许从事信用交易C、 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D、 信用交易的保证金规定较严格标准答案： b65、根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定，证券专营机构从事证

18、券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过-A、5B、8C、10D、12标准答案： c66、不属于风险监察内容的是 ( )A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、信息反馈标准答案： d67、证券自营业务风险防范的原则是 ( )A、重点防范原则B、综合防范原则C、二者都是D、二者都不是标准答案： c68、证券自营业务的风险防范须从-和-两个方面入手。A、 改善外部环境和加强内部防范B、 改善外部环境和加强内部自律管理C、 明确界定权限和制定量化指标D、 重点防范和综合防范标准答案： a69、 由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于 ( )A、 政策风险B、 法律风险C、 系统

19、性风险D、 非系统性风险标准答案： c70、 由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是 ( )A、自然灾害风险B、不可抗力风险C、事故风险D、管理风险标准答案： d二、多选题71、 证券交易的特征表现为 ( )A、流动性B、收益性C、风险性D、安全性E、公平性标准答案： a, b, c72、 证券交易的原则为 ( )A、公开B、公平C、公允D、公正E、信息对称标准答案： a, b, d73、 证券交易的种类包括 ( )A、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、金融期货交易E、基金交易标准答案： a, b, c, d, e74、 在我国上海证券交易所和

20、深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 ( )A、 注册资本金在一定金额以上B、 具有良好的信誉和经营业绩C、 按规定缴纳各项会员经费D、 连续二年盈利E、 经中国证监会依法批准设立标准答案： a, b, c, e75、 下列属于证券交易所会员的权利的是 ( )A、 参加会员大会B、 有选举权和被选举权C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权D、 参加证券交易所组织的证券交易E、 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督标准答案： a, b, c, d, e76、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为 ( )A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、有形席位E、无形席位标准答案：

21、 d, e77、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是 ( )A、 会员席位可以自由转让B、 会员的席位只能由会员单位自己使用C、 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D、 交易席位不得退回E、 交易席位不可转让标准答案： b, c, d78、 对证券经纪业务说法正确的是 ( )A、 是代理客户买卖证券的业务B、 证券公司不垫付资金C、 收入来源为佣金收入D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E、 我国没有股票的柜台交易标准答案： a, b, c, d79、 证券经纪业务的要素有 ( )A、委托人B、证券经纪商C、证券市场D、证券交易所E、证券交易的对象标准答案： a, b, d, e

22、80、 下列属于证券经纪商的义务的是 ( )A、 认真与客户签订证券买卖代理协议B、 忠实办理受托业务C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务D、 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E、 不得接受客户的全权委托标准答案： a, b, c, d, e81、 证券经纪业务的特点是 ( )A、 业务对象的广泛性B、 交易行为的风险性C、 证券经纪商的中介性D、 客户指令的权威性E、 客户资料的保密性标准答案： a, c, d, e82、 按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为 ( )A、 股票账户B、 债券账户C、 股票价格指数账户D、 基金账户E、 优先股账户标准答案： a, b,

23、 d83、 当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是 ( )A、 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户B、 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金C、 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户D、 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元E、 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞标准答案： a, b, c, d, e84、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( )A、 中央登记结算公司统一托管B、 证券公司法人集中托管C、 投资者指定交易D、 证券营业部托管E、 证

24、券服务部托管标准答案： a, b, c85、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有 ( )A、 证券营业部自办存取B、 证券公司办理存取C、 委托银行代理资金存取D、 银证联网转帐存取E、 证券服务部办理存取标准答案： a, c, d86、 非柜台委托的主要形式有 ( )A、 电话委托B、 传真委托C、 自助委托D、 网上委托E、 口头委托标准答案： a, b, c, d87、 证券交易所内证券交易的竞价原则是 ( )A、 价格优先原则B、 时间优先原则C、 最大成交量原则D、 全部成交原则E、 集中成交原则标准答案： a, b88、 关于集合竞价说法正确的是 ( )A、 遵循最大成交量

25、原则B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D、 所有成交都以同一成交价成交E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价标准答案： a, b, d, e89、 连续竞价时，成交价的决定原则为 ( )A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C、 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D、 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E、 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交标准答

26、案： a, b, c, d, e90、 证券交易所竞价的结果有 ( )A、 全部成交B、 部分成交C、 推迟成交D、 不成交E、 持续成交标准答案： a, b, d91、 关于B股交易，说法正确的是 ( )A、 采用无纸化交易方式B、 上海证券交易所以1000股为一单位C、 深圳证券交易所以1000股为一单位D、 目前实行T+0回转交易制度E、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元标准答案： a, b, d, e92、 目前新股网上发行的主要方式有 ( )A、 网上申购B、 网上竞价发行C、 网上定价发行D、 网上标购E、 网上定价市值配售标准答案： b, c, e93、 投资者委托

27、买卖证券时，应付的费用和税收包括 ( )A、 委托手续费B、 佣金C、 过户费D、 印花税E、 所得税标准答案： a, b, c, d94、 证券自营业务的特点是 ( )A、 决策的自主性B、 交易的流动性C、 成交的不确定性D、 交易的风险性E、 收益的不稳定性标准答案： a, d, e95、 根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有 ( )A、 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B、 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本C、 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格

28、证书”D、 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E、 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金标准答案： a, b, c, d, e96、 内慕交易包括的行为有 ( )A、 内慕人员利用内慕信息买卖证券B、 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券C、 内慕人员向他人透露内慕信息D、 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息E、 不公平交易标准答案： a, b, c, d97、 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有 ( )A、 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B、 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算

29、的总金额不得超过其净资产的20%C、 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D、 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E、 流动性资产占净资产的比例不得低于50%标准答案： a, b, c, d, e98、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚 ( )A、 不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、 不按规定上报自营业务资料和情况报告C、 将自营业务与经纪业务混合操作D、 私自转让会员席位E、 委托其它证券公司代为买卖证券标准答案： a, b, c, e99、 对清算、交割、交收

30、正确的说法是 ( )A、 证券的收付称为交割B、 资金的收付称为交收C、 证券交割和交收两个过程称为证券结算D、 证券清算和交割、交收过程称为证券结算E、 资金的收付称为清算标准答案： a, b, d100、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 ( )A、 自有资金不少于人民币1亿元B、 自有资金不少于人民币2亿元C、 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E、 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所标准答案： b, c, e101、 证券清算、交割、交收业务的原则是 ( )A、 双向过户原则B、 净额清算原则C、 逐日盯市原则D、

31、 最小费用原则E、 钱货两清原则标准答案： b, e102、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为 ( )A、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸标准答案： a, b, e103、 一般来说，交割、交收方式可分为 ( )A、 当日交割、交收B、 次日交割、交收C、 例

32、行日交割、交收D、 特约日交割、交收E、 发行日交割、交收标准答案： a, b, c, d, e104、 我国现行交割、交收方式有 ( )A、 T+0交割、交收B、 T+1交割、交收C、 T+2交割、交收D、 T+3交割、交收E、 T+4交割、交收标准答案： b, d105、 对交收中的透支行为的处罚办法有 ( )A、 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B、 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E、

33、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款标准答案： a, c, d106、 股权与债权过户的种类有 ( )A、 交易性过户B、 非交易性过户C、 账户挂失转户D、 财产分割过户E、 法院判决过户标准答案： a, b, c107、 下列情况允许办理非交易过户的有 ( )A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B、 证券账户挂失转户C、 因股票账户遗失而重新开户D、 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E、 股权从出让人转移到受让人标准答案： a, c, d108、 我国开展证券回购交易的主要场所有 ( )A、 上海证券交易所

34、B、 深圳证券交易所C、 柜台交易市场D、 第三市场E、 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场标准答案： a, b, e109、 对证券回购交易的禁止行为的规定有 ( )A、 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B、 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C、 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D、 禁止将回购资金用于固定资产投资E、 禁止将回购资金用于股本投资标准答案： a, b, c, d, e110、 关于证券回购交易报价，正确的说法有 ( )A、 国外通常用到期收益率作为报价方式B、 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C、 我国上海和深圳证

35、券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D、 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍E、 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍111、 上海证券交易所目前的国债回购品种有 ( )A、 3天B、 7天C、 14天D、 28天E、 182天标准答案： a, b, c, d, e112、 对证券回购的交易单位，正确的有 ( )A、 上海证券交易所规定交易数量必须是100手B、 1手为1000元面额国债C、 1手为100元面额国债D、 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E、 不符合交易数量要求的申报为无效申报标准答

36、案： a, b, d, e113、申请设立证券营业部的条件有 ( )A、 符合证券市场的发展B、 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”C、 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D、 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E、 有健全的管理制度和内部控制制度标准答案： a, b, c, d, e114、 申请设立证券服务部的条件有 ( )A、 在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B、 有健全的风险管理制度C、 营业场所的面积不得小于200平方米D、 近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E、 近两年内经

37、营持续盈利标准答案： a, b, c, d115、 证券营业部客户管理的内容有 ( )A、 客户开发B、 客户资料管理C、 客户需求调查D、 客户个性化服务E、 客户一般化服务标准答案： a, b, c标准答案： b, d, e116、 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为 ( )A、 出纳差错B、 交易差错C、 事故性差错D、 责任性差错E、 技术性差错标准答案： c, d, e117、 对业务差错的处理方法有 ( )A、 按工作职责确定责任人B、 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任C、 一般应赔偿经济损失D、 撤消责任人职务E、 情节严重的应给予纪律处分标准答案： a, b,

38、c, e118、 业务应急方案的指导原则有 ( )A、 保证正常交易原则B、 控制风险、降低损失原则C、 维护社会安定原则D、 及时报告、处置原则E、 保证流动性原则标准答案： a, b, c, d119、 证券营业部交易系统的常见故障有 ( )A、 自助委托中断B、 远程终端中断C、 电话委托中断D、 银证转帐系统故障，不能转帐E、 交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪标准答案： a, b, c, d120、 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度 ( )A、 分账管理B、 计息C、 对账D、 严禁信用交易E、 存取款自由标准答案： a, b, c, d, e121、 证券营业部损益

39、管理的内容有 ( )A、 财务收入管理B、 财务支出管理C、 投资收益管理D、 财务成本管理E、 费用管理标准答案： a, b, e122、 证券营业部处置突发事件的原则有 ( )A、“谁主管谁负责”原则B、“快速反应”原则C、“疏导化解”原则D、“重点保护”原则E、“依法办事”原则标准答案： a, b, c, d, e123、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 ( )A、 市场风险B、 政策风险C、 证券自营风险D、 管理风险E、 证券经纪风险标准答案： c, e124、 证券自营业务风险的种类有 ( )A、 市场风险B、 违约风险C、 公司风险D、 经营管理风险E、 政策法律风险

40、标准答案： a, d, e125、 证券交易风险的制度防范的内容有 ( )A、 全额交易结算资金制度B、 涨跌停板制度C、 强行平仓制度D、 风险准备金制度E、 坏账准备制度标准答案： a, d, e126、 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为 ( )A、 内部监察原则B、 外部防范原则C、 重点防范原则D、 综合防范原则E、 系统防范原则标准答案： c, d127、 对交易差错风险防范的措施有 ( )A、 严格操作规程B、 提高员工素质C、 严格内部管理D、 提高差错或纠纷的处理效率E、 内部管理与外部管理相结合标准答案： a, b, c, d128、 关于折算率的说法正确的是 ( )

41、A、 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B、 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C、 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D、 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E、 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化标准答案： a, b, e129、 深圳证券交易所交易过户操作规程有 ( )A、 每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理B、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包C、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D、 证券公司解包后，得到相关

42、数据库，并反馈信息E、 证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理标准答案： a, b, e130、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有 ( )A、 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度B、 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C、 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D、 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E、 若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理标准答案： a, b, c, d, e三、判断题131、 1、证券交易的特征主要表现为流

43、动性、安全性和收益性。( )标准答案： 错误132、 目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。( )标准答案： 错误133、 债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。( )标准答案： 正确134、 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )标准答案： 正确135、 存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。( )标准答案： 错误136、 可转换债券具有债权和股权的双重性质。( )标准答案： 正确137、 在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为

44、目的的法人。( )标准答案： 错误138、 从内容上看，认股权证具有期权的性质。( )标准答案： 正确139、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( )标准答案： 正确140、 10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。( )标准答案： 错误141、 在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。( )标准答案： 错误142、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。( )标准答案： 正确143、 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。( )标准答案： 正确144、 证券经纪商可以为客户申购。( )标准答案： 错误145、 证券经纪商经批准可以在营业场

45、所外接受客户委托。( )标准答案： 错误146、 如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。( )标准答案： 正确147、 股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。( )标准答案： 正确148、 证券交易所管理人员不得开立股票账户。( )标准答案： 正确149、 证券管理机关工作人员可以开立股票账户。( )标准答案： 错误150、 与法人股不同，转配股可以进入流通市场。( )标准答案： 正确151、 深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。( )标准答案： 正确152、1000元面值的债券称为1手。( )标准答案： 正确153、 我国在

46、卖出和买入证券时都有零数委托。( )标准答案： 错误154、 市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。( )标准答案： 错误155、 基金的价格变化单位为0.01元。( )标准答案： 正确156、 委托方式有口头委托、书面委托、电话等。( )标准答案： 错误157、 在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。( )标准答案： 正确158、 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )标准答案： 错误159、 集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。( )标准答案： 错误160、 集合竞价在每个交易日上午9时开始。( )标准答案： 错误161、 新股发行上市当日无涨跌停板制度。( )标准答案： 正确162、 在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。( )标准答案： 正确163、 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。( )标准答案： 错误164、 目前，B股交易实行T+3回转交易。( )标准答案： 错误165、 网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。( )标准答案： 正确166、 采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。( )标准答案： 错误167、 在网上