民事诉讼民事诉讼程序概述中应用

1、民事圻抿程序u述中三、管辖权美国民事诉讼中的管蓿权(jurisdiction)就念类似于我们一般所说的涉外民事诉讼管辖权,主要是簡定联 州法院对杲一案件是否享有受理和审理的审判权冋题。RCP未规定管辖权冋題，管辖权冋題壬要规定于美 国法典第 28 编28) “ 司法和司法程序 ” (Judiciary and JudiciaryProcedure)01 事厦管辖权(subjectmatter jurisdiction)联茹宪法第3条授予联州法院两类案件的事頂管曙权：(1)联邦冋題案件(federal-question cases)。自1875 $起制定法(现为§ 1331)就授予联州

2、地区法 院对“严生干美国联科宪法、法律和条约”的民事诉欢(civilaction)享有司法管蓿权。对于该規定的理解, 作岀宪法性解牌里程碑 it 的案例是 1824 年的 Osbornv. Bank of the United States, (1 Louisville & Nashville RR.v. Mottley(1908)(31立了只有在原告的诉因潔于联邦宪法柯法律，该诉讼才是严生于美国宪法和法 律的诉欢，迪一解释为大家普遍接受。应连意的是，制定法至少要求联和冋趣必须构应原告起诉狀的一部 分;同接的联邦冋题，诸如仅根据一个公司是依照联邦法律成立的事实,并不能构成联邦问题案件的

3、基胃； 当卅进律基于刑之目的而被并人联州沫律或联州制定进被并入刑法时，袪院有时会拒绝行便貝管皤权。(2) 异籍案件(diversitycases)。联邦法院对不同州籍当事人之同诉讼，M美国(包祐卅)或其公民与外国或 其公民相互之间的诉欢享有司法管曙权。自1789年开始，联刪院就被授权管藉异籍案件。现§ 1332规定，联州地区法院有权菅辖爭垃标的在75, 000美元上的异籍案件。通常异籍亦须是完全的，原告 中的任何一人与被告中的任何一人无讼开始时，若双方当事人异籍，剧此案就是异籍案件，即 便后来有一方当事人变更了住所地，联茹地区法院們有管辖权,这是M ollan v. torrance

4、e35案确立的规则。(3) 8送管辖(removaljurisdiction)。原告可依相关规剧选择对其有利的法院，但州法院和联邦法院的管 辖权经常发生I叠,为ifi免被告在外州禮受司法18见,§ 1441(a)款的規定,被告通常有將 案件从卅法院移送联州地区法院的选择权，当然，只有联丹法院享有最初管辖权的案件才可被務送。一旦 案件正当地務送并成力联茹案件，讯法院即丧失管括权。2.对人管辖权(personaljurisdiction)事顶管皤权解决了是向卅法院it是向联弗法院起诉的冋題，而应向哪f卅沫院或联州法院起朮呱是由 对人SSfiMS决定。晞认法院享有对人管辖权必须符合：法院须

5、对特定的则严抑或对特定当事人具有便 其承担责任的权力，这是实体正当程序的要求;法院必须已经紿予被告有关垓诉讼足皤的通訥及接受听审的 机会，迪是样序上的正当程If的覆求。(1) 对自然人的管措权。法院行使对自然人管辖权的主要依据包括：岀现于法院地ffl (presence within the forum state),定居于法院地州(domicilein the forum state),同意在法院 it 州被诉(consent to being suedwithin the state),法院地州发生的侵权行为(tortious acts committedwithin the state)

6、,在法院地州发生的交易(business done within thestate)等。(2) 对法人的管g»o对于本卅法人(domesticcorporation) IS起的任何诉欢，法院可以行便管辖权。外州法人(foreign corporation) Bl«的做法是根据量低限度曲系原则晞定管轄权。(3) 最低限度联系管曙(minimum contacts)0 1945 年的 International Shoe v. Washington 一案爾立了最低限 度取系原剧，联邦晟高法院在垓案中从为，禺尿正当法律样序的要求，即便被告不在袪院的管辖区镇，若 被告和该卅之间存在

7、最低限度的联系，只要不损害传统的优平和实质的正艾，法院可取得管辖权。简单地 说，EfHK度联系是指被告有目的地针对法院地卅实施了杲些行为，如在等。(4) 长臂管辖(long-arm jurisdiction)0 International Shoe v. Washington 及其后的案例表明，特定种类的联 系可以满足州法院就非本卅居民行使对人管轄权的正当程序的要求,因此一些卅通过制定扩大本卅管辖权 的长臂和定8, 38权州法院依被告和法院地州的特定联系而行使司法管辖权，迪些特定的联系包fifflf 权行为、卅交易或在法院地卅拥有财产等。3对朝管括权(in rem jurisdiction)对

8、物管辖权是对人管藉权的补充，对物诉8(in remaction)和准对物诉©(quasi in rem action)S生了对物 管辖权和旌对物菅辖权。对物帀欢的目的并不在于寻求对人科以责任，而是在于彫响某人对特定财产的和益。当然也存在特殊 悄况，对物诉欢将影响到所有的人对物的利益,如西事案件谢从一定的意义上讲是被告，针对凰的的对物 诉欢将影响到所有与船旳有关方的和益°对物诉欢壬要适用于与土地有关的案件，如果存在联M事项管辖 权，不论是取弗间題案件连是异籍案件，均可提起与土地有关的联州对物诉讼。论对狗管辖权是基于对被告在SKifeffl M严(包括无形射严，如债务)的10押

9、而取得的菅辖权，准对物 管辖权介于对人菅辖和对物管辖之间。对財物或无形财严的扣押并非诉欢的目的，而是作力一种满足将来 对被告判决执行的方式。联弗量高法院在1977年的Shaffer v. Heitner -案中汰为，州法院不能对被告行便 准对物菅辖权，除非被告与法院地刑存在晟低限度联系而可£1对被告行便对人管括权。4.审判地(venue)39审判地是指具有独立司法管辖权的地方，在此特定诉讼可以被IS起。只有在对人管辖权确定后才考虑 审判地冋題。(1) 审判地的晞定方法。美国法典第28编第1391条规定了确定取弗案件审判地冋趣的三忡基本方 法：任阿一个被告居住在司a E(judicia

10、ldistrict)(40,且所有彼告居住在垓司法区所在州;诉欢请求所依据的 事件或消様行为主要发生或存在于垓司法区或涉欢的壬要财产在该司法区僦有被告U杲种意义上讲在该 司法区可及围。对于卅法院的审判地，星本由卅祸定法规定，一股是被告的居住地。(2) 不方便法K (forum nonconveniens)0法曉有时会以案件在其他堆方审判更为方便为由ffiSfi使对人管 辖权，迪林为不方便法院原io a院在谖引馥原呱时主要考虑以下两点：当事人的便利，法院通常更乡的 是尊重被告的便利;州的利益，卅享有不it其法院审理与本州无关的诉欢的利益。垃院在作岀决定时往往要 考量以下因索，即原告是否是本刑的居

11、民或纳稅人;法院地卅对证人或加据的取得是否更为方便出进院对 淮据进是否熟悉等。四、星本诉讼f?序(一)诉苔程序美国民事审前f?lf J10fi诉答禅序、加据开示程序和审前会议，民事帀欢始TiliSfflfo在FRCP 規定证据开示程序之前，拆苔椁序的壬要任务是确定争点，但之后的诉答椁序仪起到通卅对方当事人，it 其准备诉讼的作用,迪可柿为通知氏诉告。1 .起诉(file)民事删从原告把诉状梶交给法院时开始。41JRCP第8条“诉告文状的-B«Bn (General Rules ofPleading)a款规定，不论是量初的情求、反诉请求、交叉i青求或第三当事人请求，提出救济请求的诉瓣狀

12、 均应包扌舌：简明的述法院管辖权的依据，fflSK已经具权目该请求不需要新的管辖权依据的除外； 简明的述以表明有权获得请求的救济;拆辩人所寻求的救济判决的i青求。FRCP对讯告文狀并无技术性的榕 式要求，一凤的说，原告的诉状应该依次记我卞列容：标趣(Caption),包枯法院名林、拆欢名称、案号等; 诉欢性® (Nature of Action);管g权和审判地(Jurisdiction and Venue),扼要说明受诉法院的管辎权及其法律根 据;当事人(Parties)基本情况;背§ (Background)，即案件的来龙去脉和简要事实;救济请求(Prayer for

13、Relief), 即说明有权得到救济的请求及其法律根据;IS审囲审B请求(jury demand); Q ffl ft签字(date & signature)0FRCP第8条e款规定，当事人不论是在一个诉因或一次抗崭中或者是在单如的朮因或抗种中，均可以 提岀两项或两项以上的选择性或假设11的请求或IHlo假咖提出两II或两项以上选择性的主，貝中有一项 述已充分具备单!梶出的要件，liailiS文状不因一个或多个选择性的主不充分而受影购。当事人也可以 提出多彳、单独的i青求或抗帶，不论是否具有一致性，也不论是基于普通袪、Sj平法或涸商法的理由。在帀 答人不了解事实真松时，阪予拆答人选择1

14、1诉苔的权利是必要的。2.笞辦(answer)对起朮状的签耕是被告的责任，除缺之事顶管辖权外，袪官一般不壬朋审查起ifttto被告在法定期间 向原告人送是frcp规定的一坝义务。应简明ftiiea对原告提出的各种请求的抗种，且 必须自认或者否认对方的王。苔霸具有期限的限制。联茹法院规定被告的笞种时限为20天，而卅法院剧 根据袪律和地方可能是10天、15天、30天或者60天。但法律规定法院可以允许在法定时间结 東之后規交苔雅状。42ffi FRCP第12条第a款第(1)項的规定,一般情况下被告应在接到传票和起诉状后 的20天向对方当事人送这笞辩狀。枝告苔辩有以下三种形沆:否从(denials)o

15、当事人更简时的对对方当事人提出的g-ffi求作岀抗 辩且承从或否il对方当事人的事实壬。对于必须回苔的诉霸状中的壬，除关于损害粘偿的金额主外，在应 苔性诉瓣狀中如果未m以否认,即視为承汰。FRCP第8条第b款规定的否从形it (Form of Denials)有呱种: 炭牯否U(generaldenial),即删人对包括管辖权在的全部主进行否1L以H括否从的形氏进fiSS是有前 提的，必须履行FRCP第11条43定的义务后方可提出,联聊法院和州法院的诉讼規则均要求善意的诉辦, 即意图的塡实;44别的否从(specificdenials),即诉辩人对指定的主或目落进行特别否从;缺之充分的从知或&

16、#163;1述就可起到否从的效果酬分否认(partly denial), UP对某一主的册分否从，在诉瓣人做图善意地否从主的 一部分或主的资格时采用迪种方衣，朮卅人应指出壬的真实部什并否沃其余部分，这种方式较常用。(2) 枳根的抗辨(affirmativedefenses)。这是指被告以提出Si的事实壬的方在对先行诉告文状提岀 诉辩时，当事人应枳根提岀如下抗霸：台意及股行、仲裁和仲裁裁决、承担风险、共同过失、破产免责、 强迫、禁反言、缺乏对价、fiih、共间雇佣人的消灭时效、肖可、支付、免除义务、册列力、歟弃肪止 法、诉讼时效法、放弃权利以及构成其他无效或枳様折瓣的事坝。(3)怏立的救济请求(

17、Independent Prayer for Relief)。即指被告提出反诉请求或交叉请求的方SiSfiSSo3.反诉、交叉请求、引人诉欢(1) 反诉(Counterclaim), UP反诉请求，是指本诉被告针对本朮原告所提起的怏立的反请求，它可以分为： 强胃性反诉(Compulsory Counterclaims)和任意性反欢。前者規定在FRCP第13条第a款中，即在诉告文狀 送达时，笞辩人对干对方当事人的所有请求，只要i豹青基于作为对方当事人i青求的诉讼标的的交易或事件 而产生的，且对具裁判无需法院不能取得菅辖权的第三人出庭，则该请求应作力反诉提出。45意性反诉 (Permissive

18、Counterclaims)规定在FRCP第13条第b款中，即苔辩人可以提出针对对方当事人的惰求,如果 域请求并非基于作为对方当事人诉欢标的的交易或事件而产生的，是否提岀该请求由当事人自行决定。(2) 交叉i青求(Cross-Claim), 3)1交叉诉欢，是指其同诉欢人中的一个当事人可以在诉告文狀中对另 一个共同帀讼人規出诉欢请求。FRCP第13条第g款的規定，提岀的交叉请求可£1是基于作为本朮或反帀 诉讼标的的交易或事件而严生的请求，也可以是与作为本帀之诉欢标的的则产枚有关的请求。被交叉请求 人有可能替交叉i青求人负全部或部分责任。(3) 引入诉如Impleader), 46指在

19、诉讼开始后的fifiW候，被告以第三人对其被诉的权利请求负有全 部或部分责低为由，起诉第三人而将貝作为新的被告引人原来的诉欢，此时被告应为第三当事人原告(T hird-Party Plaintiff),被引入巳开始的诉讼中的人称为第三当事人被告(T hird-Party Defendant);当被反诉时,原告作为反诉被告也有权引人第三当事人值告。通常被告作为第三方原告在诉欢开始后任何时间可向第三 人送达传票和起诉状。如果被告在送达本诉诉告文状后10日对第三当事人提出诉状，孩诉狀的送这无需 法院许可。10日之后，被告向第三人提出参期诉讼的动议须经法院弁可。474诉告文状的修改和补充FRCP第15

20、条"诉告文狀的修改和补充(Amended and Supplemental Pleadings)”规定了无需进院许可的 修改和需要法院或对方当事人许可的修改。对于拆告文狀的修改上述第15条晞立非常自由的指导原呱 (liberal policy)0 48事人在接到需要应笞的诉告文状之前任何时候，作为当然的权利可以对其诉告文狀作一 次修改；如果诉告文狀是不允许应笞的诉告文状,且诉欢尚未列入审列日程(trialcalendar),当事人可在诉告 文状送达后20日的低何时间修改一次。除此之外，当事人只有经法院许可或对方当事人书面间蔥才能修 改其诉告文状。当然，基于公平正义的需要法院，if是会

21、许可修改拆告文狀。一般而言，在符合FRCP第 15条c款规定条件的前提下，诉告文狀修政的效力洲及诉告文狀最初提岀的日期。根尿当事人的动议，法院可以经合理的通知并依适当的条件，允弁当事人补充诉苔文书并送达，记我 从诉告文狀提岀日期后发生的交易、事项或事件。即使最柳诉告文状在述救济请求或JUtW有缺陷，也可 £1允许补充。答耕人在送这文书后到期或取得的请求,经法院弃可,可以补充诉告文书的方氏提岀反诉。(二)动垃动玫(motion)是当事人为请求法院发布某项命令而提出的申请,动妒般可在诉讼任何阶段向法院規 岀。动训在程序上一般包祐以下阶段:动放方发出通知,將支ft动放的法律备忘录(memo

22、randum of law) 宣誓fiE3(affidavit)送达给对方并在法院备案,非动放方将反对动议的法律备忘录与证词送迭对方并在法院 备案，法院阅渎双方提交的文书与if据(包祐当事人的证词)后举行听证会(hearing),作出决定等。49S FRCP 第78条“动放日(motionday)”的规定，除陨于当地条件不可实行外，各地区法院力了使要求通如和听审 的动垃得到迅速听审相处理，应观定固定的时间和场所，并留岀充分的时间间隔，如有必要法官可以在任 何时间和场所，基于具认力合理的通知，作岀提祈、指挥和昕审等活动的金令。在必要时甚至得由壬审沫 官就动议进行听审，让双方当事人就iiiOftS

23、it，法官在充分听取双方意见后作出决定。为了加速处理, 法官也可根摒双方的书面述对动放作出裁决。1.审甫动放【50在民事案件审理前，債告享有提出动垃来回应起诉狀的权利，审前动放主要有以下几种：(1) 苔辦前要求fflSM件的动议。FRCP第12条b款的规定，如果答霸是必需的，对诉告文状中的 救济i青求所作的事实或法律上的抗筋，无论是救济请求、反诉请*、交叉请求还是第三人的请求，胡应当 在诉告文状中壬。但答霸前，被告针对以下事项有权提岀要求件的动议：缺之事顶管辖权;无对人管 辖权;审刑地不适当邂序不充分;送达桿床不充分;没有述救济请求;不可或缺的当事人未参加讯讼。如果允许 在提出上述动垃后还可提

24、岀帀告文状，那么应在朮告文狀前提出动议。假如法底经审査裁决«i«告的朋 议，那么案件将被轍舗，有的掀角属于无不利黔阳的撤舗，原告还可再次提岀诉欢，如针对无对人管辖权 的动垃、缺乏事项管辖权的动放和不可或缺的当事人未参加诉欢的动议作岀的掀歙有的掀角则具有桃置 性,如针对设有述救济请求的动垃作出的數孙。(2) 要求就拆辩状作出判决的动议。朮辩结東，当事人可提出就起诉作出判决的动垃，便案 件未经审列而了结。早先迪在普通法中被林为妍朮异放，现规定于FRCP第12条c款。根嶠该款规定，在 诉苔杈序给東后并不述误开庭审理的期间，任何当事人均可提岀基于诉告文状作出判决的动放。如朋放規 出在诉告文状中未记裁的事实并被法院排除时，馥动议应按提出即决判决动放加以处理。根据朋放