美国新加速审查程序介绍

1、美国新加速审查程序介绍专利文献部何艳霞美国专利商标局(USPTO于2006年8月推出新加速审查程序(accelerated examination。之所以称之为“新加速审查程序”,是因为在此之前,美国的审查程序中已有加速审查的相关规定,只是在具体要求上有所差异。根据此新加速审查程序, USPTO对任何技术领域的任何发明创造均可在12个月内完成审查,作出是否授权的最终决定,审查周期同以往相比可缩短25%-75%。2007年3月,首件按此程序审查的专利获得授权。该专利从2006年9月递交申请到最后授权仅用了不到6个月的时间。而2006年USPTO的专利平均审查周期(从申请日到颁证日为31.1个月,

2、一通周期(申请日到发一通日为22.6个月。由此可见,此程序对加速审查所发挥的显著效果。本文主要着眼于新加速审查程序与一般程序以及在此之前的加速审查程序的区别,对新加速审查程序作一简要介绍。一、一般审查程序美国实行自动审查制,即对于发明专利申请,一经提交后,申请人不需另行提出实审请求,即自动进入审查阶段。在专利审查顺序方面,美国专利法实施细则2007年修订案第1.102条规定,除特殊规定外,对专利申请不得提前进行审查。美国专利审查程序手册2006年修订版第708条也规定,除特殊规定外,对于一般专利申请,应按照其在美国的有效申请递交日的先后顺序安排审查。另外,1999年美国发明人保护法规定,除外观

3、设计外,专利申请应自申请日起满18个月即行公开,并且可以按照申请人的要求提前公开。该规定适用于2000年12月29日以后提交的专利申请。也就是说,对于一件发明专利申请,一般要先进行早期公开程序,再根据申请日的顺序安排实质审查。除上述一般性规定,当专利申请满足一定条件时,申请人也可提出特殊化请求(petition to make special,即请求对专利申请实行提前或加速审查。在2006年推出新加速审查程序时,USPTO对专利审查程序手册中有关特殊化请求部分作了修改,本文将修改前的加速审查程序称为旧加速审查程序,修改后的加速审查程序称为新加速审查程序。二、加速审查程序美国专利审查程序手册19

4、98年修订版第708.02条规定,满足下列条件之一的专利申请,可提出特殊化请求,请求对专利申请实行提前或加速审查:1、专利申请若获得授权,制造商将获得充足的资金和设备;2、专利申请正遭遇侵权;3、提出特殊化请求是基于申请人的年龄(65岁以上问题;4、提出特殊化请求是基于申请人的健康问题;5、发明技术可从本质上改善环境质量;6、发明技术可对发展或节约能源做出重大贡献;7、发明技术涉及DNA基因重组的安全研究;8、满足下列各项要求的新专利申请可请求加速审查:1提交加速审查请求并交纳相应费用;2专利申请只包含一项发明技术,或申请人同意选择其中的一项发明技术进行审查;3提交已做审查前专利检索的声明。其

5、它专利机构已做出的检索报告可满足此项要求,前提是两份专利申请的权利要求保护范围相同或相似;4提交所有与该专利申请的技术主题最相关的参考文献复印件;5就该专利申请与所引用的参考文献相比,如何具有可专利性做出详细解释。满足该款各项要求的专利申请将按加速审查程序进行审查,审查员会将其安排在明显符合授权条件或其它对审查员答复有期限要求的专利申请之前优先进行审查。申请人答复第一次审查意见通知书的期限为3个月。审查员在接到申请人答复后,要在1个月内做出授权或其它最后决定。而一般程序中,申请人答复第一次审查意见通知书的期限为2个月,最长可延长到6个月,此加速审查程序跟一般程序相比,申请人的答复期限缩短了一半

6、。9、发明技术涉及超导电性材料;10、发明技术涉及治疗HIV/AIDS或肿瘤;11、发明技术对反恐可做出重大贡献;12、小企业申请的生物技术类专利申请。属于上述第3、4、5、6、9项情况的专利申请可免交特殊化请求费,在美国专利审查程序手册2005年修订版中,对属于上述第11项情况的专利申请也做出可免交特殊化请求费的规定。对于2006年8月25日以前提交的特殊化申请,均适用该加速审查程序。换言之,在2006年推出新加速审查程序之前,申请人只要满足上述任一条件,即可提出特殊化请求,请求提前或加速审查,其中满足第8项要求的专利申请可提出加速审查请求,但对于适用该加速审查程序的专利申请,没有明确规定专

7、利审查完成的时间。三、新加速审查程序2006年8月,USPTO推出新加速审查程序,对专利审查程序手册中有关特殊化请求部分作出修改,缩小了可以提出特殊化请求的专利申请范围,并对其中的加速审查程序作出了新规定,对适用加速审查程序的专利申请的限定性条件有所提高。美国专利审查程序手册2006年修订版第708.02条规定,对于2006年8月25日(含当日以后提交的特殊化请求,只有因申请人的年龄或健康问题而提出的特殊化请求和审查高速公路(PPH项目中的申请,以及满足修订后的新加速审查程序规定的专利申请才可获得批准。即除因申请人的年龄或健康问题而提出的特殊化请求以及审查高速公路(PPH项目中的申请外,对其余

8、专利申请都不再设置提前审查程序,而统一为新加速审查程序。新加速审查程序对审查完成的时间做出明确规定,美国专利审查程序手册2006年修订版对新加速审查程序设定的目标是自申请递交日起12个月内完成审查工作,且出现下列情况之一,即认为已实现该目标:1发出授权通知书;2发出最后审查决定;3申请人提交RCE(继续审查请求;4申请人放弃该申请。因为适用新加速审查程序的专利申请将自申请递交日起12个月内完成审查工作,因此对适用此程序的专利申请没有公开程序(自申请日或优先权日起满18个月公开,也没有相应的专利申请公开文献。为实现在12个月内完成专利审查的目标,USPTO对于满足新加速审查程序要求的专利申请会迅

9、速(自特殊化请求批准后的两周内开展审查工作。美国专利审查程序手册2006年修订版对审查员发出审查意见通知书以及申请人的答复都作了具体规定。首先,除授权决定外,USPTO需先安排与申请人的会谈,若通过会谈仍未满足授权条件,再发出审查意见通知书。其次,对于USPTO做出的审查意见,除授权决定或其它最终决定外,申请人都须在1个月或30天(取其长者内通过EFS-Web电子申请系统做出答复,且该期限不能延长。此答复期限与旧加速审查程序中规定的3个月的期限相比缩短了三分之二。申请人若未按时提交答复意见,申请将被视为放弃。如果未通过EFS-Web系统提交答复,则审查完成时间可能会超过12个月。另外,审查员在

10、收到申请人答复后,须在两个星期内做出最后审查决定,这比旧加速审查程序中所规定的期限又缩短了一半。新加速审查程序提高了对专利申请的限定性条件。美国专利审查程序手册2006年修订版第708.02(a条规定,请求应用新加速审查程序的专利申请除须满足一般程序中对专利申请文件的规定外,还需满足下列特殊规定:1、提交加速审查请求(USPTO网站检索系统中的审查过程文件若出现“Petition for 12-month Accelerated Exam”信息,表明该专利申请已请求实行新加速审查程序,并交纳相应费用,其中发明技术将从本质上改善环境质量或对发展或节约能源或反恐能做出重大贡献的专利申请可免交加速审

11、查请求费;2、申请须为非再颁发明专利(non-reissue utility或外观设计申请,对于外观设计申请,申请专门的外观设计快速审查程序可能比申请此加速审查程序更为合适;下列类型申请不能适用新加速审查程序:1植物专利申请;2再颁专利申请;3进入美国国家阶段的国际申请;4再审专利 (reexamination proceedings;5申请继续审查的申请(RCE,之前已批准实行加速审查的申请除外;6请求加速审查是基于申请人的年龄或健康问题,或属于PPH项目的专利申请。3、申请文件、加速审查请求书以及有关费用均须通过EFS-Web电子申请系统递交。如果EFS-Web系统在工作时间暂时无法使用,

12、申请人可通过邮件的方式递交,并注明该申请请求加速审查,以确保其按加速审查程序处理。另外,申请人还须附上一份关于EFS-Web系统暂时无法使用的声明,但在这种情况下,申请的审查完成时间可能会超出12个月;4、专利申请的权利要求总数不能超过20项,其中独立权利要求的数量不能多于3申请人须同意将从属权利要求与独立权利要求作为一个整体,不将从属权利要求独立出来考虑其可专利性,且请求书中须含有相应声明;5、专利申请只能包含一项发明技术,或申请人须同意通过电话的方式选择其中的一项发明技术进行审查,且请求书中须含有相应声明。如果申请人拒绝作此项选择或审查员未电话联系到申请人,审查员将只审查权利要求1的发明技

13、术;6、申请人须同意就审查过程中的问题与审查员进行会谈,且请求书中须含有相应声明。未满足此要求的专利申请将被转到一般审查状态;7、递交专利申请时,申请人须提交已做审查前检索的声明,声明中须包含使用美国专利分类表中的大类和小类号进行分类号字段检索以及检索日期的说明;在适当情况下,还须包含数据库检索情况的说明,包括检索的逻辑关系式、化学结构式、检索到的文献名称等信息。对于其它专利机构做出的检索报告,只有符合上述审查前检索要求的,方可被认为满足此项要求;而在一般审查程序中,尽管申请人有责任向USPTO披露其所知的相关现有技术,但并不要求申请人进行现有技术检索。8、递交专利申请时,申请人须提供“加速审查支持文件”。而对于一般审查程序中的专利申请,根据2006年1月USPTO做出的一项规定,权利要求数量超过10项的专利申请才须提供“审查支持文件”。“加速审查支持文件”须包含下列内容:1信息公开声明(IDS,声明中须包含与专利申请各项权利要求的技术主题最相关的参考文献;2就引用的参考文献指出各项权利要求在参考文献中如何获得支持;3就该专利申请与所引用的参考文献相比,如何具有可专利性做出详细解释;4该专利申请的各项独立权利要求具有实用性的简要声明,外观设计申请除外;5指出该专利申请