新三板立项申请材料

1、海通证券新三板与结构融资部海通证券新三板与结构融资部推荐挂牌项目立项申请材料推荐挂牌项目立项申请材料项目名称：项目名称： 尽职调查人员：尽职调查人员：立项申请日期：立项申请日期： 附件：附件：1、 项目基本情况表2、 立项申请报告2推荐挂牌项目基本情况表推荐挂牌项目基本情况表企业名称企业名称项目来源项目来源拟收费情况拟收费情况注册资本注册地点法定代表人成立日期年 月 日设立方式主营业务基本情况基本情况主要产品及服务所属行业主要股东名称主要股东名称出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例股权性股权性质质目前股本目前股本结构结构合合 计计0.04%实际控制人及股东关联关系说明实际控制人及股东关

2、联关系说明近两年及一期指标近两年及一期指标主要财务指标主要财务指标2012 年年/2012 年年 12 月月 31 日日2013 年年/2013 年年 12 月月 31 日日2014 年年 1-4 月月/2014 年年 4 月月 30 日日总资产(万元)净资产(万元)资产负债率(%)销售收入(万元)财务状况财务状况净利润(万元)项目有利项目有利条件条件项目问题项目问题及风险及风险3目录目录一、公司基本情况调查.5二、公司主营业务及产品.12三、公司盈利模式及主要客户.14四、公司的主要资产.15五、行业概况.15六、公司未来发展计划及财务预测.20七、公司治理调查.20八、公司财务会计信息调查

3、.21九、结论性意见.214挂牌推荐项目立项申请报告挂牌推荐项目立项申请报告正文部门领导：项目组在前期对【】 （以下简称“【】 ” 、 “公司” ）进行尽职调查的基础上，与公司管理层就公司进行改制及股份在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌报价转让事宜进行了沟通。 【】有意聘请我公司作为其改制财务顾问和股份在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌报价转让项目的主办券商。项目组现将调查的有关【】的基本情况汇报如下，并申请对【】的改制、推荐挂牌报价转让项目立项。一、公司基本情况调查一、公司基本情况调查( (一一) ) 公司基本情况公司基本情况公司名称：注册资本：法定代表人：成立日期：住所及其邮政编码

4、：经营范围：注册号：( (二二) ) 公司目前股东结构公司目前股东结构股东出资方式出资额（万元）出资比例合计股东之间关联关系：公司股东之间【】存在关联关系。( (三三) ) 历史沿革历史沿革1、 公司设立5( (四四) ) 公司组织结构公司组织结构1、公司股权结构2、公司内部组织架构图 （五）公司主要管理人员基本情况（五）公司主要管理人员基本情况1、XXX，XXX 学历。XXX 年，任 XXX。2、XXX，XXX 学历。XXX 年，任 XXX。3、XXX，XXX 学历。XXX 年，任 XXX。（六）员工情况（六）员工情况公司目前员工【】人，具体情况如下表所示：部门部门人数人数部门部门人数人数二

5、、公司主营业务及产品二、公司主营业务及产品（三）公司主要产品构成（三）公司主要产品构成2014 年年 1-4 月月2013 年年2012 年年产品类别产品类别金额（元）金额（元）比重（比重（%）金额（元）金额（元）比重（比重（%）金额（元）金额（元）比重比重（%）6合合 计计三、公司盈利模式及主要客户三、公司盈利模式及主要客户( (一一) ) 盈利模式盈利模式( (二二) ) 主要客户主要客户四、公司的主要资产四、公司的主要资产（一）土地及房产（一）土地及房产（二）获得的荣誉（二）获得的荣誉序号序号时间时间证书名称证书名称颁发单位颁发单位 （三）质量认证和资质（三）质量认证和资质 五、行业概况

6、五、行业概况（一）（一） 【】【】行业发展概况行业发展概况（二）（二） 【】【】行业的发展前景行业的发展前景7六、公司未来发展计划及财务预测六、公司未来发展计划及财务预测七、公司治理调查七、公司治理调查( (一一) ) 公司治理结构的建立健全及运行情况公司治理结构的建立健全及运行情况( (二二) ) 公司近三年违法违规行为情况公司近三年违法违规行为情况( (三三) ) 公司同业竞争及关联交易情况公司同业竞争及关联交易情况八、公司财务会计信息调查八、公司财务会计信息调查公司最近两年及一期主要财务指标如下：近二年及一期近二年及一期主要财务指标主要财务指标2012 年年/2012 年年 12 月月 31 日日20